Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営』及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (以下「公司」または「当社」と略称する)2021年度募集資金を実際の使用状況と特別説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2015551号)の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)1540万株を公開発行し、発行価格は1株当たり8.85元で、募集資金総額は人民元1362900万元で、発行費用247599万元を差し引いた。当社の実際の募集資金の純額は人民元1115301万元である。上記の資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、2015年4月20日に信会師報字[2015]第711052号検資報告書を発行した。会社は募集資金に対して専戸ストレージ管理を行った。
(Ⅱ)前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高。
1、前年度使用済金額
2020年12月31日現在、会社の募集資金は累計7323万01万元に投入され、まだ使用されていない金額は5714万06万元(うち募集資金は383000万元、専戸は累計利息控除手数料188406万元を記憶している)。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年度、会社の募集資金は直接募集プロジェクトに575264万元投入され、2021年12月31日現在、当社の募集資金は累計1307565万元投入され、募集資金はすべて使用済みである。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、《深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)》《上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)》《深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営》などの関連法律法規及び《 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 募集資金管理制度》の規定に基づき、会社と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 保定支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京万泉河支行はそれぞれ募集資金の3つの監督管理協議に署名し、募集資金に対して専門家の記憶を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可プログラムを実行し、専門金の専用を保証した。
2019年度、会社募集資金投資プロジェクト「感熱磁気チケット生産ライン拡張プロジェクト」は「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」に変更され、実施主体は会社から会社の完全子会社である四川楽凱新材料有限会社(以下「四川楽凱新材」と略称する)に変更された。会社は元の Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 募集資金の専門口座の中で募集資金と収益を四川楽凱新材に移して Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 眉山支店彭山支店に募集資金の特別口座を開設して開設した募集資金の専門口座を開設して、そして Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 募集資金口座を抹消します。2019年7月31日、会社と会社の完全子会社である四川楽凱新材と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 眉山支店彭山支店、 China Securities Co.Ltd(601066) は募集資金の3つの監督管理協力協定に署名し、募集資金に対して専門家の記憶を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専門金専用を保証した。詳しくは、2019年8月3日に巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の上で《 Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) 資金募集の三者監督管理協力協定の締結に関する公告》(公告番号:2019038)。
(二)資金募集専戸の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の特別口座の保管状況は以下の通りである。
専戸ストレージ銀行名口座期末残高(元)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 眉山支店彭山支店2313400129100162868–
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京万泉河支行1109067 Liaoning Sg Automotive Group Co.Ltd(600303) —
合計–
2021年12月31日現在、募集資金とすべての使用が完了し、募集資金口座の抹消が完了した。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
本年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は本報告書付表1を参照。
(II)募集資金投資項目(以下「募集項目」と略称する)の棚上げ期間が1年を超えた原因及び次の措置
2016年4月22日、会社の第2回取締役会第13回会議と2016年5月20日の会社の2015年度株主総会はそれぞれ「募集資金投資プロジェクトの実施進度の調整に関する議案」を審議・採択し、「感熱磁気チケット生産ラインの拡張プロジェクト」の実施を猶予することを決定した。同社が募集プロジェクト「感熱磁気チケット生産ライン拡張プロジェクト」を確定してから募集資金が到着するまで4年が経ち、予想とは大きく異なる。この間、会社の既存の生産ラインは何度も工芸改造と技術アップグレードを経て、生産能力はすでに市場の需要を満たすことができる。投資家の利益をよりよく保護するために、慎重さと利益の最大化の原則に基づいて、早すぎる投入による資源の浪費を避けるために、会社は「感熱磁気切符生産ラインの拡張プロジェクト」の実施を猶予することを決定した。この調整は2016年4月26日に発表された。
2017年2月24日、会社の第2回取締役会第17回会議と2017年3月24日の会社の2016年度株主総会はそれぞれ「感熱磁気チケット生産ラインの拡張プロジェクトの開始に関する議案」を審議・採択した。
会社の元の感熱磁気切符生産ラインがほぼ満負荷運行状態に達していることを考慮して、感熱磁気切符の需要量は引き続き増加態勢を維持する。同社は現在、「サーマル磁気チケット生産ラインの拡張プロジェクト」を開始し、2018年12月31日に完成することを決定した。この調整は2017年2月27日に公告された。
