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2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」と会社「監事会議事規則」などの関連規定の要求に従い、各監事が出席し、会社の取締役会と株主総会に出席し、会議の開催手続き、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定と取締役、高級管理職の職責履行状況に対して有効な監督を行い、会社と株主の利益を保護することから出発した。監事会の職責を真剣に履行し、独立して行使する。
会社監事会の2021年度の主な仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
1、株主総会決議の執行状況、取締役会の決定、執行層の経営管理行為に対して法に基づいて監督を行った。
2、会社のガバナンス構造の改善などの面について提案し、会社のガバナンス構造のさらなる改善を促進する。
3、会社の取締役、管理層が会社の職務を執行して法律、法規と「会社定款」に違反したかどうかの行為に対して法に基づいて監督を行い、違法と会社、会社の株主の利益を損なう状況は発見されなかった。
4、監事会の職責を正しく、効果的に行使し、会社の取締役会に列席し、株主総会に出席し、会社の重大事項に関する資料と会社の内部規則制度をタイムリーに理解する。
5、会社が作成した年度報告、半年度報告、四半期報告を審査し、会社の日常財務状況を定期的に検査した。
6、法律、法規の学習を強化し、各級の監督管理部門が組織した訓練と学習に積極的に参加する。
二、2021年度監事会の開催状況
2021年度、会社監事会は計5回の会議を開き、会議の開催と採決手続きはいずれも「会社法」と「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致した。
具体的な状況は以下の通りです。
回開催日審議議案採決状況
1、『2020年度監事会業務報告』
第2回監事2、「2020年度財務決算案」
第5回会202101-08、「2020年度利益分配案」審議可決
議4、『2021年度財務予算案』
5、『2020年監査報告と財務諸表に関する議案』
6、『内部統制鑑証報告に関する議案』
7、『2020年度取締役・監事報酬の議案』
8、『2020年度高級管理職報酬の議案』
9、『2021年度取締役、監事報酬の議案』
10、『2021年度高級管理職報酬の議案』
11、『継続雇用会社2021年度監査機構に関する議論
事件
1、『募集資金による置換による事前投入募集項目について
発行費用を支払った自己資金調達案」
2、『一部のアイドル資金を使用して現金管理を行うことについて
第2回監事理の議案」
会第六回会202104-19、「銀行手形方式による募集項目金の支払いに関する審議が可決された
募集資金等額で置換する議案を議定する
4、『の改正に関する議案』
5、『度>の議案
第2回監事
会第7回会202104-26 1、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」審議可決
議
1、『2021年半年度報告全文及び要約について
議案
2、『2021年半年度募集資金の保管と使用について
状況を用いた特別報告の議案」
3、『監事会議事規則の改正に関する議案』
第2回監事4、「株主総会議事規則の改正に関する議案」
会第8回会202108-24 5、「関連取引決定制度の改正に関する議案」審議可決
議6、「対外投資管理制度の改正に関する議案」
7、『対外保証管理制度の改正に関する議案』
8、『改正会社資金制度>の議案」
9、『制定当社株式の売買管理制度>の議案
第2回監事
会第九回会202110-28、「会社2021年第三四半期報告に関する議案」審議可決
議
三、監事会が監督職責を履行する状況
2021年度、会社の運営を規範化し、会社の経営決定の科学的合理性を保証し、良好な経済効果を得るために、会社の監事会は以下のいくつかの方面から監督を強化し、監督職能を忠実に履行することに重点を置いた。
（1）財務活動監督
まず、会社の経営活動における財務業務の流れと手順の検査を強化し、引き続き会社に財務管理制度と内制御制度のさらなる完備を促す。次に、要求通りに定期的に財務資料を調べ、会社の財務活動と現状をタイムリーに把握する。再度、財務監査を実施し、会社の財務活動状況を監査し、会社の財務管理レベルの向上を促進する。
（2）経営活動監督
監事会のメンバーは会社の取締役会の各会議に列席し、会社の経営管理における重大な意思決定に対して監督を実施する。会社の経営管理層が株主総会決議、取締役会決議及び生産経営計画、重大投資案、財務予算決算案などを執行する面で、監事会は適時に関連報告を審議し、会社の経営管理活動の具体的な状況を理解し、それに対して相応の意見と提案を提出する。
（3）管理者監督
