証券コード： Nuode Investment Co.Ltd(600110) 証券略称： Nuode Investment Co.Ltd(600110) 公告番号：臨2022056 Nuode Investment Co.Ltd(600110)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[200215号)「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、現在、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) (以下「会社」と略称する)2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告書を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額、入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20202579号)の承認を得て、会社は特定対象者に246956518株の株式を非公開で発行し、募集資金総額は人民元14199997850元で、関連発行費用人民元20544299860元(税金を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元139945567990元である。2020年11月26日、立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「立信中聯検字[2020]D-0040号」「検資報告」を発行した。上記非公開発行株式募集資金は、会社が要求に従って募集資金専用口座を開設して保管している。
（Ⅱ）募集資金の使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに対して累計90861990186元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクトに人民元0元を投入した。2021年12月31日現在、会社の募集資金残高は人民元4949114612元で、具体的な詳細は以下の通りである。
項目金額（人民元）
募集資金総額141999997,78.50
減：発行費用（税別金額）205442960
募集資金純額139945567990
減：募集プロジェクトに直接投入する金額90861990186
そのうち：2020年度に投入された募集項目の金額は6609999450
2021年度投入募集項目の金額24761995336
プラス：資金の利息の収入を募集して財テクの製品の収益の407566808をプラスします
2021年12月31日現在未使用の募集資本4949114612金残高
そのうち、募集資金専戸保管残高19491144612
アイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する金額は3000000000000である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を確実に保護するため、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法規と会社の「募集資金管理方法」などの規定と会社の株主総会の授権に基づき、2020年11月27日、会社、保荐机构の天国富证券はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店、 Bank Of China Limited(601988) 西宁市城東支店、青海银行株式会社城東支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 博罗県支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン支店、60015深セン前海支店と「募集资金三方监管协定」を締結した。2020年12月22日、会社、青海電子材料産業発展有限会社、推薦機構中天国富証券と Bank Of China Limited(601988) 西寧市城東支店は「資金募集三者監督管理協議」に署名し、会社、青海ノード、推薦機構中天国富証券と青海銀行株式会社城東支店、 Bank Of China Limited(601988) 西寧市城東支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名した。2021年1月27日、会社、青海諾徳新材料有限会社、推薦機構中天国富証券と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン福永支店は「資金募集三者監督管理協定」に署名した。上記の「三者監督管理協議」の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設単位口座開設銀行口座特別口座残高(元)
ノールト投資株式中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社40 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 920197062153453440有限会社深セン福永支店
ノールト投資株式会社青海銀行株式会社城03012010033759568556.68有限会社東支店
ノールト投資株式中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社公4424 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 40445831353.99有限会社司博羅県支店
ノールト投資株式 Bank Of China Limited(601988) 西1050590619581516.06有限会社寧市城東支店
ノルド投資株式 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 後3381 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 001492279.58有限会社海支店
ノルド投資株式6000015深16950 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 349849.32有限会社深圳前海支店
青海諾徳新材青海銀行株式会社城03012010034497639052057743材料有限会社東支店
青海諾徳新材 Bank Of China Limited(601988) 西10505945080099677809540料有限会社寧市城東支店営業部
青海諾徳新材中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社40 Sichuan Crun Co.Ltd(002272) 92099334145849459100材料有限会社深セン福永支店青海電子材料 Bank Of China Limited(601988) 西
産業発展有限寧市城東支店10505945393522.26会社
合計-19491144612
三、本報告期募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社2021年度募集資金投資項目の資金使用状況詳細は付表「募集資金使用状況表」を参照する。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年度に資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
（Ⅲ）一時遊休募集資金を用いて流動資金を補充する場合
2021年1月21日、会社は第9回取締役会第34回会議、第9回監事会第13回会議を開き、「一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議し、会社傘下の子会社青海諾徳新材料有限会社が募集資金専門家の閑置募集資金3億元を使用して一時的に流動資金を補充することに同意した。使用期限は会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期前に募集資金専戸に返還する。独立取締役、監事会は上述の事項に対して同意意見を発表し、推薦機構は査察意見を提出した。具体的な内容は、2021年1月22日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する公告」(公告番号:2021007)を参照してください。
2022年1月13日、会社は「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 一時的に流動資金を補充するためのアイドル募集資金の返還に関する公告」(公告番号:2022003)を発表し、青海諾徳新材料有限会社はすでに流動資金を一時的に補充するための3億元の募集資金をすべて募集資金専門家に返還し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えていない。
2021年12月31日現在、会社が一時的に流動資金を補充するためのアイドル募集資金の残高は3000000000000元である。
（IV）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年5月7日、会社は第9回取締役会第39回会議、第9回監事会第17回会議を開き、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社及び傘下の持株子会社が正常な生産経営と募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保する場合、会社及び傘下の持株子会社は、最高額が人民元4億元を超えない一時的な遊休募集資金を用いて現金管理を行い、使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができる。独立取締役、監事会は上述の事項に対して同意意見を発表し、推薦機構は査察意見を提出した。具体的な内容は、同社が2021年5月8日に上海証券取引所のウェブサイトで公開した「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 閑置募集資金による現金管理に関する公告」(公告番号:臨2021042)を参照。
2021年5月25日、会社の孫会社青海諾徳新材料有限会社は Bank Of China Limited(601988) と財テク製品の購入契約を締結し、会社はアイドル募集資金10000万元を使って Bank Of China Limited(601988) フック型構造預金を購入し、製品期限は92日である。具体的な内容は、2021年5月28日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 一部のアイドル募集資金財テクの使用に関する進捗公告」(公告番号:2021050)を参照してください。
2021年8月27日、会社は上述の財テク製品の元金10000万元を買い戻し、財テク収益人民元86202740元を獲得した。上記の財テク元金と収益は募集資金口座に返還され、具体的な内容は2021年8月31日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 一部のアイドル募集資金について財テク製品の期限切れの買い戻しに関する公告」(公告番号:2021075)を参照してください。
(V)超募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は超募集資金の使用状況が存在しない。
（VI）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は余剰募集資金の使用状況が存在しない。
（VII）募集資金の使用その他の状況
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、当社は募集資金投資項目の資金使用状況を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 募集資金特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会に基づいていると考えている。
