Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 監事会会議書類
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2021年度監事会業務報告
2021年度、 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (以下「会社」と略称する)監事会は株主と会社に責任を負う原則に基づき、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの法律法規及び「会社定款」と会社「監事会議事規則」などの制度の規定は、関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、極めて効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引状況、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況、会社の重大事項の意思決定手順とコンプライアンス状況などの面で有効な監督を行い、会社と株主全体の権益を維持した。2021年度会社監事会の仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
2021年度監事会は計4回の会議を開き、会議の組織、開催及び採決はいずれも「会社法」と「会社定款」の規定に合致した。会社全体の監事は各会議に参加し、会議の議案はすべて審議され、会議の具体的な状況は以下の通りである。
会議の第2回会議の時間会議の議案
1、『2020年度監事会業務報告に関する議案』
2、「2020年度募集資金の保管・使用状況報告に関する議案」3、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」
4、『閑置自有資金による現金管理に関する議案』
5、『アイドル募集資金による現金管理に関する議案』
6、『会社2020年度財務決算報告に関する議案』
第4回監事会2021年4月23日、「2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関第6回会議連取引予想状況に関する議案」
8、『会社2020年度利益分配予案に関する議案』
9、『2020年度報告全文及び要約に関する議案』
10、『会社2021年第一四半期報告全文に関する議案』
11、『一部募集資金投資項目の実施進捗の調整に関する議案』12、『会社が Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) 財務有限責任会社と及び関連取引を締結する予定の議案について』
1、『会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議案』；2、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告第4回監事会2021年8月20日に提出した議案」。
第7回会議3、「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」。
4、「2021年度日常関連取引の予想を増やすことに関する議案」
5、『会計政策の変更に関する議案』。
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第4回監事会2021年10月25日1、「会社2021年第3四半期の全文報告に関する議案」。
第8回会議
第4回監事会2021年12月3日1、「一部募集資金投資プロジェクトの実施進度の調整に関する議案」第9回会議
二、監事会の2021年度関連事項に対する監督意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」、「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、資金募集、資産買収、売却、関連取引、対外保証及び関連側の資金占用、内部統制などの面で全面的な監督を行い、真剣な審議を経て一致した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事は会社が開催した歴代取締役会と株主総会に列席し、「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に従い、取締役会、株主総会の開催手順、決議事項、意思決定手順、取締役会の株主総会決議に対する執行状況、会社の取締役と高級管理職が会社の職務を執行する状況及び会社の内部統制制度などを効果的に監督した。監事会は、2021年度の会社の取締役会の運営規範、意思決定手続きが合法であり、株主総会の決議要求に従い、各決議を真剣に実行したと考えている。会社は比較的に完備した内部制御制度を創立して、会社の管理層は法に基づいて経営して、運営を規範化して、会社の取締役、高級管理職は職責を履行して職権を行使する時厳守して、会社の株主の利益を守ることを出発点にして、法律、法規、規則性の文書と《会社の定款》に違反しておよび会社と株主の利益を損なう行為を発見していません。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、会社の監事会は真剣に会社の財務状況を検査し、会社の資料と現場検査を調べ、会社の財務制度が健全で、運営規範があり、状況が良好で、重大な漏れと虚偽の記載がないと考えている。会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社の2021年度財務報告書を監査し、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。この報告書は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映し、職業操守に違反する行為は発見されなかった。
(III)募集資金の保管と使用状況
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用状況を検査し、「2021年度、募集資金の保管と管理において、会社は『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創
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業板上場会社の規範運営」及び会社の「募集資金管理制度」の関連規定の執行、報告期間内に、会社は募集資金人民元575264万元を用いて募集プロジェクトに投入し、募集資金の投向を変更または変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
（IV）会社関連取引状況
会社の第4回監事会第6回会議は「2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引予想状況に関する議案」を審議・採択し、会社の第4回監事会第7回会議は「2021年度日常関連取引予定の増加に関する議案」を審議・採択し、真剣な審査を経て、監事会は
(1)会社と関連者間の関連取引は正常な生産経営を満たすために必要であり、取引価格は市場定価を根拠とし、公開、公平、公正の原則に違反せず、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所と会社の関連取引管理に関する関連規定に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(2)この部分の取引は会社の独立性に影響を及ぼさず、会社の主な業務はこのような取引によって関連者に依存したり制御されたりしない。
(3)取締役会は、「2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引予想状況に関する議案」と「2021年度日常関連取引予想の増加に関する議案」を審議する際、関連取締役は回避採決を行い、審議手順は「公司法」、「証券法」などの関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致した。
（V）対外保証及び関連者の資金占用状況
監事会は会社の対外保証及び関連側の資金占有状況を検査し、報告期間内に、会社は対外保証業務が発生していないし、以前の期間に発生したが報告期間まで継続した対外保証事項もないと考えている。報告期間内に、関連者が資金を占有する場合は発生せず、会社の株主の利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする場合もない。
(VI)内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は「2021年会社内部制御自己評価報告」に基づき、会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造、内部制御体系と規範運営の内部制御環境を確立したと考えている。会社内部制御システムの構築は会社の経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、経営管理の合法、コンプライアンスと資産安全を保証し、財務報告と関連情報の真実、正確、
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完全で、経営効率と効果を高め、会社の発展戦略の着実な実現を促進した。
(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の要求に従い、会社が制定した「インサイダー情報関係者登録制度」に厳格に従い、インサイダー情報関係者の登録管理を実行し、会社が重大事項の公告、業績予告と定期報告を発表するなどの敏感な期間に、関連インサイダー情報関係者に登録届出を要求した。報告期間中、会社はインサイダー情報を利用して株を売買する行為は発生しなかった。三、監事会2022年の仕事の展望
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などの規範的な文書に厳格に従い、職責を確実に履行し、法に基づいて会社の取締役、株主総会及び関連会議に列席する。会社の重大な政策決定事項と各政策決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、会社の経営、投資活動のために監督活動を展開し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障し、勤勉に監督職責を履行し、各本職の仕事をしっかりと行い、会社の規範運営をさらに促進する。
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 監事会2022年4月15日
