Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 独立取締役
会社関連事項に関する独立意見
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (以下「会社」または「当社」と略す)は2021年4月15日に会社の第4回取締役会第14回会議を開き、会社の独立取締役として会議に参加した。「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範文書及び「会社定款」の規定に基づき、当社の独立取締役として、会社、全株主と投資家の責任ある態度は、会社の以下の事項を真剣に審査し、会社の関連事項に対して以下の独立意見を発表した。
一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
審査を経て、私たちは会社の取締役会が作成した2021年度の利益分配を行わない予案は会社の実際の状況と発展の需要に合致し、会社の正常な経営と健全な発展に有利であると考えています。「会社法」、「会社定款」に合致し、会社の株主の利益に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なっていない。私たちは会社の2021年度利益分配予案を会社の株主総会に提出して審議することに合意した。
二、会社の閑置自有資金による現金管理に関する独立意見
審査の結果、当社は日常の運営と資金の安全を確保する前提の下で、一時的に自分の資金を放置して現金管理を行い、会社の資金の使用効率と収益を高めるのに有利であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。私たちは会社が最高額3.00億元を超えない一時的な遊休自有資金を使って現金管理を行うことに合意した。
四、会社が会社の完全子会社及び持株子会社に担保を提供する独立意見
審査の結果、当社は完全子会社の四川楽凱新材料有限会社と持株子会社の保定市楽凱化学有限会社に流動資金の短期融資保証と固定資産の長期借入金保証を提供し、そのプロジェクト建設と経営資金の需要を満たすことを目的としていると考えている。現在、四川楽凱新材料有限会社と保定市楽凱化学有限会社のプロジェクト建設と経営状況は良好で、財務リスクはコントロールできる。今回、子会社に担保事項を提供することは会社全体の利益に合致し、会社及び株主の利益を損なうことはなく、会社の正常な経営と業務発展に不利な影響を及ぼすことはない。今回、会社に保証事項を提供する審議、意思決定手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。
われわれは「会社が金融機関に流動資金の短期借入金の総合授信及び子会社への担保提供を申請する予定に関する議案」及び「会社が金融機関に固定資産の長期借入金の総合授信及び子会社への担保提供を申請する予定に関する議案」を会社株主総会の審議に提出することに合意した。
五、2021年度募集資金の保管と使用に関する独立意見
審査の結果、2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しないと考えている。
六、会社の2021年度持株株主及びその他の関連者の資金占用及び対外保証状況に関する独立意見
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
会計士事務所の監査を経て、「 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来に関する特別説明」を発行した。会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。前年度に発生し、2021年12月31日までに累積した持株株主、実際の支配者およびその他の関連者が会社の資金を占有する場合もない。
1、報告期間内に、会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。会社も前年度に発生し、2021年12月31日までに累積した持株株主、実際の支配者およびその他の関連者が会社の資金を占有する場合はない。
2、報告期間内に、会社の持株株主である楽凱グループは2021年の融資授信事項に総額1億2000万元の全額保証保証保証を提供した。楽凱グループが会社の30.61%の株式を持っていることを考慮して、会社は楽凱グループが上述の授信額の超株比69.39%の部分に対して、相応の反保証を提供して、保証金額は8326.8万元で、保証方式は保証です。上記の会社が楽凱グループに提供した反保証を除き、会社は持株株主、実際の制御者及びその他の関連者、いかなる法人単位又は個人に保証を提供する状況は存在しない。会社も前年度に2021年12月31日まで発生し、累積した対外保証状況は存在しない。
七、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
会社が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」を審査し、会社の内部統制などの関連書類を調べた結果、会社はすでに比較的完備した内部統制制度体系を確立し、効果的に貫徹し、実行することができ、会社の経営の購買、生産、販売などの各肝心な一環、関連取引、対外保証、重大投資、資金募集使用、情報開示などの面で比較的良いリスク管理制御作用を発揮し、会社の「2021年度内部制御自己評価報告」は全面的に、真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映した。
