証券コード： Nuode Investment Co.Ltd(600110) 証券略称： Nuode Investment Co.Ltd(600110) 公告番号：臨2022060 Nuode Investment Co.Ltd(600110)
2021年株式オプションインセンティブ計画の登録完了付与に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。重要なヒント:
予約株式オプション付与登録数:150.00万部
予約株式オプション付与登録者数:9人
予約付与株式源:会社がインセンティブ対象に発行するA株普通株
中国証券監督管理委員会の「上場会社株式激励管理弁法」、上海証券取引所、中国証券登記決済有限責任会社上海支社の関連規則の規定に基づき、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) (以下「会社」または「当社」と略称する)は「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年株式オプション激励計画」(以下「激励計画」と略称する)株式オプションの事前保留授与登記を完成し、具体的な状況については以下のように公告する。
一、履行した審査・認可手続きと情報開示状況
1、2021年2月1日、会社は第9回取締役会第35回会議を開き、「会社2、2021年2月3日から2021年2月17日まで、会社は内部で本激励計画の激励対象の名前と職務を公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2021年2月18日、会社監事会は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)2021年株式オプションインセンティブ計画がインセンティブ対象リストに初めて付与された公示状況の説明と査察意見について、「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 監事会」が公開された。
3、2021年2月24日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開き、「会社同日、同社は2021年株式オプションインセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株式を売買する状況に関する自己調査報告書を発表した(公告番号:臨2021022)。
4、2021年2月24日、会社はそれぞれ第9回取締役会第36回会議と第9回監事会第15回会議を開き、「激励対象者に株式オプションを初めて授与することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表した。監事会はこれを確認し、査察意見を発表した。
5、2022年2月14日、会社は第9回取締役会第49回会議、第9回監事会第22回会議を開き、「激励対象に2021年株式オプション激励計画の株式オプションの予約に関する議案」を審議・採択し、株式オプション予約部分の授与条件はすでに達成され、激励対象資格は合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致していると考えている。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、監事会は株式オプションを付与する激励対象リストを保留して確認し、弁護士は法律意見書を発行し、財務顧問は独立財務顧問報告書を発行した。
二、授与予定の具体的な状況
1、予約授与日：2022年2月14日
2、予約授与数量：150.00万部
3、授与人数：9人
4、一部の株式の出所を予約する:会社は激励対象に会社A株の普通株を発行する。
5、予約株式オプションの授与価格：10.62元/部
6、激励計画の有効期間、待機期間と行権の手配状況：
(1)本インセンティブ計画の有効期間は、初回付与された株式オプションの登録が完了した日から、インセンティブ対象者が授与された株式オプションのすべての行権または抹消の日まで、最長60ヶ月を超えない。
(2)本インセンティブ計画の予約付与の株式オプション待機期間は、予約付与登録が完了した日から12ヶ月である。インセンティブ対象は、本インセンティブ計画に基づいて授与された予約株式オプションが、行使前に債務の譲渡、保証または返済に使用されてはならない。
(3)本計画の予約付与の株式オプションは、予約付与日から12ヶ月が経過した後に行使を開始することができ、行使可能日は取引日でなければならないが、以下の期間内に行使してはならない。
①会社の定期報告公告の30日前に、特殊な原因で定期報告公告の期日を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の1日前までとする。
②会社の業績予告、業績速報公告の前の10日以内；
③当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から、法に基づいて開示された2つの取引日まで。
④中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所が規定したその他の期間。
本計画において付与された株式オプションの行使期間及び行使時間は以下の表に示す。
行権手配行権時間行権割合
予約付与された株式期間は、株式オプション予約付与登録が完了した日から12ヶ月後の最初の
権第1行権期間取引日から株式オプション予約付与登録完了日から24ヶ月50%
内の最後の取引日当日まで
予約付与された株式期間は、株式オプション予約付与登録が完了した日から24ヶ月後の最初の
権第2行権期間取引日から株式オプション予約付与登録完了日から36ヶ月50%
内の最後の取引日当日まで
7、株式オプションを付与する行権条件を保留する。
