Nuode Investment Co.Ltd(600110) :中天国富証券有限会社 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年度持続監督年度報告書

中天国富証券有限会社

について

2021年度継続監督年度報告書

推薦機構名称:中天国富証券有限公司被推薦会社略称: Nuode Investment Co.Ltd(600110)

推薦代表者名:常江、葉安紅が推薦された会社コード: Nuode Investment Co.Ltd(600110)

中国証券監督管理委員会の「承認 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20202579号)の承認を経て、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) (以下「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 」、「上場会社」または「会社」と略称する)は特定対象に246956518株の株式を非公開で発行し、発行価格は5.75元/株で、募集資金総額は人民元1419997850元である。関連発行費用の人民元20544299860元(税を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元139945567990元である。2020年11月26日、立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「立信中聯検字[2020]D-0040号」「検資報告」を発行した。

中天国富証券有限公司(以下「中天国富証券」、「推薦機構」と略称する)は、2020年度非公開発行株式の推薦機構として、「証券法」「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、2021年12月31日まで継続的な監督義務を履行する。2021年12月31日現在、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020年度非公開発行株式募集資金はまだ使用済みではなく、推薦機関は募集資金の使用状況に対して持続的な監督義務を履行し続ける。

中国証券監督管理委員会の「承認 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20213704号)の承認を得て、会社は特定対象者に34億株の株式を非公開で発行し、募集資金総額は人民元2282200000000元で、関連発行費用の人民元1657169812元(税金を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元227162830188元である。2022年2月24日、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の非公開発行株の募集資金の到着状況を審査し、「大華検査字[2022000106号」「検査報告」を発行した。

中天国富証券は Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年度非公開発行株式の推薦機構として、「証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) に対して2023年12月31日まで継続監督義務を負う。

会社は2021年度の非公開発行株式が完成した後、常江、葉安紅が会社の2020年度、2021年度の非公開発行株式の持続的な監督を履行し、推薦職責を履行する。具体的な内容は、2022年3月11日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 継続監督推薦代表者の変更に関する公告」(公告番号:2022031)を参照してください。

中天国富証券は Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020年度及び2021年度非公開発行株式の推薦機構として、「証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法規と規範性文書の要求に基づき、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) に対して持続監督を行い、2021年持続監督業務に対して以下のように報告する。

一、2021年推薦機構の持続的な監督業務状況

シーケンス番号作業内容実施状況

持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、推薦機構はすでに確立し、健全かつ効果的に執行している。1具体的な持続監督業務に対して相応の業務計持続監督業務制度を制定し、具体的な持続監督業務に対して相応の業務計画を制定する。

中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督業務の推薦機構はすでに会社と推薦協定を締結し、2開始前に、上場会社または関連当事者と持続的にこの協定に署名した。

継続的な監督期間内に、推薦機構は日3を通じて日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査などの方式を通じて通常のコミュニケーション、定期的または不定期の訪問、現場展の持続的な監督活動の検査などの方式を開き、上場企業に対して持続的な監督活動を展開した。

持続監督期間中、関連規定に従って上場企業に対して2021年の持続監督期間に違反し、会社が4法違反事項を発生していない場合、上海証に関連規定に従って声明を公開発表しなければならない違反証券取引所に報告し、上海証券取引所の審査を経て違反事項を与えなければならない。

公開する

持続的な監督期間中、上場企業または関連当事者が2021年の持続的な監督期間中に、会社が5つの違法違反、承諾違反などの事項を発生しなかった場合、自ら発見または違法違反の状況を発見しなければならない。関係当事者が発見した日から5営業日以内に上海証券取引の承諾に違反していない場合

レポート

シーケンス番号作業内容実施状況

上場企業及びその取締役、監事、高級管理職の2021年の持続的な監督期間中、会社及び関連6は法律、法規、部門規則と上海証券取引所の人員が違法違反と承諾に背くことなく発表した業務規則及びその他の規範性文書を遵守し、実況を

その約束を果たす

推薦機構は会社の執行会社の章監督上場会社が会社の管理程、三会議事規則などの関連制度を確立し、健全かつ効果的に執行する履制度を検査した。会社はすでに関連規定に従って行為規範を一歩一歩改善し、「監事会議事規則」を制定し、会社に会社のガバナンス制度の厳格な執行を促した。

上場企業の設立と健全化を監督し、内制御を効果的に実行する。

財務管理制度、会計計算制を含むが、これに限らない。

8度と内部監査制度、及び募集資金の使用、関連会社はすでに関連制度、取引、対外保証、対外投資、派生品取引、対規則を確立し、有効に実行している。

子会社のコントロールなどの重大な経営意思決定の手順と規則

など

上場企業を監督し、情報開示会社を確立し、健全かつ効果的に実行し、情報開示制度体系を確立した。

制度は情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、推薦機構は会社が厳格に相9を執行することを監督した。上場会社が上海証券取引所に制度を審査し、情報開示書類及びその提出した書類に虚偽記載、誤導性陳述又はその他の関連書類がないと確信する十分な理由がある。詳しくは「二、推薦機関が上場企業の情報開示審査を重大に漏らした場合」を参照してください。

上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理

会、上海証券取引所が提出したその他の書類について

10前に審査し、問題のある情報開示書類については、「二、推薦機構が上場企業に対して上場企業に訂正または補充を促し、上場企業が審査を開示しない状況」を適時に詳しく参照しなければならない。

訂正または補充する場合は、直ちに上海証券取引所に提出しなければならない。

レポート作成

上場企業の情報開示書類について事前審査を行わなかった

上場企業が情報開示義務を履行した後の5つ

11取引日以内に、関連書類の審査を完了し、「二、推薦機構が上場企業の信用問題に対する情報開示書類が上場企業の利息開示審査を適時に督促すべき状況」

訂正または補充、上場企業が訂正または補充しない場合、

上海証券取引所に速やかに報告する

2021年10月26日、会社は上海の注目上場会社またはその持株株主、実際のコントロール者、董証券取引所の上場会社の管理の一部の発事、監事を受け取った。高級管理職は中国証券監督管理委員会の行政から「 China Northern Rare Earth (Group) High-Tech Co.Ltd(600111) 012に関する処罰、上海証券取引所の規律処分または上海メディアに関連事項を報道された監督管理業務証券取引所が監督管理の関心状を発行した場合、そして督促状」を受け、あるメディアは会社の副社長の内部統制制度の完備に注目し、陳郁弼の会社の市場価値に対する不当な言論を是正する措置を取った。市場と投資家の幅広い関心と討論を引き起こした。

シーケンス番号作業内容実施状況

2021年10月22日、会社の陳郁弼副社長はモーメンツで会社の将来の市場価値に対する期待に関する情報を誤送信した。

会社はこの件に対して非常に関心を持って、陳郁弼はこの行為に対して深い反省を行って、今回の行為が広範な投資家に与えたマイナスの影響について謝罪して、関連法律法規、規範性文書の学習を強化しました。

推薦機構は会社に全体の董監高人員に対する業務規則の育成訓練を強化することを促し、関係人員のコンプライアンス意識を高め、内部管理と情報開示管理を強化する。

上場会社及び持株株主、実際の支配人2021年の持続的な監督期間中、会社及び持株13等が承諾を履行した状況に引き続き注目し、上場会社及び持株株主、実株主、実際の支配人が期限通りに関連する承間支配人等の承諾を履行していない事項を履行した場合、直ちに上海に承諾する

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