Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
宇宙財務会社に預金するリスク処置の予案について
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (以下「当社」と略称する)が Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) 財務有限責任会社(以下「宇宙財務会社」と略称する)に預金する資金リスクを効果的に防ぎ、適時にコントロールし、解消するために、資金の安全を維持し、資金の流動性を保証するために、本預金リスク処置予案を制定する。
第一章預金リスク処置組織機構及び職責
第一条会社は預金リスク予防処置指導グループを設立し、会社の総経理が指導グループの組長を担当し、指導グループのリスク予防処置第一責任者とし、会社の財務総監が副組長を担当する。指導グループのメンバーには、会社の財務金融部、監査とリスク管理部、取締役弁公室などの部門責任者が含まれている。
預金リスク予防処置指導グループは預金リスクの防止と処置を全面的に担当し、取締役会に責任を負う。
第二条会社は預金リスク予防処置事務室を設立し、事務所は会社の財務金融部に設置し、予防処置指導グループの指導の下で日常業務を展開する。
会社財務金融部はリスク予防処置事務室の常設機構であり、預金リスク予防処置事務室の主な職責は以下の通りである。
(I)会社の財務金融部はリスク処置予案の具体的な実施部門として、宇宙財務会社の日常経営状況に密接に注目し、リスクの兆しを発見したら、直ちに処置予案をスタートさせ、リスク防止・コントロールを展開しなければならない。(II)各リスク防止措置を積極的に計画し、実行し、互いに協調し、リスクを共同でコントロールし、解消する。(III)情報収集、防犯に重点を置く。宇宙財務会社にタイムリーに関連情報を提供するように促し、宇宙財務会社の経営状況に注目し、グループ、グループのメンバー部門または監督管理部門からタイムリーに情報を理解し、情報の監視が行き届いており、リスクの防止が有効であり、預金リスクに対して早期発見、早期報告を行い、リスクの拡散と蔓延を防止する。
(IV)定期的に宇宙財務会社の資金流動性をテストし、宇宙財務会社の業務と財務リスクを評価し、リスク評価報告書を発行し、預金リスク予防処置指導グループに報告する。
第二章情報報告と開示
第三条預金リスク報告制度を確立し、定期または臨時に取締役会に報告する。
預金業務が発生した期間、定期的に財務会社の関連資料を取得し、審査し、宇宙財務会社の業務と財務リスクを評価し、財務金融部、監査とリスク管理部、取締役弁公室などの関連部門が半年ごとにリスク評価報告書を発行し、半年度報告、年度報告書に開示する。
第四条会社と宇宙財務会社の資金往来は関連法律法規の関連取引に対する要求に厳格に従って意思決定プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
第三章応急対策の起動
第5条宇宙財務会社が以下の状況が発生した場合、直ちにリスク処置プログラムを開始しなければならない:(I)宇宙財務会社は「企業グループ財務会社管理方法」の第31条、第32条、または第33条の規定に違反した状況が発生した。
(II)宇宙財務会社のいかなる財務指標も「企業グループ財務会社管理方法」第34条の規定の要求に合致しない。
(III)宇宙財務会社は預金の引き出し、期限切れの債務の支払いができない、大額の融資が期限切れまたは保証された敷金、コンピュータシステムの深刻な故障、強盗や詐欺、取締役または高級管理職が深刻な規律違反、刑事事件などの重大な事項に関連している。
(IV)宇宙財務会社の正常な経営に影響を与える可能性のある重大な機構の変動、株式取引または経営リスクなどの事項が発生した。
(V)会社の宇宙財務会社の預金残高が宇宙財務会社が吸収した預金残高に占める割合は30%を超えた。
(VI)宇宙財務会社の株主は財務会社の負債を1年以上返済していない。
(VII)宇宙財務会社は深刻な支払い危機が発生した。
(VIII)宇宙財務会社の当年の損失は登録資本金の30%を超えたり、3年連続の損失は登録資本金の10%を超えたりした。
(Ⅸ)宇宙財務会社は違法違反で Bank Of China Limited(601988) 業監督管理委員会などの監督管理部門の行政処罰を受けた。
(X)宇宙財務会社は Bank Of China Limited(601988) 業監督管理委員会に整頓を命じられた。
(十一)上場企業の資金保管に安全上の危険性をもたらす可能性があるその他の事項。
第六条預金リスクが発生した後、関連業務人員は直ちに情報を理解し、書面文書を形成して財務金融部の責任者に報告しなければならない。
第七条財務金融部はリスク処置プログラムをスタートさせた後、人員を組織して宇宙財務会社に詳細な状況説明を提供し、多ルートで状況を理解し、必要に応じて現場に進駐して預金リスクの原因を調査し、リスクの動態を分析すると同時に、リスクの起因とリスク状況に基づき、リスク解消予案に規定された各リスク解消措置と責任を実行し、リスク処理案を制定しなければならない。リスク処理案は預金リスク状況の変化及び実施中に発見された問題に基づいて直ちに改訂、補充しなければならない。応急処置方案は主に以下の内容を含む。
(I)完成すべき任務及び達成すべき目標;
(II)各リスク解消措置の組織実施;
(III)リスク解消措置の実行状況の監督と指導。
第8条発生したリスクに対して、会社は宇宙財務会社に積極的な措置を取って、リスクの自己救済を行い、リスクの拡散と蔓延を避けなければならない。保有する国債やその他の債券を売却したり、同業を解体した資金を回収したり、期限切れのローンを他の金融機関に譲渡したり、ローンの元利を速やかに回収したりする機会を求めたりする。必要に応じて共同で文書を起草し、中国 Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) グループ会社に助けを求め、会社の資金の安全性、流動性が影響を受けないことを確保する。
第四章後続事項の処理
第九条宇宙財務会社の業務と財務リスクの突発的な預金リスクが鎮静した後、財務金融部は宇宙財務会社の監督を強化し、宇宙財務会社に資金実力を強化し、リスク抵抗能力を高め、宇宙財務会社の預金リスクを再評価し、預金割合を調整することを要求しなければならない。
第十条財務金融部は宇宙財務会社と共同で突発性預金リスクの発生原因、もたらした結果を真剣に分析し、総括し、経験、教訓を吸収し、預金リスクの防止と処置をより効果的に行い、リスクに影響する要素が除去できない場合、行動を取ってすべての預金を撤退する。
第五章附則
第十一条本予案の未解決事項は、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書及び「公司定款」などの関連規定に従って執行する。
第十二条本予案の解釈権は会社の取締役会に帰属する。
第十三条本予案は、取締役会が可決された日から実施する。
