Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) について
一部の一時遊休募集資金を用いた現金管理の査察意見
Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (以下「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場企業の規範運営」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号--推薦業務」などの関連規定の要求について、 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) が一時的にアイドル募集資金に対して現金管理を行う事項について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可〔2021548号)の承認を得て、会社は主な販売業者 Soochow Securities Co.Ltd(601555) が残高保証方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株式2000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり19.81元で、今回の発行募集資金の合計総額は3962000000元である。今回の発行費用(税を含まない)人民元466092000元を差し引いて、会社の実際の募集資金の純額は人民元34959080000元である。上記の募集資金の到着状況はすでに天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年3月31日に検証し、「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 検資報告」天衡検字(202100036号を発行した。
二、募集プロジェクトの状況
「 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 株式募集説明書」によると、今回の株式発行で募集した資金は発行費用を差し引いた後、すべて会社の主な業務関連項目に使用される。
募集資金投資項目は以下の通りである。
単位：万元
シリアル番号項目名総投資募集金額
1精密金属構造部品拡張プロジェクト31659703165970
2精密金属製造サービスインテリジェント研究開発センタープロジェクト329938329938
合計34959083495908
三、募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は株式募集資金がまだ使用されていない募集資金33839788763元を公開発行している。会社の募集資金投資プロジェクトの実施過程において、プロジェクトの実際の需要のため、分割して徐々に募集資金を投入する必要があり、一時的に閑散とした募集資金がある。
四、一時遊休募集資金に対して現金管理を行う具体的な状況
（Ⅰ）管理目的
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階の募集資金は短期的に一時的に放置される状況が発生している。
資金の使用効率を高めるために、会社は募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保する場合、閑置募集資金を合理的に利用して現金管理を行い、資金収益を増加させ、会社の資金の保値付加価値をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障することができる。
（Ⅱ）投資額及び期限
会社の現在の資金使用状況、募集プロジェクトの建設進度に基づき、十分な流動性を維持することを考慮し、会社は人民元30000万元を超えない一時的に閑散とした募集資金を使って現金管理を行い、投資期限は12ヶ月を超えない予定である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができます。アイドル募集資金現金管理が満期になった後、募集資金専戸に返還する。
（Ⅲ）投資品種
資金使用リスクを厳格にコントロールするため、今回の現金管理は安全性が高く、流動性の良い短期(12ヶ月を超えない)の低リスク投資製品を購入するために使用される予定で、資金投資品種を募集するには保本要求を満たさなければならない。以上の投資品種は証券投資に関与せず、株式及びその派生製品、証券投資基金及び証券投資を目的とし、無担保債権を投資標的とする銀行財テク又は信託製品に使用してはならない。上記の財テク製品は質押に使用してはならず、収益分配は現金分配方式を採用している。
(IV)決議の有効期間
今回の投資決議の有効期限は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
(V)投資意思決定及び実施
上記の投資額と期限の範囲内で、授権会社の管理層は日常の実施と具体的な事項の処理を担当し、製品の選択、実際の投資金額の確定、協議の署名などを含むが、それに限らない。
（VI）情報開示
会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連法律法規の規定に従って、会社の現金管理の具体的な状況をタイムリーに公開する。
五、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社が投資した製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢と金融市場の変化状況に基づき、関連リスクコントロール措置を運用して適時、適量に介入するが、市場の変動の影響を受け、投資収益が予想に達しないリスクを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社はアイドル募集資金を使って現金管理を行い、合法的な経営資格を持つ金融機関との取引のみを許可し、非正規機関との取引を行ってはならない。取引は会社の名義で投資製品口座を設立しなければならず、他人の口座を使って投資製品を操作してはならない。投資製品が質押してはならず、製品専用決済口座を開設または抹消した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に届け出、情報開示義務を履行しなければならない。
投資製品は募集資金の用途を変える行為があってはならない。同時に、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する。2、会社の財務部門は現金管理の投資製品の投資と進展状況をタイムリーに分析し、追跡する。
会社の資金安全に影響を及ぼす可能性のあるリスク要素が発見されたら、直ちに保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3、会社の監査部門は現金管理の資金使用と保管状況に対して監査と監督を行い、取締役会監査委員会に報告する。
4、会社の独立取締役、監事会は現金管理の状況に対して定期或いは不定期検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
六、会社経営への影響
会社が今回アイドル募集資金に対して現金管理を行うのは、会社の募集プロジェクトに必要な資金の正常な使用を確保する前提の下で行い、会社の募集資金プロジェクトの建設と日常業務の正常な展開に影響を与えない。
会社は今回、閑置募集資金に対して現金管理を行い、資金の使用効率を効果的に向上させ、一定の投資効果を獲得し、会社と株主のために比較的良い投資収益を得ることができる。
七、今回のアイドル募集資金による現金管理履行の審議手順
会社の第2回取締役会第12回会議、第2回監事会第10回会議は「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議し、可決し、会社が今回アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。会社の独立取締役は「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案」の事項を真剣に審査し、明確な同意意見を発表した。
八、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
1 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) はアイドル募集資金を使って現金管理を行い、取締役会、監事会の審議を通過し、独立取締役全員が明確に同意した独立意見を発表し、関連法律法規に合致し、必要な法律手続きを履行した。
2 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 使用閑置募集資金による現金管理は『上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営』、『上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用監督管理要求』などの関連規定に合致し、募集資金投資プロジェクトの正常な運行に影響を与えず、募集資金の使用用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
総合的に、推薦機関は Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) が一時的に資金を募集して現金管理を行う事項に異議がない。
(このページには本文がなく、『 Soochow Securities Co.Ltd(601555) について Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) 一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う査察意見』の署名ページ)
推薦代表者：
陳辛慈王茂華
Soochow Securities Co.Ltd(601555) 2022年4月18日
