China Securities Co.Ltd(601066)
Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」、「推薦機構」と略す)は Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) (以下「 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規定に基づき、 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 2021年度募集資金の年度保管と使用状況を慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである。
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 初公開発行株式登録に関する承認」(証監許可[20202655号)の同意を得て、会社は初めて人民元普通株49675300万株を公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格は人民元22.33元で、今回の発行募集資金総額は110924944900元で、発行費用11460852984元を差し引いた。募集資金の純額は99464091916元である。
上記の募集資金はすべて到着し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の検査を経て、2020年12月7日に大華検査字[2020 Tibet Development Co.Ltd(000752) 号「検査報告」を発行した。
今期募集プロジェクトに投入された募集資金は5404732万元で、2021年12月31日現在、募集資金の使用と残高は具体的に以下の通りである。
単位:元
プロジェクト募集资金の使用状况
募集資金総額110924944900
減：発行費用11460852984
募集資金純額99464091916
減：募集項目累計投入金額57619651345
減:財テク製品の購入、定期預金及び構造預金残高-
プラス:銀行利息収入控除継続費純額1231009029
2021年12月31日現在募集資金残高43075449600
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。会社は募集資金を取締役会が設立を承認した募集資金特別口座に保管し、規定の要求に従って募集資金を管理し、使用する。
会社は2020年12月8日にそれぞれ推薦機構、募集資金を保管している商業銀行と『募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議』に署名し、2021年6月21日に6000015深セン科学技術園支店、推薦機構、全資子会社深セン科興薬業有限会社(以下「深セン科興薬業」と略称する)と『募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議』に署名した。募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。監督管理協定は発行者、発行者子会社、推薦機構及び募集資金を保管する商業銀行の関連責任と義務を明確に約束し、各方面の権利と義務を明確にした。
2021年12月31日現在、会社及び子会社が募集した資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設主体銀行名銀行口座締切日残高記憶方式
China Construction Bank Corporation(601939) 深セン442501 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 09181130119429444活期振華支店818
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン7821018038210664139340150活期深南東路支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン宝安5319022507105031259503263活期科興生物支店
製薬株式会社 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン40 Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) 9200768040435797活期有限会社赤囲支店93
Bank Of China Limited(601988) 章丘支店211747091994772699590活期
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン時代1582654123009140341471普通金融支店
Bank Of China Limited(601988) 前海蛇口77707413867626070451活期支店
深セン科興
薬業有限60015深セン科学技術園支店108700 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 690374449115934普通期間会社
合計43075449600
注:1、報告期間内、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン科学技術園支店は2021年7月5日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン宝安支店から5000万元の資金を受け取り、研究開発センターのアップグレード建設プロジェクトに使用した。
2、深セン科興薬業有限会社6000015深セン科学技術園支店は2021年末の募集資金残高に「7日間の通知預金」4418632447元を含み、この募集資金専用口座の下にある仮想サブ口座(口座番号:108700 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 71375)に保管している。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の実際の使用状況は付表1「募集資金使用状況表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年4月22日、会社は第1回取締役会第22回会議を開き、「会社が募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議し、5573155147元の募集資金で事前に投入した自己資金を置換することに同意した。
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は(大華核字[2021005285号)「 Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) 自己資金で事前に資金募集投資プロジェクトに投入した鑑証報告」を発行した。監事会、独立取締役は、上記会社が募集資金を用いて予め投入した自己資金を置換する事項について明確な同意意見を発表し、推薦機関も査察意見を発表した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充することは発生していない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2020年12月21日、会社の2020年第1回取締役会第19回会議は「一部のアイドル募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の安全を保証する前提の下で、最高残高5.5億元(5.5億元を含む)を超えない一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。使用期限は今回の取締役会審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
2021年12月31日現在、会社は募集資金の使用に対して「募集資金管理制度」及び「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」などの約束に厳格に従って実行している。
2021年12月31日現在、会社が資金を募集して財テク製品を購入する残高は0.00万元であり、本報告期間内に会社が一部の一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、関連製品を購入する状況は以下の表を参照する。
単位:元
口座開設銀行製品名称製品類購入金額購入日満期日型買い戻し
ポイント金シリーズは3層構造性が上昇している。
区間90日間の構造預金160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02101-18202104-19は金
ポイント金シリーズは3層構造性が上昇している。
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 区間32日間の構造預金160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02105-26202106-28は深セン宝安金
支店点金シリーズ進取型ゾーン構造性
間累積21日間構造預金1000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109-06202109-30は預金
点金シリーズの進取型は構造性を見る
2階建て区間31日間の預金1000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110-28202111-29は構造預金です
2021年フック為替レート対構造性
公的構造預金カスタム預金5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02102-02202105-02は第2期製品36
2021年フック為替レート対構造性
公的構造預金カスタム預金1000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109-07202110-07は第9期製品64
2021年フック為替レート対構造性
構造預金カスタム預金80000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110-14202111-14は第10期製品155
2021年フック為替レート対構造性
公的構造預金カスタム預金300 China Vanke Co.Ltd(000002) 02115202111-30は第11期製品214
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 2021年フック為替レート対構造性
深セン深南公構造預金カスタマイズ預金5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111-16202111-30は東路支店第11期製品237
2021年フック為替レート対構造性
公的構造預金カスタム預金300 China Vanke Co.Ltd(000002) 02109-07202110-07は第9期製品64
2021年フック為替レート対構造性
公的構造預金カスタム預金300 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110-09202111-09は第10期製品29
