Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
今後3年間(20222024年)の株主収益計画
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (以下「会社」と略称する)利益分配の意思決定手順とメカニズムをさらに改善し、現金配当の透明性を強化し、株主の合法的権益を守るため、中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」「上場会社の監督管理ガイドライン第3号-上場会社の現金配当」と「会社定款」などの関連文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、特別に「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 未来三年（20222024年）株主収益計画」（以下「本計画」と略称する）を制定し、具体的な内容は以下の通りである。
一、本計画を制定する考慮要素
会社は会社の長期と持続可能な発展に着目し、企業の経営発展の実際、株主の要求と願望、社会資金コスト、外部融資環境などの要素を総合的に分析した上で、会社の現在と未来の利益規模、キャッシュフロー状況、発展の段階、プロジェクト投資資金の需要、今回の発行融資、銀行信用と債権融資環境などの状況を十分に考慮し、投資家に対する持続的、安定的、科学的なリターンメカニズムは、利益分配政策の連続性と安定性を維持する。
二、本計画の原則を制定する
会社は本計画を制定して関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致する。会社は投資家に対する合理的な投資収益率、および株主の要求と願望を重視し、会社の持続可能な発展を両立させ、会社の財務構造、利益能力、キャッシュフロー状況、未来の投資などの実際の状況、および外部融資環境などの要素を結びつけ、利益分配政策の一致性、合理性と安定性を維持する。会社は株主(特に中小株主)、独立取締役、監事の意見を十分に考慮し、聴取しなければならない。
三、会社の未来三年（20222024年）の具体的な株主収益計画
(I)利益分配の形式
会社は現金、株式または現金と株式を結合する方式で配当金を分配し、会社が現金配当条件を備えている場合、会社は現金配当を優先的に採用して利益分配を行うべきである。
（Ⅱ）利益分配期間間隔
会社が当年利益を実現し、分配可能な利益がある場合、年度利益分配、特に現金配当を行うべきである。取締役会は会社の経営状況に基づいて会社に中期現金配当を提案することができる。
(III)利益分配の条件
1、現金配当の具体的な条件
(1)会社が当年監査した純利益が正数であり、かつ会社が当年重大な対外投資計画または重大な現金支出事項が発生しなかった場合、会社は現金配当の方式で利益分配を行うべきである。
(2)会社の毎年の現金配当金額は、その年に実現した分配可能利益(年初未分配利益を含まない)の20%を下回らなければならない。会社の取締役会が会社の具体的な経営状況と市場環境に基づいて、利益分配予案を制定して株主総会に報告して承認する。
重大な対外投資計画或いは重大な現金支出は以下の状況の一つを指す。
①会社は今後12ヶ月以内に対外投資、資産買収或いは固定資産購入の累計支出が会社の最近の監査純資産の15%を超え、6000万元を超える予定である。
②会社は今後12ヶ月以内に対外投資、資産買収或いは固定資産購入の累計支出が会社の最近の一期監査総資産の10%以上に達する予定である。
上記の重大な対外投資計画または重大な現金支出は取締役会の承認を得て、株主総会の審議を経て実施することができる。
(3)会社の取締役会は業界の特徴、発展段階、自身の経営モデル、利益レベル及び重大な資金支出の手配があるかどうかなどの要素を総合的に考慮し、以下の状況を区別し、会社の定款に規定された手順に従って差別化された現金配当政策を提出する。
①会社の発展段階が成熟期に属し、かつ重大な資金支出の手配がない場合、利益分配を行う場合、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低80%に達するべきである。
②会社の発展段階が成熟期に属し、かつ重大な資金支出の手配がある場合、利益分配を行う場合、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低40%に達するべきである。
③会社の発展段階が長期的かつ重大な資金支出の手配に属する場合、利益分配を行う場合、現金配当が今回の利益分配に占める割合は最低20%に達するべきである。
会社の発展段階は区別しにくいが、重大な資金支出の手配がある場合は、前項の規定に従って処理することができる。現金配当金が今回の利益分配に占める割合は、現金配当金を現金配当金と株式配当金の和で割ったものである。
2、株式配当の条件
