Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
前回募集した資金の使用状況報告
中国証券監督管理委員会が発行した「前回募集資金使用状況報告に関する規定」（証券監督発行字〔2007500号）の規定に基づき、 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) （以下「当社」または「会社」という）は、2021年12月31日までの前回募集資金使用状況を次のように報告する。
（Ⅰ）前回募集した資金の金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が証券監督許可[2021548号「承認 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 初公開発行株式についての承認」文書で承認した結果、当社は1元の普通株式20000000株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元19.81元で、計3962000000元の資金を募集した。引受と推薦費用を差し引いた人民元2438000000元（引受及び推薦費用の税抜き金額は人民元2488679245元で、前期に税抜き金額人民元50679245元を支払った）後の残金は人民元37182000000元で、主な引受商 Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」と略称する)が2021年3月31日に当社の募集資金監督管理口座に振り込まれた。監査、検査費用893000000元、弁護士費用779000000元、今回の発行に用いる情報開示費用4500000元、発行手続き費用及びその他の502404755元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は34959080000元である。上記の募集資金が到着した状況は、天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、天衡検査字(202100036号「検査報告」を発行した。
(II)前回募集した資金の特定口座における保管及び残高状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定し、募集資金に対して専用口座の記憶を実行し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専用金の専用を保証する。
支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 蘇州相城支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 蘇州相城支店)はそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金の保管と使用に対して専門家管理を行った。各方面の権利と義務を明確にした。監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2021年12月31日現在、当社の3つの募集資金専門家の募集資金の保管状況は以下の通りである:単位:人民元
口座開設銀行口座項目募集資金残高
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 黄51645 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 47精密金属製造サービス智745669674埭支行エネルギー化研究開発センタープロジェクト
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社1102026529 Tieling Newcity Investment Holding (Group) Limited(000809) 1711818021957司蘇州相城支店精密金属構造部品拡張
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社1054290104 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 88プロジェクト1276097132司蘇州蘇相協力区支店
合計3839788763
二、前回募集した資金の実際使用状況説明
（Ⅰ）前回募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、前回募集資金使用状況対照表は本報告書付表1:「前回募集資金使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）前回募集資金の実際投資項目の変更状況
2021年12月31日現在、当社は前回募集した資金の実際の投資項目の変更状況が存在しない。
(III)前回募集した資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
2021年12月31日現在、会社は資金募集投資プロジェクトの対外譲渡または置換状況が存在しない。
(IV)前回募集資金の前期投入及び置換状況
プロジェクトの建設を加速して会社の発展の需要を満たすために、今回の発行の上場の募集資金が到着する前に、会社はプロジェクトの進展と資金の需要に基づいて、先に自分で資金を調達して上述のプロジェクトを実施して、今回の資金が到着した後に、会社の募集資金の使用管理に関する規定によって今回の発行前にすでに使用した自分で資金を置換します。
2021年4月19日、会社の第2回取締役会第6回会議と第2回監事会第6回会議は「募集資金と置換して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金に関する議案」を審議・採択した。募集資金人民元1029632250元を使用して、会社が事前に募集プロジェクトに投入した自己資金人民元847889800元と会社が発行費用を支払った自己資金人民元181742450元を置き換えることに同意した。
天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)は「蘇州 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 科学技術株式会社募集資金置換に関する特別説明鑑証報告」天衡字(202100749号を発行し、推薦機構 Soochow Securities Co.Ltd(601555) は「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する査察意見」を発行した。
2021年12月31日までに、会社は実際に募集資金人民元1029632250元を使って、会社が事前に募集プロジェクトに投入した自己資金人民元847889800元と会社が発行費用を支払った自己資金人民元181742450元を置き換えた。
(V)アイドル募集資金が一時的に他の用途に使用された場合
同社は2021年4月19日に第2回取締役会第6回会議、第2回監事会第6回会議を開催し、2021年5月7日に2021年第1回臨時株主総会を開催し、「一部の閑置募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、同社が正常な運営や募集資金投資プロジェクトの建設に影響を及ぼさないことを確保する場合、使用額が30000万元を超えない一時的に放置されている募集資金を現金管理し、株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記の額と期限の範囲内で、循環的にスクロールして使用することができる。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って財テク製品の収益を購入し、期限切れの財テク製品の状況は以下の通りである。
製品購入金額予想年化満期収益番号受託者名称タイプ（万元）期限収益率（元）（実際基準）
中国農業匯利豊5067保本浮動2021/5/21-3.80%/年
1銀行収益300. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /8/25 1.50%/年29983562
中国農業匯利豊5067保本浮動2021/5/21-3.80%/年
2銀行収益700. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /8/25 1.50%/年69961644
中国工商専戸型2021保本浮動2021/5/25-
3銀行第143期L金収益300.00 1.05%-3.70273698632021/8/23
2021年第保証フローティング2021/5/25-1.56%または3.70%
4 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 428期構造収益200000または3.8018500000預金2021/8/25
中国農業匯利豊5068保本浮動2021/5/21-3.80%/年
5銀行収益500000 1.50%/年93698630202117
中国農業匯利豊5068保本浮動2021/5/21-3.80%/年
6銀行収益5 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/17 1.50%/年93698630
中国農業匯利豊5068保本浮動2021/5/21-3.80%/年
7銀行収益5 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/17 1.50%/年93698630
2021年第保証フローティング1.70%または3.45%
8 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 738期構造性15 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/8/27172700000預金収益202112/27または3.55%
2021年第保本フローティング202111-1.70%または3.45%
9 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 989期構造収益1500000または3.55%未満期預金2022/3/19
中国工商2021年第保本浮動202112/29-未満期10銀行377期M金収益1500000 1.30%-3.65%
