Western Securities Co.Ltd(002673) について Sansure Biotech Inc(688289) 2021年度持続監督追跡報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Western Securities Co.Ltd(002673) (以下「推薦機構」と略称する)は Sansure Biotech Inc(688289) (以下「 Sansure Biotech Inc(688289) 」、「会社」と略称する)継続監督業務の推薦機構として、 Sansure Biotech Inc(688289) の上場後の持続的な監督を担当し、本持続的な監督年度追跡報告書を発行する。
一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容持続監督状況
持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、推薦機構を備えて1体を確立し、健全かつ効果的に執行する持続監督業務に対して相応の業務計画を制定し、相応の業務計画を制定し、相応の業務計画を制定した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、継続的な監督活動が開始された推薦機構は、「保前、上場企業または関連当事者と持続的な監督協定に署名し、推薦協定」「持続的な監督協定」を締結し、この2は双方の持続的な監督期間における権利と義務を明確にする。上海証券取引所の届出間の双方の権利と義務を明確にし、上海証券取引所に届け出た。
推薦機構は日常の疎通、定期あるいは3を通じて日常の疎通、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの不定期の訪問、現場検査などの方式を通じて、方式は持続的な監督の仕事を展開して Sansure Biotech Inc(688289) 業務の情況を理解して、聖湘生物に対して持続的な監督の仕事を展開しました
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業の違法違反2021年度 Sansure Biotech Inc(688289) を継続的に監督する4事項に対して公開声明を発表した場合、公開前に上海証券取引期間中に関連規定に従って推薦しなければならない報告が発生せず、上海証券取引所の審査を経て指定メディア上で機関が公開声明を発表した違法違反公告状況
2021年度 Sansure Biotech Inc(688289) または関連当事者が継続的な監督期間中に違法違反または承諾違反などの事項が発生した場合、本継続的な監督期間内に、会社は株主の持続的な監督期間が存在する。上場会社又は関連当事者が違法違反及び取締役が減持承諾に違反した事項、規則、承諾に違反した事項が発生した場合、発見又は発見すべき日体見会社は2021年11月30日から5営業日以内に上海証券取引所に報告しなければならない。報告内容が発表した「 Sansure Biotech Inc(688289) 科学技術株式有限公司」には、上場企業または関連当事者に違法違反が発生した場合、会社の持株5%以上の株主の減持承諾などの事項に違反した場合、推薦者が取った監督措置などが1%に達する提示性公告が含まれている(公告番号:2021087)。推薦機構と推薦代表者はすでに会社と取締役、監事、高級管理者に上場会社の法律法規と規範性文書の学習を強化し、約束を厳格に履行するように促した。
上場会社及びその取締役、監事、高級管理者を監督し、持続的な監督期間中、推薦機構は6法律、法規、部門規則と上海証券取引所が発表した業 Sansure Biotech Inc(688289) 及びその取締役、監事、高級事務規則及びその他の規範性文書を遵守し、そしてその作成した管理者が法律、法規を遵守することを確実に履行する。部門の各承諾規則と上海証券取引所が発表した
業務規則及びその他の規範的な文書は、その行った各約束を確実に履行する。
会社は2021年度に1人の株主及び取締役が減持承諾に違反する行為があり、具体的には表第5項を参照する。
保荐机构督促 Sansure Biotech Inc(688289) 相督导上场会社创立健全かつ効果的に会社治理制度を执行し、関连する规定健全かつ完全な会社治理制度、7株主総会、董事会、监事会议事规则及び厳格な会社治理制度の执行、监督及び董事、监事と高级管理者の行为规范などの董事、监事、上級管理職は行動規範を遵守する
上场会社を监督して健全かつ効果的に内部制御制度を创立して健全に実行して、保荐机构の Sansure Biotech Inc(688289) に対する内部制御を含んで、しかし财务管理制度、会计計算制度と内部監査度の设计、実施と有効性は8制度を行って、および资金を募集して使用して、関连取引、対外保证、査察、 Sansure Biotech Inc(688289) の内部制御制度は対外投资、派生品取引、子会社のコントロールなどの重大な関連法規の要求を経て、有効な経営決定のプログラムと規則などの行を得て、会社の規範運行を保証することができる。