1）会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
②最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士が否定意見または意見を表明できない監査報告;
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が発生したことがある。
④法律法規は株式インセンティブを実行してはならないことを規定している。
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2）激励対象者は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適当な人選と認定された。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
4「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社が上述の第1)条の規定状況の一つが発生した場合、すべての激励対象は本激励計画に基づいてすでに授与されたが、まだ行使されていない株式オプションは会社が抹消しなければならない。インセンティブ対象が上記第2)条に規定された状況の一つが発生した場合、当該インセンティブ対象は、本インセンティブ計画に基づいて授与されたが、まだ行使されていない株式オプションに基づいて会社が抹消しなければならない。
3）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画は、授与された株式オプション行権期間の相応の審査年度を20222023年の2つの会計年度に残し、会計年度ごとに1回審査する。銅箔業務が会社の主な業務であることを考慮して、銅箔業務はすべて子会社の青海電子材料産業発展有限会社(以下「青海電子」と略称する)を審査口径とし、本激励計画は各審査年度の青海電子(すなわち会社の銅箔業務プレート)の純利益を審査する。
本インセンティブ計画は、株式オプションを付与する各年度の業績考課目標を以下の表に示す。
行権期業績考課目標
予約授与された株式オプションの2022年の銅箔業務子会社の純利益は39385万元に達した。
1行権期間
予約授与された株式オプションの2023年の銅箔業務子会社の純利益は51201万元に達した。
二つの行権期間
注:本激励計画で指す純利益とは、会社が各業績考課期に監査した銅箔業務プレートの純利益、すなわち主な業務子会社青海電子の純利益を指し、会社の年度報告監査機構が発行した特定項目監査報告を基準とする。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社が激励対象の株式オプション当期の実行可能権シェアを抹消する。
4）個人レベルの業績評価要求
激励対象の個人レベルの業績考課は会社の現行の関連規定に従って組織して実施し、激励対象の考課結果に基づいて実際の行権の株式数を確定する。インセンティブ対象の業績考課結果はA、B、C、Dの4つの等級に分けられ、その時、以下の考課格付け表の中で対応する個人レベルの行権割合に基づいてインセンティブ対象の実際の行権の株式数を確定する。
評価評価A B C D
個人レベルでの権利行使割合100100%0%
激励対象個人の当年の実際の行権額=個人レベルの行権割合×個人当年計画行権額
各年度の会社レベルの業績考課が達成される前提の下で、激励対象の前年度の個人業績考課結果がA、BまたはCであれば、激励対象の当年の株式オプションはすべて行使することができる。インセンティブ対象の前年度の個人業績考課結果がDである場合、インセンティブ対象の当年実行可能権の株式オプションはすべて行使できず、インセンティブ対象が行使できなかった株式オプションは会社が抹消する。
三、株式オプション予約付与登録完了状況
2022年4月18日、会社が授与した株式オプションを保留し、中国証券登録決済有限責任会社上海支社で関連登録手続きを完了し、具体的な状況は以下の通りである。
1、オプション名称： Nuode Investment Co.Ltd(600110) オプション
2、オプションコード（2回に分けて）：100 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 2100 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 3
3、株式オプション付与登録完了日：2022年4月18日
4、今回の授権登録の人員及び数量：
授与された株式期間が保留授与株式が会社の現在の株式番号氏名職務権数量の株式オプション総数に占める本総額の割合(万部)の割合
1王寒朵董事会秘書27.84 18.56%0.02%
中層管理者及び技術、業務中堅(8
122.16 81.44% 0.09%
人)
予約分合計150.00 100.00%0.11%
今回の株式予約権付与登録者名簿及び授与された権益数と会社は2022年2月15日、2022年2月19日に上海証券取引所のウェブサイト(http://www.sse.com.cn.)に開示された「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) インセンティブ対象に2021年株式オプションインセンティブ計画予約株式オプションを付与することに関する公告」と「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2021年株式オプションインセンティブ計画予約インセンティブ対象リスト(付与日)訂正後」の内容は一致している。
四、今回の授与が株主総会審議で可決されたインセンティブ計画と相違があるかどうかについての説明
関係内容が一致する。
五、株式オプション授与後の会社の財務状況と経営成果への影響
「企業会計準則第11号-株式支払」と「企業会計準則」による
