Nuode Investment Co.Ltd(600110)
取締役会監査委員会の2021年度の職責履行状況に関する報告
中国証券監督管理委員会「上場企業管理準則」、上海証券取引所「上海証券取引所上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」「上海証券取引所上場規則」および Nuode Investment Co.Ltd(600110) (以下「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 」または「会社」と略称する)「会社定款」などの関連規定に基づき、2021年、会社取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づき、監査監督の職責を真剣に履行した。2021年度監査委員会の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は蔡明星さん、許松青さん、郭新梅さんから構成され、そのうち主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の蔡明星さんが担当している。
二、本年度監査委員会会議の開催状況
2021年度監査委員会は4回の会議を開き、主な審議内容は以下の通りである。
1、2021年4月23日、第9回取締役会監査委員会第11回会議が開催され、「会社2020年度報告及び要約」「会社2020年度内部統制評価報告」「取締役会監査委員会2020年度職責履行状況報告」が審議された。審議を経て、監査委員会は上述の議案を会社の第9回取締役会第38回会議および2020年年度取締役会の審議に提出することに同意した。
2、2021年7月30日、第9回取締役会審査委員会第12回会議を開き、「会社2021年半年度報告及び要約」を審議した。審議を経て、監査委員会は上述の議案を会社の第9期取締役会第42回会議の審議に提出することに同意した。
3、2021年10月28日、第9回取締役会審査委員会第13回会議が開催され、「2021年第3四半期報告」が審議された。審議を経て、監査委員会は上述の議案を会社の第9期取締役会第44回会議の審議に提出することに同意した。
4、2021年12月2日、第9回取締役会審計委員会第14回会議が開かれ、「会計士事務所の再雇用に関する議案」が審議された。審議を経て、監査委員会は上述の議案を会社の第9期取締役会第45回会議の審議に提出することに同意した。
三、本年度監査委員会の主な業務状況
1、会社の財務報告を審査し、監督、査察機能を履行する
2021年度、監査委員会委員は現場会議、会談、電話コミュニケーションなどの形式を通じて会計士事務所と仕事のコミュニケーションを行い、会社の年度監査の仕事計画の手配を協調し、明確にし、会社の財務報告監査の仕事に対して専門的な職責を履行し、専門的な意見を発表した。会社の年報監査に関する規定に基づき、監査委員会は会社の年報編成過程で監督、査察職能を履行する。会計士事務所が正式に入場する前に、監査委員会は会社が作成した財務会計報告書を真剣に審査し、会社の財務決算報告書は会社の財務状況、経営成果、キャッシュフローと資産品質を全面的に、客観的に、真実に反映することができると考えている。会計士事務所が初歩的な監査意見を発行した後、監査委員会は再び会社の財務会計報告書を審査し、会社の財務会計報告書は国家法律法規の要求に合致し、企業会計準則と「企業会計制度」の規定に厳格に従って財務会計報告書を作成した。監査報告書の作成過程において、監査委員会は重要な会計問題と重要な監査事項について会計士事務所と持続的なコミュニケーションを行い、会計士事務所に職責を果たして監査を行い、適切な監査意見を出すよう真剣に促した。
2、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内に、会社の取締役会審査委員会の審議を経て、会社の第9期取締役会第45回会議の審議を経て、会社は大華会計士事務所を引き続き招聘して会社の2021年度財務と内部管理監査機構を担当する。
2021年度、監査委員会は積極的に会社の経営管理層、内部監査部門及び関連職能部門と外部監査機構との仕事の疎通を行い、会社の監査業務、内部制御建設専門業務の秩序ある有効な展開を促進する。
3、社内監査業務の指導
2021年度、会社の内部監査業務計画と結びつけて、監査委員会は会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って監査業務を実行するように促し、監査業務の展開状況と結びつけて会社の内部監査業務報告を審査し、監査委員会は会社の内部監査業務に重大な問題があるなどの状況を発見しなかった。
4、内部制御の有効性を評価する
会社は「会社法」「証券法」などの法律、法規及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に基づき、比較的完備した会社管理構造と管理制度を確立した。2021年度、会社は各職能部門、傘下の各子会社に対する内部統制検査と改善を督促し、内部統制業務の企業管理過程における重要な役割を強化した。会社監査部は会社の各子会社及び部下の子会社の内部統制業務に対して全面的な検査を行い、検査はリスクを導きとし、主に関連制度、業務プロセス及び審査許可権限の実行有効性に注目し、評価結果は会社の各部門及び部下の子会社が会社の内部統制システムの要求に合致していることを示した。会社の「内部統制評価及び考課管理方法」を厳格に執行し、企業内部統制自己評価結果と企業全員業績考課を結びつけ、全員統制を実現し、内部統制関係者を育成し、確実に有効な内部統制システムを形成し、各子会社に各子会社が制定した「内部統制運行報告」を厳格に要求した。
以上、2021年度監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」などの関連法律法規の規定に基づき、監査委員会の各専門職責を職責を厳守し、勤勉に履行した。
ここに報告します。(以下、本文なし)
本ページは《 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 取締役会審査委員会2021年度の職務履行状況報告》の署名ページである:委員署名:蔡明星:許松青:郭新梅:
Nuode Investment Co.Ltd(600110) 取締役会監査委員会2022年4月19日