上場企業が情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督し、推薦機構は Sansure Biotech Inc(688289) を督促し、情報開示書類及びその他の関連書類を厳格に確認し、また十分な理由で情報開示制度を行い、情報開示を審査し、上場企業が上海証券取引に提出した書類が書類に保存されていないことを確信する。
虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れ
上場企業に対する情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海
証券取引所が提出したその他の書類は事前に審査し、存在する
問題の情報開示書類は直ちに会社に訂正または補充を促す。
充、会社が訂正しない或いは補充しない場合、直ちに上海証券推薦機構に Sansure Biotech Inc(688289) の情報を報告しなければならない。上場企業の情報開示書類に対して事前に開示していない書類に対して審査を行い、審査すべきものが存在しない場合、上場企業が情報開示義務を履行した後、5つの提出時に上海証券取引所に報告した情易日以内に、関連書類の審査を完成し、問題状況に対する
の情報開示書類は直ちに上場企業に訂正または補充を促すべきである。
上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券に提出しなければならない。
報告しやすい
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役、会社の2021年度に1人の株主と監事が存在し、高級管理職が中国証券監督管理委員会の行政処罰を受け、上取締役が減持承諾に違反して上海証券11海証券取引所の規律処分を受けたり、上海証券取引所の出券取引所に注目されたりした状況に注目し、具体的には監督管理の注目状を持つ状況を参照してください。内部制御制表第5項の整備を促す。
措置をとって是正する
上場企業及び持株株主、実際の支配者等が2021年度を履行することに引き続き注目し、 Sansure Biotech Inc(688289) 及びその持株株株12の承諾を履行していない場合、上場企業及び持株株主、実際の支配者等の東、実際の支配者は承諾を履行していない事項が存在しない場合、直ちに上海証券取引所に報告する場合
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、市場にタイムリーに対応する。
うわさによれば査察する。審査を経て、上場企業に2021年度を開示すべきことがあることを発見し、推薦機構の審査を経て、13未開示の重大事項や開示の情報が事実と一致しない場合、上海証券取引所の推薦人に直ちに上場企業に如実な開示を促したり、明らかにしたりしなければならない。報告の状況
上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券に提出しなければならない。
報告しやすい
以下のいずれかを発見した場合、上場企業に説明と制限を促す。
を改正するとともに、上海証券取引所に報告する。
「上場規則」などの関連業務規則に違反する。(II)証券服
事務機関及びその署名者が発行した専門意見に虚2021年度が存在する可能性があり、 Sansure Biotech Inc(688289) 前述の14の虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れなどの違法違反状況或いは状況が発生していない
その他の不当な状況;(III)会社は『推薦方法』第七
十一条、第七十二条に規定された状況。(IV)会社がふさわしくない
協力して仕事を監督する。(V)上海証券取引所または推薦人
報告が必要と思われるその他の状況
15上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、現場検査推薦機構が自ら現場検査を制定したことを明確にする。
仕事の要求を調べて、現場検査の仕事の品質の関連する仕事の計画を確保して、そして現場検査の仕事の要求を明確にして、そして2021年12月に Sansure Biotech Inc(688289) に対して現場検査を行いました
上場企業に以下の状況の一つが現れた場合、推薦人は自分で知るべきである。
知るべき日から15日以内または上海証券取引所の要求
の期間内に、上場企業に対して特別現場検査を行う:(I)
持株株主、実際の支配者またはその他の関連者の非経営的占有
16上場企業の資金;(II)違反は他人に保証を提供する。(III)2021年度、 Sansure Biotech Inc(688289) 前述の違反使用募集資金は存在しない。(IV)違反による証券投資、ケース
期保値業務など;(V)関連取引が公正または未履行であること
審査・認可手続きと情報開示義務;(VI)業績に損失または
営業利益は前年同期比50%以上減少した。（VII）上海証
証券取引所が要求するその他の状況
二、推薦機構と推薦代表者が発見した問題と改善状況
会社は2021年度に1名の株主が減持承諾に違反する事項が存在し、具体的には会社が2021年11月30日に発表した「 Sansure Biotech Inc(688289) 持株5%以上の株主の減持が1%に達することに関する提示公告」（公告番号：2
