Jiangsu Changshu Automotive Trim Group Co.Ltd(603035)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上海証券取引所株式上場規則」と「 Jiangsu Changshu Automotive Trim Group Co.Ltd(603035) 定款」、「 Jiangsu Changshu Automotive Trim Group Co.Ltd(603035) 取締役会監査委員会業務細則」などの制度の関連規定に基づき、会社取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況について会社取締役会に以下の報告を行う。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会監査委員会のメンバーは3名で、そのうち、独立取締役は2名、会計専門の独立取締役は1名で、そのうち1名は主任委員を務めている。
二、監査委員会2021年会議の開催状況
会社の取締役会監査委員は「上場会社の管理規則」、「会社定款」、「会社の取締役会監査委員会の仕事細則」及びその他の関連規定に基づき、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、積極的に職責を履行し、具体的には以下の通りである。
2021年1月29日、第3回取締役会審査委員会第12回会議が開催され、今回の会議では「募集プロジェクトの実施主体の変更に関する議案」、「一部の募集プロジェクトの投資金額の調整に関する議案」、「銀行に2021年度の総合授信額の申請に関する議案」が全会一致で審議・採択された。
2021年4月15日、第3回取締役会監査委員会第13回会議が開催され、本会議では「及びその要約に関する議案」、「2020年度財務決算及び2021年度財務予算に関する議案」、「2020年度日常関連取引の執行状況及び2021年度日常関連取引の予定に関する議案」、「2020年度利益分配案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「2020年度募集資金の預け入れと実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」、「会計士事務所の再雇用に関する議案」、「実際の支配者と共同で投資基金の設立に参与する議案」。
2021年4月27日、第3回取締役会審査委員会第14回会議が開催され、今回の会議は「2021年6月22日、第3回取締役会審査委員会第15回会議が開催され、今回の会議は「持株子会社宜賓市常翼自動車部品有限責任会社が銀行に借金を申請するための信用保証に関する議案」を全会一致で審議・採択した。
2021年8月20日、第3回取締役会審査委員会第16回会議が開催され、今回の会議では「全文及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「2021年度新規投資金額の調整に関する議案」が全会審議・採択された。
2021年10月25日、第3回取締役会審査委員会第17回会議が開催され、今回の会議は「2021年第3四半期報告に関する議案」を全会一致で審議・採択した。
2021年12月2日、第4回取締役会審査委員会第1回会議が開催され、今回の会議では「アイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」、「アイドル募集資金を用いた流動資金の一時的補充に関する議案」が全会一致で審議・採択された。
2021年12月8日、第4回取締役会審査委員会第2回会議が開催され、今回の会議では「アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」が全会一致で審議・採択された。
2022年1月5日、2021年度財務諸表監査計画コミュニケーション会議を開き、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)と協議し、会社の2021年度監査業務の時間手配、人員手配、重点監査分野及び主に実施する監査戦略などを確定した。
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定及び「会社取締役会監査委員会工作細則」に基づき、会社取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、以下の職責を履行した。
1、外部監査機構の監督及び評価
(1)監査委員会は、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社に任命された監査単位であり、会社が委託した各仕事をよりよく完成することができ、証券関連業務に従事する資格を有し、任命以来、独立、客観、公正な就職準則に従ってきたと考えている。
(2)取締役会に外部監査機関の招聘又は交換の提案
このような理由から、監査委員会の審議採決を経て、会社の取締役会に2021年度に立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の監査単位として引き続き招聘することを提案することにした。
（3）外部監査機関の監査費用の審査
監査委員会は審査を経て、会社が実際に立信会計士事務所(特殊普通パートナー)に支払った2021年度の監査費用は225万元(税を含まない)であり、報告書の監査費用と出張費であり、会計士事務所の仕事量とほぼ一致し、価格が合理的であると判断した。
(4)外部監査機関と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、疎通する
監査委員会は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)及び会社の財務部門と何度も交流し、年度財務諸表監査業務計画及び時間手配、監査方法などの事項を協議し確定し、資産現状及び処置などの関連事項について深く検討し、処理意見と提案を提出した。
立信会計士事務所(特殊一般パートナー)が会社の年報を監査している間、委員たちは監査過程に他の重大な事項があることを発見しなかった。
(5)外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
監査委員会は、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社に対して監査を行う間、独立、客観、公正の原則を堅持することができ、厳格で真実を求め、独立客観的な仕事態度に基づいて、中国の公認会計士監査準則と職業道徳規則を遵守し、勤勉に監査職責を履行することができると考えている。
2、会社の内部監査制度及びその実施を監督する
監査委員会は、会社監査部は取締役会の指導の下で、監査委員会と監事会の監督の下で、2021年度の内部監査計画を合理的に立案し、監査規範の流れと計画に基づいて会社と部下の各持ち株子会社の人的資源、財務報告、資金活動、購買管理、工事プロジェクト、在庫管理、販売管理、資産管理、予算管理、研究開発、情報システム、内部情報伝達などの内部制御事項に対して内部監査監督を行い、会社の内部制御制度の確立、完備、実行及び改善状況に対して検査と監督を行い、経営リスクを効果的に防ぎ、会社の規範運営と健全な発展を確保する。
3、内部監査と外部監査のコミュニケーションを調整する
委員たちは定期会議、不定期面会、電話などのコミュニケーション方式を通じて、内部監査部門と外部監査機構と人員のコミュニケーション、交流を協調し、内部監査人員の業務レベルを高め、内部監査業務の最適化を効果的に促進し、共同で監督機能を発揮した。
4、会社の財務情報及びその開示を審査する
委員たちは会社の財務報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書の作成は「企業会計準則」の規定に合致し、会社の財務状況及び会社の経営成果とキャッシュフローを真実、正確、公正に反映し、会社は不正行為や誤りによる重大な誤報が存在せず、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び推定変更が存在せず、重要な会計判断ミスなどの状況が存在しないと考えている。非標準無保留意見監査報告書の発行などの事項を招く。
5、社内統制制度の確立と整備を監督し、内部統制の有効性を評価する
監査委員会は、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会計法」、「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定及び「上場会社内部制御ガイドライン」などの内部制御監督管理規則の要求に基づき、執行規範の有効な内部制御制度を絶えず改善し、実行している。会社の各生産経営管理活動に規則があり、運営を規範化し、企業経営リスクを防止し、会社の資産安全を保証し、財務報告及び情報開示の真実、正確、完全を確保し、すべての重大な面で有効な財務報告の内部制御を維持し、内部制御評価報告基準日までに、財務報告の内部制御の重大な欠陥は存在しない。
6、会社の財務部門、監査部門の責任者を含む仕事を評価する
監査委員会は、報告期間内に会社の財務部、監査部及びその責任者は一人当たり厳格で実を求める仕事の態度に基づいて、勤勉にその仕事の職責を履行することができ、企業の経営管理の合法的なコンプライアンスを促し、会社の資産の安全を効果的に維持し、財務報告及び関連情報の真実と完全を保証し、企業の内部コントロール目標の実現を促進することができると考えている。
四、全体評価
報告期間内、私たちは「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「会社取締役会監査委員会仕事細則」などの関連規定に基づき、監査委員会の相応の職責を厳守し、職責を果たし、責任を果たして履行した。
Jiangsu Changshu Automotive Trim Group Co.Ltd(603035) 取締役会監査委員会
2022年4月18日
