Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」または「推薦機構」と略す)は Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (以下「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、マザーボードに上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) が初めて公開発行され、マザーボード上場募集資金2021年度の保管と使用状況について検査を行い、検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額と資金入金状況
中国証券監督管理委員会が証券監督許可[2021548号「承認 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 初公開発行株式についての承認」文書で承認し、会社の公開発行額面が1元の人民元普通株20000000株、1株当たりの発行価格は人民元19.81元で、計3962000000元の資金を募集した。引受と推薦費用を差し引いた人民元2438000000元（引受及び推薦費用の税抜き金額は人民元2488679245元で、前期に税抜き金額人民元50679245元を支払った）後の残金は人民元37182000000元で、主引受商 Soochow Securities Co.Ltd(601555) が2021年3月31日に会社の募集資金監督管理口座に振り込んだ。監査、検査費用893000000元、弁護士費用779000000元、今回の発行に用いる情報開示費用4500000元、発行手続き費用及びその他の502404755元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は34959080000元である。上記の募集資金が到着した状況は、天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、天衡検査字(202100036号「検査報告」を発行した。
（Ⅱ）募集資金使用状況及び報告期末残高
項目金額（元）
実際募集資金純額34959080000
減：置換事前投入募集資金847889800
今期募集プロジェクト使用募集資金961016000
プラス:利息収入と財テク収益控除手数料純額689614563
募集資金残高33839788763
そのうち、期限切れの財テク製品は3000000000
募集資金専戸残高3839788763
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と公司の「募集資金管理制度」の規定に基づき、会社はすでに募集資金特別口座を開設し、募集資金に対して専用口座の記憶を実行している。
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定し、募集資金に対して専用口座の記憶を実行し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専用金の専用を保証する。会社は推薦機構 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と共同で、商業銀行（ Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 黄各方面の権利と義務を明確にした。監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の3つの募集資金専門家の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座項目募集資金残高
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 黄埭51645 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 47精密金属製造サービス智745669674支行エネルギー化研究開発センタープロジェクト
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 1102026529 Tieling Newcity Investment Holding (Group) Limited(000809) 171精密金属構造部品拡張1818021957
蘇州相城支店プロジェクト
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 1054290104 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 881276097132蘇州蘇相協力区支店
合計3839788763
三、2021年度募集資金の実際使用状況
(I)2021年度会社募集資金の実際使用状況
添付書類一「2021年度募集資金使用状況対照表」を参照。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
なし。
(III)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
精密金属製造サービスインテリジェント化研究開発センタープロジェクトは研究開発センターの建設と管理情報化のアップグレードに投資し、直接会社に営業収入をもたらさず、単独の財務評価を行わない。
(IV)募集資金の使用その他の状況
同社は2021年4月19日に第2回取締役会第6回会議、第2回監事会第6回会議を開催し、2021年5月7日に2021年第1回臨時株主総会を開催し、「一部の閑置募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、同社が正常な運営や募集資金投資プロジェクトの建設に影響を及ぼさないことを確保する場合、使用額が30000万元を超えない一時的に放置されている募集資金を現金管理し、株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記の額と期限の範囲内で、循環的にスクロールして使用することができる。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って財テク製品の収益を購入し、期限切れの財テク製品の状況は以下の通りである。
製品類購入金額予想年化収益番号受託側製品名称型（万元）期限利益率（実際（元）
に準ずる）
1中国農業銀匯利豊5067保本浮300. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /5/21-3.80%/年或いは29983562行動収益2021/8/25 1.50%/年
2中国農業銀匯利豊5067保本浮700. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /5/21-3.80%/年或いは69961644行動収益2021/8/25 1.50%/年
3中国工商銀専戸型2021保本浮300. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /5/25-1.05%-3.70273698632021/8/23
行第143期L動収益
金
2021年第保本浮2021/5/25-1.56%または
4 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 428期構造動収益2 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/8/25 3.70%または18500000性預金3.80%
5中国農業銀匯利豊5068保本浮500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /5/21-3.80%/年或いは93698630行動収益202111/17 1.50%/年
6中国農業銀匯利豊5068保本浮500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /5/21-3.80%/年或いは93698630行動収益202111/17 1.50%/年
7中国農業銀匯利豊5068保本浮500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /5/21-3.80%/年或いは93698630行動収益202111/17 1.50%/年
2021年第保本浮2021/8/27-1.70%または
8 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 738期構造動収益15 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/27 3.45%または172500000性預金3.55%
2021年第保本浮202111/19-1.70%または
9 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 989期構造動収益15 China Vanke Co.Ltd(000002) 022/3/19 3.45%または期限切れ
性預金3.55%
10中国工商銀2021年第保本浮15 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/29-1.30%-3.65%未満期
行377期M金動収益2022/3/31
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は募集資金の使用状況を変更していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金管理違反の状況は存在しない。
六、二回以上の融資が存在し、かつその年に資金募集の運用状況が存在する
会社には2回以上の融資は存在しない。
七、会計士は募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告書
