Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
2021年度独立取締役の職責履行状況報告
Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) (以下「会社」と略称する)取締役会の独立取締役として、私たちは報告期間内に「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び『 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 定款』(以下「会社定款」と略称する)と『 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 独立取締役工作制度』(以下「独立取締役工作制度」と略称する)の規定と要求は、2021年度の仕事の中で、職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表した。会社と株主の利益を守った。私たちは2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告します。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
陶剣虹さんは、中国国籍で、海外永住権がなく、1958年に生まれ、本科は中国薬科大学薬学専攻、復旦大学MBA、中山大学薬学院薬事管理学博士、博士大学院生の学歴を卒業した。1998年から2018年6月まで、国家薬品監督管理局(後に国家食品薬品監督管理局、国家食品薬品監督管理総局と改名)南方医薬経済研究所副所長を務め、2018年6月に退職した。2019年7月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
曹紅中先生、中国国籍、海外永住権がなく、1966年生まれ、深セン大学法律学科、本科学歴を卒業しました。1989年から2000年まで深セン Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) 有限会社の業務員を務め、2000年から2005年まで広東融関弁護士事務所の弁護士を務め、2005年から2007年まで広東新東方弁護士事務所の弁護士を務め、2007年から2013年まで広東品然弁護士事務所の弁護士を務め、2013年から現在まで広東格明弁護士事務所の弁護士を務めている。2019年7月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
唐安先生、中国国籍、海外永住権がなく、1957年生まれ、浙江冶金経済専門学校(現嘉興学院)会計専門及び東北財経大学法律専門、本科学歴、1987年から1989年まで中国有色金属工業第16冶建設会社山東工程処財務責任者、1989年から1991年まで深セン市会計士事務所プロジェクトマネージャーを務めた。1991年から1994年まで深セン南山会計士事務所のプロジェクトマネージャー、1994年から2000年まで深セン投資基金管理会社の基金財務マネージャー、2000年から2003年まで深セン時代設計印務有限会社の財務総監、2003年から2004年まで深セン中天華正会計士事務所有限会社の監査プロジェクトマネージャー、2005年1
月から2009年8月まで深セン永安会計士事務所有限会社の総監査士を務め、2009年9月から2011年3月まで深セン金正会士事務所有限会社の総監査士を務め、2011年4月から現在まで深セン長平会計士事務所(一般パートナー)の主任会計士を務めている。2019年7月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響を与える場合があるかの説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主の中でいかなる職務を担当していない。当社および当社の直系親族は、上場企業が発行した株式の1%以上を直接または間接的に保有しておらず、上場企業の上位10名の株主ではなく、上場企業またはその主要株主または利害関係のある機関と人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。
上記に基づき、会社の独立取締役の独立性に影響を及ぼすことはない。
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)会議出席状況
2021年度会社は合計11回の取締役会会議を開催し、独立取締役が取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
氏名は今年度董に参加すべきである
事会回数自己出席回数依頼出席回数欠席回数
陶剣虹11 11 0
曹紅中11 11 0
唐安11 11 0
本年度内に会社が開催した取締役会審査委員会、取締役会報酬と審査委員会、取締役会戦略と投資委員会は、私たちが自ら会議に参加し、会議を欠席することはありません。
2021年度には2回の株主総会が開催され、いずれも自ら株主総会に出席した。
（Ⅱ）日常業務状況
私たちは会社の独立取締役として、日常の仕事の中で勤勉に独立取締役が会社の経営運営を監督する職責を履行しました。会社の独立取締役として、重点的に会社の財務管理、利益分配、内部コントロール、関連取引、資金募集使用などの状況に注目し、私たちは定期的に会社の管理層から会社の生産経営状況の紹介を聞き、会社の動態をタイムリーに理解し、会社の関連ニュースと世論に注目し、会社全体の状況に対する理解を維持した。そして、自身の業務専門知識に基づいて、関連事項について会社の管理職に提案と意見を提出します。
また、私たちは独立取締役として、会社の取締役会の下に設置された専門委員会で積極的に役割を果たし、自分の専門知識を十分に利用して会社の発展と取締役会の意思決定に提案を提供し、規定に従って専門委員会の審議を必要とする各事項の審議に参加した。
以上のように、私たちは日常の仕事の中で会社の「独立取締役の仕事制度」を真剣に貫徹、実行し、勤勉に仕事をし、会社と株主の権利を守った。
（Ⅲ）現場調査状況
報告期間中、私たちは取締役会、株主総会及びその他の勤務時間を十分に利用して会社に実地調査を行い、会談、電話などの多種の方式を通じて会社の他の取締役、役員及び関連スタッフとコミュニケーションを維持します。
(IV)独立意見の発表状況