八、会社の2021年度日常関連取引状況及び2022年度日常関連取引予想状況に対する独立意見
審査を経て、私たちは会社が2021年度に発生した日常関連取引はすでに会計士事務所が審査して確認し、すでに発生した日常関連取引はすべて会社の正常な経営業務に必要であり、関連取引事項は公平で、公正で、取引価格は公正で、会社の独立性に影響しないと考えている。疫病の影響を受けて、「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」の建設進度は予想に及ばず、楽凱化学の生産停止と移転を行い、会社が関連生産、販売計画とプロジェクト建設計画を調整した結果、実際の発生額は当初の予想状況と大きく異なり、会社の経営状況に重大な影響を及ぼすことはなく、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
2022年度日常関連取引の予想系会社は2022年の生産経営、正常な発展に必要であり、公開、公平、公正の原則に合致し、定価が公正であり、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
「2021年度日常関連取引状況及び2022年度日常関連取引予想状況に関する議案」を会社株主総会に提出して審議することに合意した。
九、会社が Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) 財務有限会社と「金融サービス協議」及び関連取引に署名する予定の独立意見
審査を経て、私たちは会社と宇宙財務会社が「金融サービス協定」を締結することは会社が融資ルートを開拓し、融資方式を増加し、融資コストを下げ、会社の経営発展の需要に合致すると考えている。
今回の関連取引は公平で合理的な原則に従い、会社の今期及び将来の財務状況、経営成果にマイナスの影響を及ぼさず、会社の独立性に影響を及ぼさず、会社と全体の株主、特に中、小株主と非関連株主の合法的な権益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会の採決過程において、関連取締役はすでに法に基づいて採決を回避し、採決手順は「会社法」、「証券法」などの関連法律法規と会社定款の規定に合致している。
私達は一致して会社が Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) 財務有限責任会社と《金融サービス協議》及び関連取引の事項に署名することに同意して、《会社が Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) 財務有限責任会社と及び関連取引の議案に署名することについて》を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
十、会社の2022年度取締役、監事及び高級管理職報酬方案及び独立取締役手当の調整に関する独立意見
審査を経て、私たちは会社が置かれている業界と地区の報酬レベルに基づいて、会社の経営発展などの実際の状況と結びつけて、制定した会社の報酬案は合理的で、会社の実際の状況に合致して、会社の競争力を高めることに有利で、会社の発展戦略目標の実現を確保して、投資家の利益に合って、この議案を会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意します。
十一、退市リスク警告及びその他のリスク警告の取り消し申請に関する独立意見
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
「上場規則」の関連規定によると、会社は2021年度に「上場規則」第10.3.10条第1項第1項から第4項までの規定のいずれかの状況が現れず、「上場規則」10.3.6条に規定された退市リスク警告の取り消し申請に関する条件に合致している。会社の株価は退市リスク警告を取り消し、会社の経営状況を真実に反映することができ、会社と中小株主の利益を保護するのに有利であるため、私たちは会社が深セン証券取引所に会社の株価取引に対する退市リスク警告の取り消しに関する申請を提出することに合意した。
「上場規則」の関連規定による自己調査により、会社が他のリスク警告に触れた「上場規則」9.4条第(I)項に規定された相応の状況はすでに解消され、会社も「上場規則」第9.4条に規定された他のリスク警告を実施されるその他の状況は存在しない。会社の株式はその他のリスク警告を取り消して、会社の経営状況を真実に反映することができて、会社と中小株主の利益を保護するのに有利で、そのため、私達は一致して会社が深セン証券取引所に会社の株式取引に対してその他のリスク警告を実施する申請を取り消すことについて提出することに同意します。十二、独立取締役会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の責任者のために責任保険を購入することに関する独立意見
審査を経て、私たちは会社と全体の取締役、監事、高級管理職とその他の責任者のために責任保険を購入することは、取締役、監事、高級管理職などのコンプライアンスの履行を促進し、職責履行期間によるリスクと損失を低減するのに有利であると考えています。会社のリスク管理システムを完備させ、会社と投資家の権益を保障するのに役立ち、その意思決定プログラムは合法的で、有効であり、株主の利益、特に中小投資家の利益を損なう状況は存在しない。
そのため、当社は会社及び全取締役、監事、高級管理職及びその他の責任者として一致して同意します。
独立取締役：郭莉莉張志軍劉洪川
2022年4月15日
