Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
深セン証券取引所「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の規定に基づき、 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (以下会社と略称する)2021年度募集資金の保管と使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証監許可[20202872号文の承認を得て、会社は2020年12月に人民元普通株(A株)216700万株を社会に公開発行し、1株当たりの発行価格は40.11元で、募集すべき資金総額は人民元8691837000元で、関連規定によって発行費用8073785773元を差し引いた後、実際の募集資金金額は78844584227元である。この募集資金は2020年12月に入金された。上記資金入金状況業は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)容誠検字[2020230 Z 0275号「検資報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年度、会社の募集資金の使用状況は、2021年度に会社が直接募集資金プロジェクト5483705万元、累計使用募集資金5483705万元、累計使用募集資金を差し引いた後、募集資金残高は2462783万元(募集資金専用口座を含む累計利息収入純額は313.39万元、募集資金購入財テク製品の累計投資収益は306.91万元)である。2021年12月31日現在、会社は累計で一部の閑置募集資金を使用して現金管理残高が1100000万元、募集資金専戸残高が合計1362783万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の記憶、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度上募集資金の規範使用を保証した。
2020年12月24日及び25日、会社は創始証券株式会社(以下「創始証券」と略称する)、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 含山県支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 含山支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 含山県支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 巣湖支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 馬鞍山支店営業部とそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名した。会社が Agricultural Bank Of China Limited(601288) 含山県支店に開設した募集資金特別口座番号は12252001040 Ja Solar Technology Co.Ltd(002459) 1、会社が中国建設銀行株式会社含山支店に開設した募集資金特別口座番号は340501777108000845、会社が Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 含山県支店に開設した募集資金特別口座番号は1306073019100132666、会社が Industrial Bank Co.Ltd(601166) 巣湖支店に開設した募集資金特別口座の口座番号は4995101 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 6666で、会社が China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 馬鞍山支店営業部に開設した募集資金特別口座の口座番号は55190693110501です。2021年2月19日、会社はそれぞれ持株子会社の北京方信立華科技有限公司と孫会社の馬鞍山方信環境保護科技有限公司、創始証券、 Bank Of China Limited(601988) 含山支店と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。2021年3月23日、会社はそれぞれ孫会社馬鞍山方信環境保護科学技術有限会社、創始証券、 Bank Of China Limited(601988) と県支店と「資金募集四方監督管理協定」に署名した。2021年8月17日、会社はそれぞれ創始証券、安徽含山農村商業銀行株式会社含山支店と「資金募集三者監督管理協定」に署名した。子会社が Bank Of China Limited(601988) 含山支店に開設した募集資金特別口座番号は184259652888、孫会社が Bank Of China Limited(601988) 含山支店に開設した募集資金特別口座番号は182759641839、孫会社が Bank Of China Limited(601988) と県支店に開設した募集資金特別口座番号は1782 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 89、安徽含山農村商業銀行株式会社含山支店が開設した募集資金特別口座の口座番号は2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 17751103010 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 3である。上記の監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定の履行には問題はない。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行名銀行口座残高
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 含山県支店12252001040 Ja Solar Technology Co.Ltd(002459) 12892532446
China Construction Bank Corporation(601939) 含山支店34050177710800084558808.22
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 含山県支店130607301910013266663616082930
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 巣湖支店4995101 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 66657163957
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 馬鞍山支店営業部5519069318105011121652422
Bank Of China Limited(601988) 含山支店1842596528886681.96
Bank Of China Limited(601988) 含山支店1827596418395019500728
銀行名銀行口座残高
Bank Of China Limited(601988) 和県支店1782 Shanghai M&G Stationery Inc(603899) 5463803334
安徽含山農村商業銀行株式会社含山支店2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 17751030 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 3450543904
合計：13627828739
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、今年度の募集資金の実際の使用状況は「募集資金使用状況対照表」（別表）を参照してください。
詳細金額（単位：元）
募集資金純額78844584227
減：累計使用済募集資金54837054232
プラス:累計財テク製品の純収益306912595
加算:累計銀行利息純収入313386149
募集資金期末残高24627828739
そのうち：投資信託商品の購入残高は11000000000
募集資金専戸残高13627828739
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日まで、
1.会社の募集資金投資項目に変更が発生していない。
2.会社が資金を募集する投資項目は対外譲渡や置換が発生していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。
附表：募集資金使用状況対照表
Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 取締役会2022年4月18日付表：
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：人民元
募集資金総額78844584227本年度投入募集54837054232資金総額
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集54837054232資金総額
累計変更用途の募集資金総額比率-
事業調整後の投資総額を変更したか否か本年度投入金期末累計投入期末までの投資先事業が予定されている本年度事業実現可能性承諾投資事業（一部変更含む）募集資金承諾投資総額（1）額金額（2）度（%）（3）＝使用可能状態日までに達成したもの