関連法律法規及び「会社定款」と「独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、2021年度、当社は会社の独立取締役として、会社の関連取引、会計政策の変更、資金の使用募集、高級管理職の招聘などの事項について17項目の独立意見を発表した。関連事項を審議し、独立した意見を発表することによって、私たちは会社の関連意思決定内容とプログラム面のコンプライアンスを効果的に監督し、会社と株主の合法的な権利を維持した。
(V)その他の事項
報告期間中、独立取締役が取締役会の開催を提案した場合、会計士事務所の解任を提案した場合、会社の取締役会に臨時株主総会の開催を要請した場合は発生しなかった。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内、当社は会社の日常関連取引を審査し、創益生物科学技術有限会社に家屋を賃貸し、正中産業持株グループ有限会社及びその子会社に家屋を賃貸し、事務場所及び譲渡賃貸事務所の装飾工事とし、会社の実際の生産需要に合致し、会社及び全体の株主の利益に合致し、会社及び会社の株主、特に中小株主を損害する状況は存在しないと考えている。関連取締役はこの議案を審議する際に回避採決を行い、会議の審議手続きは「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規及び「 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 定款」の規定に合致した。今回の関連取引は公平、公正、自発、誠実の原則に従っているので、私たちは一致してこの関連取引に同意し、この関連取引を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
慎重な査察を経て、われわれは会社が予想した2021年度の関連取引は会社が正常な生産経営過程で発生したものであり、会社の正常な持続的な経営と発展を維持する目的で、関連取引の定価が公正で合理的であり、関連取引の意思決定権限、意思決定手続きが合法であり、会社とその株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の独立性に影響を与えないと考えている。会社も関連取引によって関連者に依存することはありません。
（Ⅱ）会計政策の変更状況
会社が自主的に会計政策を変更した後、会社の実際の状況に合致し、会社の資産総額、負債総額、純資産及び純利益などの指標に実質的な影響を与えることはない。そのため、会社が会計政策の変更を行うことに同意します。
(III)高級管理職の指名及び報酬状況
会社の2021年度の取締役、監事、高級管理職の報酬支給基準は職場の職務、仕事の職責、経験経歴、会社の内部報酬体系に基づき、業績考課係数と結びつけて確定する。会社の取締役と高級管理職の仕事の積極性を動かすことに有利で、会社の長期的な発展に有利で、会社と中小株主の利益を損なっていない。
報告期間内、会社は4人の副総経理を招聘し、秦鎖富先生、邵珂先生、王亜偉先生、施炜炜瑾さんは副総経理の職責を履行するために必要な仕事の経験と専門知識を備え、関連職場の職責要求に適任することができ、「中華人民共和国会社法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」および「会社定款」の職務資格に関する規定に合致すると考えている。関連法律法規に規定された職務禁止の状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場立ち入り禁止者と確定され、立ち入り禁止が解除されていない状況はない。秦鎖富さん、邵珂さん、王亜偉さん、施炜瑾さんを会社の副社長に任命することに同意し、取締役会の審議が可決された日から就任し、任期は会社の第1期取締役会の任期と同じである。
(IV)会計士事務所の任命状況
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社にサービスを提供する間、相応の執業資質と適任能力を備え、独立監査準則に従い、監査職責を勤勉に履行する。そのため、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機関に引き続き任命することに同意した。
(V)内部制御の実行状況
報告期間内、会社は監督管理の要求に厳格に従って健全な内部制御制度を確立し、内部制御システムの建設を着実に推進する。現在、会社には内部制御設計や実行に関する重大な欠陥は存在しない。
報告期間内に、会社の取締役会は全部で11回の会議を開き、会議の招集と開催手順は「会社定款」と「 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 取締役会議事規則」の規定に合致し、会議の通知と会議資料の送達はタイムリーで、議案の内容は真実で、正確で、完全で、取締役会の採決手順は合法で、取締役会の採決結果は合法的で有効である。会社の取締役会の下に設置された専門委員会は、会社の経営管理のために有効な提案を提出し、会社と株主の合法的権益を維持した。
（VII）重大な投融資活動状況
2021年度、会社は自己資金で20000万元を出資し、重慶市招勝朗曜成長二期株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)の基金シェアを買収した。われわれは会社の対外投資事項に対して独立監督を実施し、会社の関連政策決定が合理的で、プログラムが規則に合致していると考えている。
四、全体評価
2021年度、われわれは勤勉に責任を果たし、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、会社と株主全体の権益を効果的に維持した。
2022年、私たちは引き続き会社と株主の利益に対して高度に責任を負う精神に基づいて、絶えず学習を強化し、専門レベルを高め、他の取締役、監事と経営層とのコミュニケーションを強化し、取締役会の意思決定の科学性と効率性を促進します。われわれは引き続き独立し、公正で、勤勉で、責任を持って権利を行使し、義務を履行し、会社の各ガバナンスの完備を監督し、促進し、会社と株主全体の合法的権益をよりよく維持する。ここに報告します。
Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 独立取締役:陶剣虹、唐安、曹紅中2022年4月15日