2018年8月22日、会社の第3回取締役会第7回会議は「資金募集投資プロジェクトの一部の調整に関する議案」を審議・採択した。感熱磁気列車の切符の代替率が安定し、「身分証明書をブラシする」駅に入るなどの新型電子乗車券システムの普及などの要素の影響を受けて、会社は未来の感熱磁気切符市場の需要成長率が安定し、会社の既存の生産能力が市場の需要を満たすことができると予測している。投資家の利益をよりよく保護するために、募集投資金の利益を最大化する原則に基づいて、会社は「感熱磁気切符生産ラインの拡張プロジェクト」の実施を中止することを決定した。この募集投資金の投資予定項目について、会社は特定項目の研究を行っている。この調整は2018年8月23日に発表された。
2019年5月29日、会社の第3回取締役会第10回会議と2019年6月21日会社の2018年度株主総会はそれぞれ「募集資金の用途変更に関する議案」を審議・採択した。会社の戦略発展計画に基づいて、会社は資金募集の用途を変更し、「感熱磁気チケット生産ライン拡張プロジェクト」を「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」に変更し、実施主体は Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) から会社の完全子会社四川楽凱新材料有限会社に変更した。実施場所は保定国家ハイテク産業開発区西区楽凱新材料工業園内(保定市と潤路569号)から四川省眉山市彭山区義和郷楊廟村3組四川楽凱新材工場区内に変更された。プロジェクトの建設期間は24ヶ月で、2020年12月に完成して生産を開始する予定である。この変更は2019年5月31日に公告された。
COVID-19疫病の影響で、2020年末現在、「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」はまだ完成していない。2021年4月23日、会社の第4回取締役会第7回会議は「資金募集投資プロジェクトの一部の実施進度の調整に関する議案」を審議・採択した。現在のプロジェクトの進展状況に鑑みて、高品質のプロジェクト建設過程における設備の設置、電子機能材料の新製品の生産技術の調整及び試運転などの仕事を確保するために、会社は「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」の完成と生産開始時間を2021年12月31日まで調整することを決定した。
プロジェクトの建設過程において、COVID-19疫病の影響を受け、一部の設備の工期が延長され、一部の設備調整人員は疫病管理措置により現場で調整できない。プロジェクトの後続設備の調整、試運転及び生産開始検収手続きを総合的に考慮し、2021年12月3日、会社の第4回取締役会第12回会議は「一部募集資金投資プロジェクトの実施進度の調整に関する議案」を審議、採択し、「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」の建設と生産開始時間を2022年9月30日と調整した。
(III)募集資金投資項目(以下「募集プロジェクト」と略称する)が単独で利益を計算できない原因とその状況
研究開発センター建設プロジェクト:このプロジェクトは主に研究開発センターの建築と設置工事、実験設備と施設などの建設に用いられ、直接営業収入を発生せず、単独で利益を計算することができない。このプロジェクトは磁気記録材料技術と感熱材料技術の研究開発を通じて、技術革新を強化し、会社の研究開発実力を向上させ、会社が技術リード戦略を実施するためにより強い研究開発プラットフォームを提供し、それによって会社の市場競争能力と利益能力を強化し、会社の安定、持続的な発展を推進することを目的としている。
(IV)募集資金投資項目の実施場所、実施主体、実施形態の変更状況
2016年1月27日、会社の第2回取締役会第12回会議は「資金募集投資プロジェクトの実施場所の一部変更に関する議案」を審議・採択した。会社の「株式を初めて公開発行し、創業板に上場する募集説明書」に開示された募集資金投資プロジェクトの立地場所によると、会社の「研究開発センター建設プロジェクト」の実施場所は保定市と潤路569号の保定市国用(2012)第1306 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 55号「国有土地使用権証」に登録された土地(実施場所は工場区中部にある)。会社が募集プロジェクトの実施場所を確定してから募集資金が到着するまで4年を経て、会社はすでに自分の資金で購入した元の実施場所の1つの土地に隣接する「国有土地使用権証」の処理を完成し、工場の配置をさらに最適化するために、工場全体の計画需要に基づいて、プロジェクトの実施場所を元の実施場所に隣接する工場の西部に変更した。保定市国用(2015)第1306 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 44号「国有土地使用権証」に登録された土地である。会社の独立取締役と推薦機構はいずれも意見を発表し、今回の変更部分の募集資金投資プロジェクトの実施場所はすでに必要な法定手続きを履行したと考えている。一部のプロジェクトの実施場所を変更する以外に、会社の募集プロジェクトの建設背景、技術方案と実施主体は依然として会社の「初めて株式を公開発行し、創業板に上場して株募集説明書」に開示された関連内容と一致し、上述のプロジェクトに実質的な影響を及ぼすことはなく、募集資金プロジェクトの実施主体、建設内容を変更することはなく、募集資金の投入を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。この変更は2016年1月28日に公告された。
2019年5月29日、同社の第3回取締役会第10回会議で「募集資金の用途変更に関する議案」が審議・採択された。会社の戦略発展計画に基づいて、会社は資金募集の用途を変更し、「感熱磁気チケット生産ライン拡張プロジェクト」を「楽凱新材電子材料研究開発及び産業基地(一期)プロジェクト」に変更し、実施主体は Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) から会社の完全子会社四川楽凱新材料有限会社に変更した。実施場所は保定国家ハイテク産業開発区西区楽凱新材料工業園内(保定市と潤路569号)から四川省眉山市彭山区義和郷楊廟村3組四川楽凱新材工場区内に変更された。プロジェクトの建設期間は24ヶ月で、2020年12月に完成して生産を開始する予定である。会社の独立取締役と推薦機構はいずれも意見を発表し、今回の変更は会社が実際の状況に基づいて行った調整に基づいており、株主の利益を損なうことはなく、株主と会社の長期的な利益に有利であり、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2019年改訂)」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定。この変更は2019年5月31日に公告された。
(V)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金は前期の投入と置換状況がない。
(VI)アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合
2021年12月31日現在、会社は募集資金を一時的に流動資金を補充することは発生していない。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
同社は2020年4月23日に第4回取締役会第2回会議、第4回監事会第2回会議を開催し、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、取締役会は募集資金投資項目に影響を及ぼさないことを確保することに同意した
