Western Securities Co.Ltd(002673) (以下「 Western Securities Co.Ltd(002673) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Sansure Biotech Inc(688289) (以下「 Sansure Biotech Inc(688289) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、《上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)》《上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》《科創板上場企業持続監督管理方法(試行)》などの法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Sansure Biotech Inc(688289) 2021年度募集資金の保管と使用状況を慎重に審査した。検査状況は以下の通りである。
一、株式を初めて公開発行して資金を募集する基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会が2020年7月28日に発表した「同意 Sansure Biotech Inc(688289) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20201580号)によると、会社は社会に人民元普通株4000000株を公開発行することを許可され、1株当たりの発行価格は人民元50.48元で、募集資金総額は20192000万元である。引受及び推薦費用、発行登録費及びその他の取引費用の合計1499302万元(付加価値税金額を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は18692698万元であり、これらの資金はすでにすべて到着しており、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て2020年8月25日に「検査報告」(衆環検査字(2020110009号)(以下「検査報告」と略称する)を発行した。募集資金が入金された後、会社の取締役会の許可を得て開設した募集資金特別口座にすべて預けられ、会社は推薦機構、募集資金を預けた商業銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。具体的には、2020年8月27日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。の『 Sansure Biotech Inc(688289) 株式科創板上場公告書』を初公開発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（元）
実際募集資金純額186926981132
減：募集資金累計使用金額（置換先期投入金額を含む）5038470465
そのうち：精確な知能分子診断システム生産基地プロジェクト10347947437
マーケティングネットワーク及び情報化アップグレード建設プロジェクト446574475
開発アップグレードプロジェクト590182753
永久補充流動資金39000000000
加：募集資金利息収入控除手数料純額840179837
減：募集資金による現金管理金額51500000000
加:募集資金を回収して現金管理を行う金額42500000000
加：募集資金による現金管理収益3673710186
2021年12月31日までに募集した資金は残高51056166490であるべきである。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》《上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)》《科創板上場会社持続監督管理方法(試行)》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定した。会社は「募集資金管理制度」の規定に基づいて、募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
2020年8月、会社は推薦機構及び China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 長沙支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 長沙華興支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙支店、湖南三湘銀行株式会社とそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」(以下「監督管理協議」と総称する)を締結した。2020年10月29日、第1回取締役会の2020年第4回会議の審議を経て、「 Sansure Biotech Inc(688289) 完全子会社設立資金募集専門家に関する議案」を可決し、2020年11月17日、会社は推薦機構及び Industrial Bank Co.Ltd(601166) 上海閔行支店、聖湘(上海)遺伝子科技有限会社と「資金募集四方監督管理協議」(以下「監督管理協議」と総称する)を締結した。2021年1月22日、会社は推薦機構 Western Securities Co.Ltd(002673) 及び Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 東城支店と『資金募集三者監督管理協議』(以下「監督管理協議」と総称する)を締結した。会社の2021年度募集資金の保管と管理は上述の「監督管理協議」の約束に厳格に従って実行する。
(II)募集資金の特定口座への保管状況
2021年12月31日現在、会社には6つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
会社名口座開設銀行口座残高(元)預金方式
Sansure Biotech Inc(688289) 科技中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式
株式会社長沙星沙78730188000182639451876448活期支店
Sansure Biotech Inc(688289) 科技中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式
株式会社長沙華興43050176366 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 231467365967普通期支店営業部
Sansure Biotech Inc(688289) 科技上海浦東発展銀行66180078801 Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 827947863普通株式会社株式会社長沙サブ口座：
生物医薬支店66180078801 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 417144972112活期
Sansure Biotech Inc(688289) 科技湖南三湘銀行株式007010 China Vanke Co.Ltd(000002) 96911903.79普通株式会社
Sansure Biotech Inc(688289) 科技 Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) 株式会社8 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 71420 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 78007559普通株式会社東城支行聖湘(上海) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社
遺伝子科学技術有限会社上海閔行支店216110100100408903182738462活期会社
合計51056166490
会社は募集資金の使用効果を向上させるため、一部の一時的な募集資金を本型財テク製品または構造的な預金を購入し、2021年12月31日現在、関連残高は以下の通りである。
受託者製品タイプ残高（元）購入日
中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式2021年フック為替レート対公構造預金170000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112-9有限会社長沙支店カスタマイズ第12期製品174
Huatai Securities Co.Ltd(601688) 株式有限 Huatai Securities Co.Ltd(601688) 寰益第21002号(商品1000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110-29会社通貨バスケット)収益証明書
Huatai Securities Co.Ltd(601688) 株式有限 Huatai Securities Co.Ltd(601688) 聚益第
会社21390号(原油先物)収益証憑2000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112-28(元金保障型収益証憑)
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙生物利多公司安定利21 JG 6497期(3
医薬支店は毎月ネットポイント専属)人民元対公2000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111-12構造性預金
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙生物浦発寧波支店専属2021年第300 China Vanke Co.Ltd(000002) 0215-12医薬支店0031期単位大額預金証書
湖南省単位構造預金2021年第26期2000000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112-30省支店
合計900000000
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、募集項目の資金使用状況は、「添付ファイル1 2021年度募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社は2021年1月28日に第1回取締役会2021年第1回会議及び第1回監事会2021年第1回会議を開き、「募集資金を用いて募集資金投資項目を置換し、発行費用を支払うことについて自己資金を調達する議案」を審議・採択し、募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに同意した。会社の独立取締役はこれについて明確な同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は、事前に投入された募集プロジェクトと発行費用を支払う自己資金を募集資金に置き換えるための鑑証報告書(衆環専字(20211100002号)を発行した。推薦機関は2021年2月1日に「 Western Securities Co.Ltd(002673) Sansure Biotech Inc(688289) 募集資金置換事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金の査察意見」を発行した。
「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改正)」などの関連規定によると、同社は現在、募集資金の純額307277403元を使用して、予め投入した自己資金を交換している。会社はすでに307277403元の募集資金を会社の自己資金銀行口座に転送し、募集資金投資プロジェクトの前期投入の置換を完了した。今回の置換は、会社の募集資金の用途を変更することはなく、置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えず、監督管理の要求に合致している。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、当社は今年度、遊休募集資金で一時的な補充流動が発生していない
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
資金の使用効率を向上させ、遊休募集資金を合理的に利用するため、会社は2020年9月16日に第1回取締役会2020年第3回会議及び第1回監事会2020年第2回会議を開き、「 Sansure Biotech Inc(688289) 一部の遊休募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、合計13000000000元を超えない一時遊休募集資金で現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性の良い保本型財テク製品や構造的な預金を購入するために使用され、この決議の有効期間は会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内で、上記の期限内にスクロールして使用することができる。会社は2021年9月15日に第1回取締役会2021を開催する
