Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業ガバナンス
準則』と「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場規則」
会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規範性文書の規定、及び「会社」
定款、会社の《董事会审计委员会工作细则》の関连规定、现在上海 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 科
技株式会社（以下「会社」という）取締役会監査委員会（以下「監査委員」という）
会）2021年度の職務履行状況報告は以下の通り：
一、監査委員会の基本状況
報告期間内、会社の第1回取締役会の審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役である。
袁学偉さん、徐偉建さん、趙貴英さん、その中の招集人は会計専門家の袁学偉さんです。
担当する。
2021年12月、会社の取締役会は交代の仕事を完成し、新しい取締役会の審査委員会を確定した。
会員会のメンバーは、依然として独立取締役の袁学偉さん、徐偉建さん、趙貴英さんの3人で会社を構成している。
第2期取締役会審査委員会、そのうち招集者は会計専門家の袁学偉氏が担当し、任期と
今回の取締役会の任期は一致した。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は計6回の会議を開催し、具体的な開催状況は以下の通りである。
会議開催日審議事項決議状況
「監査委員会年度業務報告に関する議案」、「
2020年度財務決算の議案」、「2021年度財務予算について
第1回取締役会
2021年3月計算の議案」、「2020年財務諸表と監査報告に関する議
監査委員会第一致同意11日案、「会社の2020年度関連取引事項の確認について
10回の会議.
の議案」、「会社の2021年度関連取引の見通しについて
の議案」、「会社の2021年度監査機関の再雇用に関する議案」
第1回取締役会
2021年4月
監査委員会第審議「2021年第1四半期の財務諸表に関する議案」は15日に合意した。
第11回会議.
第1期取締役会は「2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「関
2021年8月
監査委員会第2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況の特定項目一致同意20日
12回の会議で報告された議案
第1回取締役会
2021年9月
監査委員会第審議「会社監査部責任者の変更に関する議案」一致同意24日
第13回会議第1回取締役会
2021年10月
監査委員会第審議「会社2021年第3四半期報告及び要約に関する議案」一致同意22日
第14回会議第2回取締役会
2021年12月審議『選挙について Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 第2回取締役会審査委員会招集
監査委員会第一致同意7日人の議案」
1回の会議.
三、監査委員会の年度職責履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社が招聘した中為替会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中為替会計士事務所」と略称する)の仕事状況を真剣に分析し、評価し、証券関連業務に従事する資格を持ち、独立、客観、公正な職業準則に従い、会社が委託した監査をよりよく完成することができる。中匯会計士事務所の監査に参加する人員はすべて監査の仕事を実施するのに必要な専門知識と関連する職業証明書を備えて、監査の過程の中で、真剣に責任を持ってそしてあるべき関心と職業の慎重性を維持して、会社の監査の仕事に適任することができます。監査委員会は、中匯会計士事務所が招聘されて会社に監査サービスを提供する仕事の中で、職務を厳守することができ、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査機構の責任と義務をよりよく履行したと考えている。
2、社内監査業務の監督及び評価
報告期間内、取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「企業内部制御基本規範」などの要求に基づき、会社の実情と結びつけて、監査委員会は会社の内部監査計画を真剣に審査し、検査し、会社が仕事計画に従って真剣に実行することを促し、会社の規範運営を確保した。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の各期の財務報告を審査し、会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の財務報告が真実で、正確で、完全であり、会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミス調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項が存在しないと考えた。非標準で意見監査報告を保留しない事項などを招く。
4、内部統制の有効性の監督及び評価
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内に、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を基本的に有効に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層の規範運営を確保し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は積極的に会社の管理層、監査部、財務部及びその他の関連部門と外部監査機構と良好なコミュニケーションを維持し、関連部門は会社の財務会計規範、内部制御システム建設などの問題について外部監査機構の意見を求め、外部監査機構と協力して年度財務報告監査関連の仕事を展開し、会社の財務と内部制御規範を促進した。
6、会社関連取引等その他の事項の審査
報告期間内、監査委員会は会社と関連者が発生した日常経営関連取引を審査し、会社と関連者の間で2020年度の日常関連取引と2021年度の日常関連取引はいずれも正常な業務に必要であり、公開、公平、公正の原則に従い、取引価格は市場の公正価格で決済され、会社と株主、特に中小投資家の利益を損なう行為は存在しないと判断した。会社の独立性に影響はありません。
四、全体評価
2021年度、取締役会監査委員会は関連法律法規に規定された職責を忠実かつ勤勉に履行し、関連議案を真剣に審議し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部統制建設と財務規範を効果的に促進し、取締役会の規範的な政策決定と会社の規範的な管理を促進した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き職責を確実に履行し、取締役会関連事項の事前審査を強化し、内部監査業務の指導と外部監査機構とのコミュニケーションの協調を強化し、会社の財務関連事項の規範化を促進し、会社の内部制御システムの建設をより完備させ、会社の規範運営、安定した発展を促進する。
ここに報告します。
(以下、本文なし)
Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 取締役会監査委員会2022年4月18日
