Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129)
2021年度内部統制自己評価報告
Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) 株主全員:
Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) (以下「会社」または「当社」と略称する)は「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、会社内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日（内部統制評価報告基準日）の内部統制の有効性を評価し、社内統制状況を以下に報告する。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の設立と内部統制の実施を監督する。マネージャー層は、社内統制の日常的な運営を組織する責任を負います。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
評価範囲に組み入れられた単位は、会社本部及び会社傘下のすべての完全子会社を含む。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、内部環境、リスク評価、制御活動、情報とコミュニケーション、内部監督、販売業務、購買業務、工事施工管理、生産業務、固定資産管理、財務管理、研究開発管理、人力管理、関連取引管理を含む。重点的に注目する高リスク分野は主に:販売と入金の一環の内部制御、購買と支払いの一環の内部制御、工事施工管理の一環の内部制御、生産と倉庫の一環の内部制御、研究開発プロジェクトの管理内部制御、財務管理の一環の内部制御を含む。上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
四、会社が内部統制制度を確立する目標と従う原則
(I)会社が内部統制制度を確立する目標
1、内部管理と組織構造を確立し、完備し、科学的な政策決定、実行と監督メカニズムを形成し、会社の経営管理の合法的なコンプライアンスと経営活動の秩序ある進行を保証し、経営効率と効果を高め、企業の発展戦略の実現を促進する。
2、会社の経営行為を規範化し、会計資料、財務諸表及び関連情報の真実、正確と完全を保証する。
3、有効なリスクコントロールシステムを構築し、リスク管理を強化し、会社の各業務活動の健康運行を保証する。
4、良好な内部制御環境を確立し、抜け穴を塞ぎ、隠れた危険を取り除き、誤り、違反及び不正行為の是正を防止し、適時に発見し、会社の資産の安全、完全を保護する。
5、国の関連法律法規、部門規則、規範性文書と会社の内部規則制度の貫徹・実施を確保する。
(II)会社が内部統制制度を確立する基本原則
1、コンプライアンスの原則。企業は国家法律法規に規定された範囲内でその経営活動に従事しなければならず、違法経営を行うことができず、内部統制を借りて不法活動に従事することもできない。
2、重要性の原則。内部統制は全面的な統制の基礎の上で、重要な業務事項と高リスク分野に注目しなければならない。
3、全面性の原則。内部統制は意思決定、実行と監督の全過程を貫き、会社と子会社の各種業務と事項をカバーしなければならない。
4、制衡性の原則。内部制御はガバナンス構造、機構設置及び権責分配、業務プロセスなどの面で相互制約、相互監督の役割を形成し、同時に運営効率を両立しなければならない。
5、適応性の原則。内部統制は会社の経営規模、業務範囲、競争状況とリスクレベルなどに適応し、状況の変化に伴って適時に調整しなければならない。
6、コスト利益の原則。内部制御は実施コストと予想利益を比較し、合理的な制御コストで最適な経済効果を得るべきである。
五、社内統制の基本状況
会社の経営業務活動の正常な進行を保証し、資産の安全、完全と経営目標の実現を保護するために、会社は資産構造と経営方式、持株子会社の具体的な状況、「会社法」、「証券法」、「会計法」、「企業内部制御基本規範」及び「上場会社内部制御ガイドライン」などの関連規定及びその他の関連法律法規に基づき、販売と入金、購買と支払い、生産と倉庫保管、製品研究開発、品質管理、資金と資産管理、情報システム管理、人的資源管理、子(分)会社管理、資金投入管理、対外保証、関連取引管理、業務アウトソーシングなどの比較的完全で科学的な内部制御制度をセットし、会社の業務発展状況と経営環境の変化に基づいて絶えず補充し、完備している。会社の2021年12月31日までの内部統制制度の建設状況及び実施状況は以下の通りである。