会社の株式規模と株式構造が合理的であることを保証する前提の下で、リターン投資家と企業価値を分かち合う考慮に基づいて、会社の成長性、1株当たりの純資産の償却、会社の株価と会社の株式規模の整合性などの真実な合理的な要素から出発して、会社の株価の推定値が合理的な範囲内にある場合、会社は現金配当を実施すると同時に株の配当を行うことができる。株式配当予案は取締役会が作成し、株主総会に提出して採決する。
四、利益分配の決定手順とメカニズム
定期報告が発表される前に、会社の高級管理職、取締役会は会社の持続的な経営能力を十分に考慮し、正常な生産経営と業務発展に必要な資金を保証し、投資家に対する合理的な投資収益を重視する前提の下で、利益分配の予案を研究し、論証しなければならない。取締役会は会社の現金配当のタイミング、条件と最低割合、調整条件とその意思決定手順の要求などを真剣に研究し、論証しなければならない。独立取締役は明確な意見を発表しなければならない。独立取締役は中小株主の意見を募集し、配当提案を提出し、取締役会の審議に直接提出することができる。
会社の取締役会は具体的な利益分配予案を立案する時、中国の関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と本定款に規定された利益分配政策を遵守しなければならない。会社の取締役会は利益分配予案を審議し、定期報告で公告した後、株主総会の審議に提出する。会社は前会計年度に利益を実現したが、会社の取締役会が前会計年度終了後に現金配当案を提出しなかった場合、監事会の意見を聴取し、定期報告書に現金配当案を提出しなかった原因、配当に使用しなかった資金が会社に残された用途を開示しなければならない。独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、公開しなければならない。
会社の取締役会が利益分配案に関する決定と論証の過程、および会社の株主総会が現金配当の具体的な案を審議する前に、会社は電話、ファックス、手紙、電子メール、会社のウェブサイト上の投資家関係のインタラクティブプラットフォームなどの方式を通じて、株主、特に中小株主とコミュニケーションと交流を行い、中小株主の意見と訴えを十分に聞くことができる。中小株主が関心を持っている質問にタイムリーに答える。株主総会が利益分配案を審議する場合、現場会議の投票を除いて、会社は株主が株主総会の採決に参加するのを容易にするためにネット投票などの方式を提供しなければならない。
会社の取締役会は利益分配予案を審議した後、株主総会の審議に提出することができる。
取締役会は利益分配予案を審議する際、全取締役の過半数の同意を得て、かつ2分の1以上の独立取締役の同意側を経て通過しなければならない。
株主総会は利益分配案を審議する際、株主総会に出席する株主(株主代理人を含む)が保有する議決権の過半数を経て可決しなければならない。株主総会が株式配当金の発行または積立金で株式を増額する案を審議する場合、株主総会に出席する株主(株主代理人を含む)が保有する議決権の3分の2以上を経て可決しなければならない。
五、利益分配方案の制定或いは調整手順
会社は3年を1サイクルとして、株主収益計画を制定しなければならない。会社は前の3年間の株主収益計画の実行状況を総括した上で、積極的に全体の株主(特に中小株主)、独立取締役と監事会の意見と提案を聞いて、未来の3年間の株主収益計画を確定しなければならない。
会社は業界監督管理政策、自身の経営状況、投資計画と長期発展の需要、あるいは外部経営環境に重大な変化が発生したことによって利益分配政策を調整する必要がある場合、調整後の利益分配政策は中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連規定に違反してはならない。会社の取締役会は利益分配政策の調整を論証する過程で、独立取締役と中小株主の意見を十分に考慮しなければならない。取締役会は利益分配政策の調整を審議する際、全取締役の過半数の同意を得て、かつ2分の1以上の独立取締役の同意側を経て通過しなければならない。
本規約に規定された利益分配政策を調整または変更する場合、取締役会の審議を経て可決した後、株主総会の審議に提出しなければならない。会社は株主権益保護を出発点とし、株主総会の提案で原因を詳しく論証し、説明しなければならない。株主総会は、利益分配政策の調整又は変更事項を審議する際、株主総会に出席する株主(株主代理人を含む)が保有する議決権の3分の2以上を経て可決しなければならない。
六、附則
(I)本計画の未完成事項は、国の関連法律、行政法規または規範性文書及び「会社定款」の規定に従って執行する。
(II)本計画は、国の関連法律、行政法規または規範性文書および「会社定款」に抵触する場合、国の法律、行政法規または規範性文書および「会社定款」の規定を実行する。(III)会社の今後3年間の株主収益計画は会社の取締役会が解釈と改訂を担当し、会社の株主総会の審議が通過した日から発効して実施する。
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 2022年4月18日
