証券コード： Nuode Investment Co.Ltd(600110) 証券略称： Nuode Investment Co.Ltd(600110) 公告番号：臨2022055 Nuode Investment Co.Ltd(600110)
2021年株式オプションインセンティブ計画の第1行権期間の行権条件の成果に関する公告当社取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
今回の株式オプションの擬行権数:111045万部
今回の行権株式の出所:会社が激励対象に向けて発行した会社A株普通株一、株式オプション激励計画が履行した関連審査・認可手続き
1、2021年2月1日、会社は第9回取締役会第35回会議を開き、「会社2、2021年2月3日から2021年2月17日まで、会社は内部で本激励計画の激励対象の名前と職務を公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2021年2月18日、会社監事会は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)2021年株式オプションインセンティブ計画がインセンティブ対象リストに初めて付与された公示状況の説明と査察意見について、「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 監事会」が公開された。
3、2021年2月24日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開き、「会社同日、同社は2021年株式オプション激励計画の内幕情報関係者が会社の株式を売買する状況に関する自己調査報告書を発行した(公告番号:臨2021022)。
4、2021年2月24日、会社はそれぞれ第9回取締役会第36回会議と第9回監事会第15回会議を開き、「激励対象者に株式オプションを初めて授与することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表した。監事会はこれを確認し、査察意見を発表した。
5、2022年2月14日、会社は第9回取締役会第49回会議、第9回監事会第22回会議を開き、「取り消し部分が授与されたがまだ行使されていない株式オプションに関する議案」「激励対象に2021年株式オプション激励計画に株式オプションを予約する議案に関する議案」を審議・採択し、株式オプション予約部分の授与条件がすでに達成され、激励対象資格が合法的に有効であると判断した。確定した授与日は関連規定に合致する。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、監事会は株式オプションを付与する激励対象リストを保留して確認し、弁護士は法律意見書を発行し、財務顧問は独立財務顧問報告書を発行した。
6、2022年4月15日、会社はそれぞれ第9回取締役会第52回会議と第9回監事会第25回会議を開き、「会社2021年株式オプション激励計画の第1行権期行権条件の達成に関する議案」を審議・採択した。会社の2021年の第2回臨時株主総会の授権によると、会社の取締役会は会社の2021年の株式激励計画が初めて権益を授与する第1行権期間の行権条件がすでに達成されたと考えている。会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表し、会社の監事会はこれについて確認し、査察意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
二、株式オプション激励計画の主な内容
(1)激励対象:本激励計画が授与した激励対象は計128名で、会社の取締役、中高層管理職、核心技術(業務)の中堅を含む。
(2)株式源:会社は激励対象に会社A株普通株を発行する。
(3)行権価格:7.55元/部。
(4)行権手配:今回授与された株式オプションは、株式オプションの初回付与登録が完了した日から12ヶ月後、激励対象は今後36ヶ月以内に3期行権に分けなければならない。
本計画で初めて付与される株式オプションの行使期間および行使時間は、次の表に示すとおりです。
行権手配行権時間行権割合
株式オプションの初回付与登録完了日から12ヶ月後の最初の納入
第1行権期間易日から株式オプション初回付与登録完了日から24ヶ月以内の40%
最終取引日当日まで
株式オプションの初回付与登録完了日から24ヶ月後の最初の納入
第2行権期間易日から株式オプション初回付与登録完了日から36ヶ月以内の30%
最終取引日当日まで
株式オプションの初回付与登録完了日から36ヶ月後の初納入
第3行権期間易日から株式オプション初回付与登録完了日まで48ヶ月30%
内の最後の取引日当日まで
三、2021年株式激励計画の第一行権期間の行権条件
行使条件の達成状況
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない:(1)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。(2)最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士会社は前述の状況が発生せず、否定意見または意見を表明できない監査報告を満たす。行権条件。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。2、激励対象者は以下のいずれの状況も発生していない:(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された;(2)この12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に不合格と認定された
適任者激励対象者は前述の状況が発生していないが、(3)最近12カ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会に逮捕され、行権条件を満たした。その派遣機構の行政処罰または市場参入禁止措置をとる。(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の業績業績業績状況:2021年3、会社レベルの業績考課要求:度会社銅箔業務子会社の純利益の第1行権期間:2021年銅箔業務子会社の純利益は30296潤で4029936万元に達した。上記の事業は万元である。業績条件はすでに達成され、行権条件を満たす。
個人レベルの業績達成状況：
4、個人レベル業績考課要求:2021年度、38名の激励対象業績個人レベルに対応する行権比率状況は以下の通りである:効果考課結果はいずれも「A」であり、64名の激励対象業績考課結果はいずれも考課格付けA B C D「B」である。26名の激励対象業績試験個人レベル100100%100%0核結果はいずれも「C」であり、0名の激励権比例対象業績考課結果はいずれも「D」である。
以上より、取締役会は「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年株式オプションインセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画(草案)」「今回のインセンティブ計画」と略称する)に規定された初回付与株式オプションの第1行権期間の行権条件が達成されたと判断し、公司インセンティブ計画の行権手配によると、第1行権期間の実行権数が初回付与株式オプション数に占める割合は40%である。すなわち、会社128名の株式オプション激励対象第1期行権の株式オプションは計111045万部である。最初の行権期間の行権締め切りは2023年4月16日です。
四、今回の行権の具体的な状況
（1）授与日：2021年2月24日
（2）行権数量：111045万部
（3）行使者数：128名
（4）行権価格：7.55元/部
（5）株式出所：インセンティブ対象に向けて発行する会社A株普通株式
(6)行権方式:自主行権、すでに Citic Securities Company Limited(600030) を自主行権主催証券会社として招聘した
(7)行権手配:今回の行権締め切り日は2023年4月16日で、行権所得株は行権日(T日)後の2番目の取引日(T+2)日に上場取引することができる。会社の取締役会は政策に規定された行権窓口期間に基づいて行権日を確定し、会社が激励対象株式の期権行権及び株式登録に関する手続きを統一的に行う。
（8）今回の行使対象リスト及び行使状況
授与された株占授与株占本激励計画序氏名職務票オプション数票オプション総公告日株本
号量数の割合総額の割合
（万部）
1陳郁弼常務副総経理62.24 2.13%0.04%
2週間啓倫副総経理59.54 2.03%0.04%
3王寒朵副総経理、取締役会秘書28.86 0.99%0.02%
4王麗雯財務総監43.30 1.48%0.03%
5孫志芳取締役28.86 0.99%0.02%
6李鵬程取締役28.86 0.99%0.02%
中層管理職及び技術、業務中堅(122人)858.78