1、内部環境
（1）ガバナンス構造
会社のガバナンス層の職責はすでに「会社定款」などの文書を通じて明確になった。株主総会は会社の最高権力機構であり、取締役会を通じて会社を日常的に管理し、監督し、会社の取締役会は9人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人、取締役会は理事長1人を設置した。取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会と報酬と審査委員会を設置し、取締役会の管理層に対する有効な監督を確保し、会社のガバナンス構造を完備する。
（2）機構の設置及び権利と責任の分配
当社が設置した内部機構は:財務部、研究開発センター、マーケティング管理部、生産製造部、人的資源と行政部、品制御部、サプライチェーン部である。各部門の職責と職務職責を合理的に区分し、職務に相容れない分離の原則を貫徹することによって、各部門の間に分業が明確で、互いに協力し、互いにバランスを取るメカニズムを形成させ、会社の生産経営活動の秩序ある健全な運行を確保し、コントロール目標の実現を保障した。当社の内部組織構造図は以下の通りである。
取締役会は会社の内部統制の確立、完備と有効な運行に責任を負う。監事会は取締役会の設立と内部統制の実施に対して監督を行う。会社の管理職は内部統制制度の有効な執行に責任を負う。会社は内部監査機構を設立し、検査中に発見された内部制御欠陥の改善状況を監督し、会社の内部監査作業手順に従って報告する権利がある。
（3）発展戦略
会社は年度経営計画と予算報告を制定し、管理とコントロール措置を通じて、目標の実現を保証する。定期的な予算と経営分析を通じて、市場情報と会社の運営状況をタイムリーに把握し、相応の管理意思決定と対応措置を行い、管理と経営行為を指導する。
取締役会の下に戦略委員会を設置し、会社の長期発展戦略を研究し、提案する責任を負う。戦略委員会のメンバーはいずれも専門的な適任能力を持っており、有効な職責履行、意思決定メカニズムの有効性を確保することができる。発展戦略の編成は比較的科学的で、目標は合理的である。戦略計画の制定は有効である。発展戦略は有効に分解され、実行された。戦略的実施は有効に監視されている。
（4）人的資源政策
人的資源政策当社はすでに比較的科学的な採用、育成訓練、交代、審査、賞罰、昇進と淘汰などの人事管理制度を確立し、実施した。マネージャー層と従業員全員が職責を効果的に履行できるように、的確なトレーニング計画を制定し、実施する。会社の既存の人的資源政策は人的資源の安定と会社の各部門の人的資源に対する需要を保証することができる。同時に、会社は絶えず新しい人材を導入し、内部の秩序ある人材競争メカニズムを形成し、会社の持続可能な発展に保障を提供した。
（5）企業文化と社会責任
会社は絶えず企業文化建設を完備し、取締役、監事及びその他の高級管理職は企業文化建設において主導的な役割を発揮し、従業員の企業に対する帰属感と責任感を高める。会社は社会のグリーン低炭素の持続可能な発展を実現することを使命とし、政府、社会、業界及び顧客とのウィンウィンの発展モデルを実践し、中国の知恵熱供給分野の卓越した価値の創造者になることに力を入れている。会社は革新駆動発展戦略を堅持し、伝統的な熱供給業界とモノのインターネット、ビッグデータとクラウドコンピューティングなどの先進技術を深く融合させることを通じて、人工知能の熱供給省エネ業界での応用を積極的に模索し、全産業チェーンの核心製品とサービス能力を構築し、伝統的な熱供給業界の革新にエネルギーを与える。
2、リスク評価及び対応
当社は合理的な制御目標を制定し、有効なリスク評価メカニズムを確立し、制御目標の実現に関連する内部リスクと外部リスクを識別し、対応し、相応のリスク耐性を確定した。内部制御を合理的に設置したり、既存の内部制御を適切に修正したり、調整したりして、相応の戦略を採用し、受け入れられるリスクを識別し、リスク予防制御項目と基準を制定し、リスクをコントロールし、減少する方法を明確にし、持続的な検査、定期的な評価を行う。
3、主なコントロール活動
