Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代理人の皆様:
本人は Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社独立取締役規則』『深セン証券取引所株式上場規則』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規則運営』(『元深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン』)、「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 会社定款」「情報開示事務管理制度」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求は、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に社会公衆株株主、中小株主の利益を維持した。
本人は2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、取締役会と株主総会の会議に出席する状況
2021年、会社は8回の取締役会会議を開き、会議に出席した場合は以下の通りである。
報告期間内の取締役会会議の開催回数(回)8
取締役は具体的に自ら出席して欠席を依頼して2回連続して名前のない職務回数席数席回数自ら会議に出席するかどうか
独立
袁秀国8 8 0 No
取締役
本人は職務履行期間中、勤勉に責任を果たし、積極的に取締役会会議に出席し、2021年度に開催された第2回取締役会第4回会議、第5回、第6回、第7回、第8回、第9回、第10回、第11回会議で審議された関連議案に賛成票を投じた。
2021年度には、2021年2月9日に開催される2020年度株主総会、2021年5月7日に開催される2021年第1回臨時株主総会、2021年9
月10日に開催された2021年第2回臨時株主総会には、本人が2021年に開催されたすべての株主総会に自ら出席し、会社の重大事項に関心を示し、自分の見解を発表した。同時に会議に参加した株主の意見と提案を真剣に聞いた。
二、2021年度独立取締役会が独立意見を発表する状況
1、2021年1月12日に開催された第2回取締役会第4回会議会社の「2020年度利益分配案案に関する議案」「2020年度役員・監事報酬に関する議案」「2020年度高級管理職報酬に関する議案」「2021年度取締役・監事報酬に関する議案」「2021年度高級管理職報酬に関する議案」「会社2020年度監査機関の続投に関する議案」などについて独立意見を発表した。
2、2021年4月19日に第2回取締役会第6回会議が開かれ、「募集資金で事前に投入された募集項目と発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」「銀行手形で募集項目金を支払、募集資金等額で置換することに関する議案」などについて独立した意見が発表された。
3、2021年8月24日に開催された第2回取締役会第9回会議は、会社の「会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有することに関する特別報告」「会社の対外保証状況に関する特別説明」「会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」などの事項について独立した意見を発表した。
4、2021年12月27日に第2回取締役会第11回会議を開き、会社の「継続雇用会社2021年度監査機構について」事項について独立意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会の審査委員会、指名委員会委員、戦略委員会委員、報酬と審査委員会委員として、2021年に積極的に相応の職責を履行し、会社の「監査委員会議事規則」「指名委員会議事規則」「戦略委員会議事規則」「報酬と審査委員会議事規則」に基づき、会社の取締役会専門委員会の仕事細則の関連要求に厳格に従う。委員としての相応の職責を積極的に履行し、会社の重大事項について審議を行い、専門委員会委員として取締役会に注目点と提案を提出し、会社の規範運営を促進し、会社の内部統制を健全にする。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度本人は取締役会、株主総会及びその他の重大事件に参加する機会を利用して会社を現場考察し、会社の生産経営状況と財務状況を理解した。会社の重大事項とその進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社に情報開示の強化を促す。本人は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社独立取締役規則》《深セン証券取引所株式上場規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規則運営》及び《 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 会社定款》《上場会社情報開示管理方法》などの制度要求に従って会社の重大な経営事項に対して、重大な投資事項、対外保証、関連側の資金占用、日常関連取引などの重大事項に対して有効な監督と査察を行い、そして会社の重大事項に関する情報開示状況に重点を置き、会社の情報開示の真実性、正確性、タイムリー性と完全性を推進し、社会公衆株主の利益を確実に保護した。
2、取締役、役員の職責履行状況を監督し、査察し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と広範な社会公衆株株主の利益を確実に維持した。
3、会社に持続的に管理を規範化し、内部統制メカニズムを完備させるよう促す。2021年、私は引き続き中国証券監督管理委員会、中国証券業協会、深セン取引所などの監督管理機構または自律機構の関連法律法規の新設、改正状況に注目し、会社のガバナンス、内部統制の確立と健全化と執行状況などに対して調査と理解を行い、董事会の審議と決定の重大事項を経て、私は事前に会社が提供した資料に対して真剣に審査を行い、疑問があれば積極的に関係者に質問し、具体的な状況を理解し、取締役会の意思決定において専門意見を発表するために必要な資料を取得し、専門知識を運用し、客観的、公正な独立意見を出す。
4、本人は在任以来、法律、法規と各規則制度を真剣に学び、会社法人の管理と社会公衆株主権益の保護などの関連法規の認識と理解を深め、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定と風険防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の更なる規範運営を促進する。
六、会社に存在する問題と提案
会社の規模が絶えず拡大するにつれて、会社は引き続き会社のガバナンス活動を深く展開し、新しい法律、法規に基づいて会社法人のガバナンス構造と内部制御システムを絶えず完備させ、会社の品質とリスク抵抗能力を高め、会社の経営管理レベルと風険防止能力を効果的に向上させ、会社の持続可能な発展を促進し、社会主義市場経済秩序と社会公衆の利益を維持しなければならない。会社は人的資源の建設を強化し、専門の高級管理人材、技術人材を導入し、育成し、会社のさらなる発展のために十分な人材備蓄をしっかりと行い、会社の意思決定の科学性、合理性を高め、技術優位性を発展させ、会社の透明度を高め、会社の持続的、健康的、安定した発展を促進しなければならない。
七、その他の仕事
1、本人が取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
八、まとめ
会社の取締役会、株主総会と関係者の本人の仕事に対する支持と協力に感謝します。私は引き続き誠実さと勤勉な仕事の精神と会社と全体の株主のために責任を負う態度に基づいて、会社の経営管理状況をさらに深く理解して、自分の専門の優位性を結びつけて、会社のためにもっと多くの建言献策を発展させて、取締役会の決定の科学性を高めて、投資者の合法的権益を保護するために、会社の安定した経営を促進して、運営を規範化して自分の役割を発揮します。
会社の新しい年に、取締役会と上層部の指導の下で、安定した経営、規範的な運営を行い、利益能力を絶えず強化し、会社を持続的、安定的、健全に発展させることを心から望んでいます。
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 独立取締役:袁秀国2022年4月18日
