Nuode Investment Co.Ltd(600110)
募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
大華核字[2 Huapont Life Sciences Co.Ltd(002004) 458号
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）
Nuode Investment Co.Ltd(600110)
募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
(2021年度)
目次ページ一、募集資金の保管と使用状況の鑑識報告1-22 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年度募集資金の保管1-7と実際の使用状況の特別報告
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)北京市海淀区西四環中路16号院7号楼12階[10039]電話:86(1058350011ファックス:86(1058350006 www.dahua-cpa.com. 募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
大華核字[2 Huapont Life Sciences Co.Ltd(002004) 458号 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 全株主:
添付の＊＊＊ Nuode Investment Co.Ltd(600110) （以下、＊＊＊ Nuode Investment Co.Ltd(600110) ）『2021年度募集資金保管と実際使用状況の特別報告』（以下、「募集資金特別報告」という）を審査した。
一、取締役会の責任
Nuode Investment Co.Ltd(600110) 取締役会の責任は中国証券監督管理委員会《上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》、上海証券取引所が発表した《上海証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》及び関連フォーマットガイドラインに従って募集資金特別報告書を作成し、その内容が真実であることを保証する。正確かつ完全であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
二、公認会計士の責任
私たちの責任は鑑証業務を実施した上で Nuode Investment Co.Ltd(600110) 資金募集特別報告に対して鑑証意見を発表することである。私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私達に鑑証の仕事を計画して実施することを要求して、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 募集資金の特別報告に対して重大な誤報が存在しないかどうか合理的な保証を得る。
大華核字[2 Huapont Life Sciences Co.Ltd(002004) 458号募集資金保管と使用状況鑑証報告
検証の過程で、理解、質問、検査、再計算、および必要と考えられる他のプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
三、鑑証結論
私たちは、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 募集資金特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び関連フォーマットガイドラインに従って作成されたと考えています。すべての重大な面で Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を公正に反映した。四、報告使用者と使用目的の限定
本報告書は＊＊＊ Nuode Investment Co.Ltd(600110) 年度報告書の開示の目的にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。私たちは本報告書を＊＊＊ Nuode Investment Co.Ltd(600110) 年度報告書の必須書類として、他の書類と一緒に報告し、公開することに同意します。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
陳勇中国・北京中国公認会計士:
林万锞二〇二年四月十五日
Nuode Investment Co.Ltd(600110)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際の資金募集状況
中国証券監督管理委員会の『承認 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行株に関する承認』(証監許可[20202579号)の承認を経て、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) (以下「会社」と略称する)は特定対象に246956518株の株式を非公開で発行し、募集資金総額は人民幣14199999978.50元で、関連発行費用20544229860元(税金を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元139945567990元である。
2020年11月26日、立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「立信中聯検字[2020]D-0040号」「検資報告」を発行した。上記非公開発行株式募集資金は、会社が要求に従って募集資金専用口座を開設して保管している。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、会社は募集資金投資プロジェクトに対して累計90861990186元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクトに人民元0元を投入した。2021年12月31日現在、会社の募集資金残高は人民元4949114612元で、具体的な詳細は以下の通りである。
金額単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金総額141999997,78.50
減：発行費用（税別金額）205442960
募集資金純額139945567990
減：募集プロジェクトに直接投入する金額90861990186
そのうち：2020年度に投入された募集項目の金額は6609999450
2021年度投入募集項目の金額24761995336
プラス：資金の利息の収入を募集して財テクの製品の収益の407566808をプラスします
2021年12月31日現在未使用の募集資金残高4949114612
そのうち、募集資金専戸保管残高19491144612
アイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する金額は3000000000000である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を確実に保護するため、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法」などの関連法規と会社の「募集資金管理方法」などの規定と会社の株主総会の授権に基づき、2020年11月27日、会社、保荐机构の中天国富证券はそれぞれ中国工商银行株式会社深セン福永支店、 Bank Of China Limited(601988) 西宁市城东支店、青海银行株式会社城东支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 博罗県支店、兴业银行株式会社深セン支店、60015深セン前海支店と「资金募集三方监管协定」を缔结した。2020年12月22日、会社、青海電子材料産業発展有限会社、推薦機構中天国富証券と Bank Of China Limited(601988) 西寧市城東支店は「資金募集三者監督管理協議」に署名し、会社、青海ノード、推薦機構中天国富証券と青海銀行株式会社城東支店、 Bank Of China Limited(601988) 西寧市城東支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名した。2021年1月27日、会社、青海諾徳新材料有限会社、推薦機構中天国富証券と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店は「資金募集三者監督管理協定」に署名した。上記の「三者監督管理協議」の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座開設単位口座開設銀行口座特別口座残高(元)
ノールト投資株式会社 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 40 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 0197062153453440会社深セン福永支店
ノールト投資株式会社青海銀行株式会社城東03012010033759568556.68会社支店
ノールト投資株式会社 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 4424 Shenzhen Jt Automation Equipment Co.Ltd(300400) 445831353.99会社博羅県支店
ノールト投資株式会社 Bank Of China Limited(601988) 西寧1050590619581516.06会社市城東支店
ノルド投資株式会社 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 後海3381 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 001492279.58会社支店
ノールト投資株式有限6000015