会社の主な経営活動には必要なコントロール政策とプログラムがあり、管理層は予算、利益、その他の財務、経営業績の面で明確な目標を持っており、完全な記録と十分なコミュニケーションを行い、適時に監視している。各制御目標の実現を合理的に保証するために、会社は関連する制御プログラムを確立し、主に職務分離、授権審査、財産保護、会計計算、財務管理、予算制御と業績考課などを含む。会社はリスク評価結果と結びつけて、相応のコントロール措置を運用して、リスクを合理的な範囲内にコントロールします。
（1）会社の管理面でのコントロール
会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社定款ガイドライン」、「上場会社内部統制ガイドライン」、「上場会社ガバナンス準則」などの関連法律法規に基づいて「会社定款」、「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」、「独立取締役工作制度」と「総経理工作細則」などの制度を制定した。相対的に完備したガバナンス枠組み文書を形成し、会社のガバナンスを規範化し、政策決定レベルを高め、株主権益を保護するために制度保障を提供した。
①会社株主総会議事規則
株主総会の議事効率を高め、株主総会の会議手続きと決議の合法性を保証し、株主全体の合法的権益を十分に維持するために、会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社内部制御ガイドライン」及び「上場会社株主総会規則」などの法律法規と「会社定款」の規定に基づき、「 Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) 株主総会議事規則」を制定した。株主総会議事規則は、株主総会の職権、株主総会の招集、株主総会の提案と通知、株主総会の開催、株主総会の採決と決議、会議記録などを明確に規定し、会社の株主総会の規範運営を保証した。②会社取締役会議事規則
会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、取締役会の運営を規範化し、取締役会の仕事効率と科学的な意思決定能力を高め、会社の取締役会が法に基づいて権利を行使することを保証するために、会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社内部制御ガイドライン」などの法律法規と「会社定款」の規定に基づき、「 Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) 取締役会議事規則」、「取締役会戦略委員会仕事細則」、「取締役会審計委員会工作細則」、「取締役会指名委員会工作細則」と「取締役会報酬と審査委員会工作細則」。取締役会の議事規則と各専門委員会の仕事細則は取締役会の構成と職権、理事長職権、取締役会の意思決定手順と意思決定権限、取締役会会議の招集と通知、取締役会会議の開催と出席、議案の審議と採決、取締役会の議事記録などに対して明確な規定を行い、会社の取締役会の規範的な運営を保証した。
③会社監事会議事規則
株主全体の利益と会社の発展を確保し、監事会が法に基づいて独立して監督権を行使することを保障するため、会社は「会社法」、「上場会社管理準則」などの法律法規と「会社定款」の規定に基づいて、「 Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) 監事会議事規則」を制定した。監事会議事規則は監事会の構成及び職権、監事会会議の招集、通知と出席、監事会議事日程と議案、監事会会議の採決、監事会会議の会議記録などに対して明確な規定を行い、会社の監事会の規範運営を保証した。
④会社独立取締役制度
会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の規範的な運営を促進するために、会社は中国証券監督管理委員会が公布した「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」と「上場会社ガバナンス準則」などの関連規定に基づき、会社の実際と結びつけて、「 Runa Smart Equipment Co.Ltd(301129) 独立取締役工作制度」を制定した。独立取締役制度は独立取締役の職務条件、独立取締役の独立性、独立取締役の指名、選挙と交換、独立取締役の仕事条件、独立取締役の権利と職責などを明確に規定し、独立取締役の権利の行使と義務の履行を保障した。
⑤会社社長業務細則
会社は《会社法》などの法律法規と《会社定款》の規定に基づいて、《総経理の仕事の細則》を制定します。マネージャー層の職責と権限範囲、総経理事務会議、取締役会に会社を報告することを明確に規定する