会社の取締役、マネージャーなどの高級管理職の職務行為に対して、監事会は日常の監督職能を履行し、会社の管理層の人員に法に基づいて仕事をするように促し、規律を守り法を守る自覚性を絶えず高め、会社の経営活動が法に基づいて行うことを保証した。
四、監事会の会社の法律に基づく運営状況に関する独立意見
（1）会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会のメンバーは法に基づいて会社の株主総会と取締役会に列席し、会社の生産経営、意思決定執行状況及び取締役、役員の職責履行状況を監督し、監事会は「会社の意思決定手続きは『会社法』『証券法』『会社定款』などの関連規定に厳格に従った」と考えている。会社の株主総会、取締役会、監事会の招集、開催、採決、決議手続きは合法的に有効であり、取締役会は株主総会の各決議を真剣に実行し、職責を忠実に履行する。会社の取締役、高級管理職は勤勉で、責任を果たし、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、法規、会社の定款に違反したり、会社の株主、会社の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
（2）会社の財務状況を検査する
2021年度、監事会は会社の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣な監督審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、財務状況が良好であると考えている。会社の財務諸表の作成は「企業会計制度」と「企業会計準則」などの関連規定に合致し、会社が開示した過去の財務報告はいずれも会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができる。会計士事務所が発行した「基準無保留意見」監査報告書は、その監査意見が客観的に公正である。
（3）社内統制状況
2021年度、監事会は会社の内部制御評価報告、内部制御制度の規範と運行状況に対して監督審査を行い、監事会は「会社はすでに関連法律法規の規定に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、比較的完備で合理的な内部制御システムを確立し、効果的に実行された」と考えている。内部制御システムの確立と有効な実行は会社の各業務活動の秩序、効率的な展開を保証し、比較的良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の資産の安全、完全を確保し、会社と全体の株主の利益を維持した。
（4）社内情報関係者管理
2021年度、監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の実施状況を監督し、監事会は「会社は中国証券監督会、深セン証券取引所と会社の「内幕情報関係者登録管理制度」などの関連規定と要求に厳格に従い、内幕情報管理と内幕情報関係者登録を極め、内幕取引事件の発生を効果的に防止した。広範な投資家の合法的権益を守った。五、2022年度監事会工作計画
2022年、監事会は「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、引き続き監督職責を忠実に勤勉に履行し、財務監督を中心とすることを堅持し、重要な生産経営活動と重点部門に対する監査監督を強化し、日常監督と特定項目検査を結合する形式を通じて、会社の実際の仕事と緊密に結びつける。会社の発展要求に積極的に適応すると同時に、自身の学習を強化し、誠実さの原則を謹んで遵守し、監督力を強化し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進し、会社の良好なイメージを確立する。2022年には主に以下の仕事を行う。
（1）取締役、役員に対する監督
会社の取締役、高級管理職の職責履行に対する監督を引き続き強化し、取締役会と役員チームとのコミュニケーションと協調を強化し、有効なコミュニケーションルートと方式を確立する。
（2）会社の法律に基づく運営に対する監督
会社の法に基づく運営状況を監督し、内部制御システムの建設の進展を重点的に監督し、内部管理メカニズムの向上を借りて、会社の対外投資、財務管理、関連取引、資金占用及び対外保証と資産取引などの重大事項に対する監督を強化する。
（3）財務に対する監督
会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
（4）自己建設の監督
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、引き続き職責を忠実に履行し、会社の規範運営及び取締役、高級管理職の職責履行状況に対する監督を強化し、会社の内部統制体系と法人管理構造の完備をさらに促進する。会社と全株主の合法的権益の維持に力を入れる。
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 監事会2022年4月18日
