創始証券株式会社
Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
創始証券株式会社（以下「創始証券」または「推薦機構」と略称する）は Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) （以下「 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行して上場する推薦機構であり、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの関連法律法規の要求は、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して真剣に慎重に審査し、調査の具体的な状況は以下の通りである。
一、推薦人による査察
創始証券推薦代表者は会社の取締役、監事、高級管理者、公認会計士などとの話し合いを通じて、募集資金の専戸を調べ、年度募集資金の保管と使用状況の特別報告、会計士募集資金の年度保管と使用状況の鑑証報告及び各業務と管理規則制度を調べ、会社から募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況などの面で、募集資金制度の完全性、合理性、有効性を検証した。
二、募集資金の基本状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 初公開発行株式についての承認」(証券監督許可〔20202872号文)を経て、会社は初めて社会に人民元普通株(A株)株式2167万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元40.11元で、合計募集資金総額は8691837万元で、関連規定に基づいて税抜き発行費用807379万元を控除した後、実際に利用可能な募集資金は7884458万元である。
2020年12月14日現在、同社の上述の発行募集資金はすべて到着し、業経容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、容誠検査字〔2020230 Z 0275号「検査報告」を発行した。
2、2021年12月31日までの募集資金の使用状況及び残高状況
単位:元
詳細金額
募集資金純額78844584227
減：募集資金使用済み54837054232
減：資産管理製品残高11000000000
プラス:累計財テク製品の純収益306912595
加算:累計銀行利息純収入313386149
期末残高13627828739
2021年12月31日現在、募集資金の専戸残高は13627828739元である。
三、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの関連規定と要求に基づき、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、募集資金に対して専門家の記憶を実行し、募集資金の記憶、使用、審査・認可、用途の変更、監督及び使用状況開示等が規定されている。
2020年12月24日及び25日、会社は創始証券、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 含山県支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 含山支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 含山県支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 巣湖支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 馬鞍山支店営業部とそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名した。会社が Agricultural Bank Of China Limited(601288) 含山県支店に開設した募集資金特別口座番号は12252001040 Ja Solar Technology Co.Ltd(002459) 1、会社が中国建設銀行株式会社含山支店に開設した募集資金特別口座番号は340501777108000845、会社が Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 含山県支店に開設した募集資金特別口座番号は1306073019100132666である。会社が Industrial Bank Co.Ltd(601166) 巣湖支店に開設した募集資金特別口座の口座番号は4995101 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 6666で、会社が China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 馬鞍山支店営業部に開設した募集資金特別口座の口座番号は55190693110501です。2021年2月19日、会社はそれぞれ持株子会社の北京方信立華科技有限公司と孫会社の馬鞍山方信環境保護科技有限公司、創始証券、 Bank Of China Limited(601988) 含山支店と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。子会社の北京方信立華科技有限公司が Bank Of China Limited(601988) 含山支店に開設した募集資金特別口座番号は184259652888で、孫会社馬鞍
山方信環境保護科技有限公司は Bank Of China Limited(601988) 含山支店に開設した資金募集専門会社である。
口座番号は182759641839です。
2021年3月23日、会社はそれぞれ孫会社馬鞍山方信環境保護科学技術有限会社、創始証と
券、 Bank Of China Limited(601988) と県支店は「資金募集四方監督管理協定」に署名した。
孫会社は
Bank Of China Limited(601988) と県支店が開設した募集資金特別口座の口座番号は1782 Shanghai M&G Stationery Inc(603899) 589です。2021年8月17日、会社はそれぞれ創始証券、安徽含山農村商業銀行株式有限会社と
司含山支店は「資金募集三者監督管理協定」に署名した。会社は安徽含山農村商業銀行の株式
有限会社含山支店が開設した募集資金特別口座の口座番号は20 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 17751103 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 3である。
上記の監督管理協議と深セン証券取引所の監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、監督管理協議の
履行に問題はない。
2、募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の銀行口座での貯蔵状況は以下の通りである。
単位:元
口座名口座名口座番号2021年12まで対応する募集月31日残高項目名
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 科学技術株低温脱硝設備有限会社含山県支店有限会社1225001 Xj Electric Co.Ltd(000400) 245912892532446生産基地プロジェクト行
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 科学技術株煙気管理工程有限公司含山県支社有限公司130607301910013266663616082930技術センタープロジェクト行
安徽含山農村商業 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 科学技術株2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 17751103000000煙気管理工事銀行株式会社分有限会社083450543904技術センタープロジェクト
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 科学技術株補充運営資金会社巣湖支店有限会社4995101 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 66635163957
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有限 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 科学技術株合肥運営センター会社馬鞍山支店分有限会社5519069318105011121652422及び情報化建設プロジェクト
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式 Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 科学技術株低温SCR脱硝有限公司含山支店有限公司34050177710800084558808.22触媒生産ラインプロジェクト
Bank Of China Limited(601988) 株式会社北京方信立華科低温SCR脱硝公司含山支行技有限公司1842596528886681.96触媒生産ラインプロジェクト
Bank Of China Limited(601988) 株式会社馬鞍山方信環境保護低温SCR脱硝公司含山支店科技有限公司1827596418395019500728触媒生産ラインプロジェクト
Bank Of China Limited(601988) 株式会社馬鞍山方信環境保護低温SCR脱硝公司と県支行科技有限公司1782 A-Zenith Home Furnishings Co.Ltd(603389) 589463803334触媒生産ラインプロジェクト
合計13627828739
四、2021年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、募集資金の実際の使用状況は「付表、2021年度募集
資金使用状況対照表」。
2、募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年、会社は資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式の変更状況が存在しない。
3、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年1月4日に第4回取締役会第5回会議を開き、「使用について
募集資金置換先期に自己資金を投入する議案」は、会社が募集資金を用いて事前に投入することに同意する。
募集プロジェクトの自己資金金額は人民元113478万元である。容誠会計士事務所（特殊普通合）
同事項について特定項目の審査を行い、容誠専字を発行した[
