証券コード： Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 証券略称： Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 公告番号：2022023 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規定に基づき、 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を作成した。具体的には以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20211126号)に基づき、会社初公開発行株式の登録申請に同意する。上海証券取引所の同意を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)株139000万株を社会に公開発行し、今回の発行価格は1株当たり18.42元で、募集資金総額は人民元256380万元で、発行費用人民元(付加価値税を含まない)612410万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元1947970万元である。今回の発行募集資金は2021年5月11日にすべて到着し、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年5月11日に「検査報告」(中国為替会検査[20214141号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
会社は2021年度に実際に募集資金554977万元を使用した。2021年12月31日現在、会社の募集資金残高は人民元210815万元(累計で受け取った募集資金銀行預金利息と銀行手数料などの純額を含む)であり、具体的な状況は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
募集資金総額2560380
減:証券会社の引受コミッション及び推薦費320.00
募集資金総額2240380
減：募集資金と引き換えに自己資金を投入した金額305440
減：募集資金に代えて発行費用を前払いした金額315.81
減：税抜き発行費用を支払う金額260828
減：募集項目への直接投入金額249537
減:財テク製品の購入、定期預金及び構造預金残高120000
加:累計財テク製品、定期預金及び構造預金の回収178.22
利息収入控除手数料純額
2021年12月31日募集資金残高210815
注:上記の表のデータの末尾の差は四捨五入によるものです
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効果を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》と《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従って、会社の実情と結びつけて、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督に対して規定を行い、「 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 募集資金管理制度」を制定した。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
会社は2021年4月に推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) とそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海奉賢支店、広発銀行株式会社上海支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店、 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上海支店と《資金募集専戸三者監督管理協議》を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。上記の協議は上海証券取引所の「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元/万元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海奉賢支店121939758001090602活期
広発銀行株式会社上海支店9550802058919008191092.11普通期間
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店3101046 Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) 6406317普通預金
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上海支店030123 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 922975.85普通期間
合計210815
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、当社が実際に投入した関連項目の募集資金は計554977万元であり、具体的な使用状況は付表1:募集資金の使用状況対照表を参照してください。
(II)募集資金の前期投入及び置換状況
2021年6月30日、会社は第1回取締役会第17回会議と第1回監事会第12回会議を開き、それぞれ「募集資金を用いて事前投入募集プロジェクトとすでに発行費用を支払った自己調達資金を置き換えることに関する議案」を審議・採択し、会社がすでに支払った発行費用315.81万元と事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己調達資金305440万元を募集資金で置き換えることに同意した。具体的な内容は2021年7月2日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「募集プロジェクト金額の調整及び募集資金の使用による事前投入プロジェクト及び発行費用を支払った自己調達資金の置換に関する公告」(公告番号:2021005)。
2021年12月31日現在、会社は募集資金を使用して発行費用315.81万元と事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金305440万元を交換し、前述の置換事項はすでに完成した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金による現金管理の場合
2021年6月30日、会社は第1回取締役会第17回会議と第1回監事会第12回会議を開き、それぞれ「アイドル募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議し、通過し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設実施、募集資金の使用計画、保証募集に影響を与えないことに同意した。
資金が安全な場合、最高1億6000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い投資製品を購入し、保証本の要求を満たす(含むが、限らない
保本型の財テク製品、構造預金、定期預金、大額預金証書、通知預金、協定預金
等）、使用期限は董事会の審議が成立した日から12ヶ月以内に有効であり、上記額の範囲と期間
限度内で、資金は循環して使用することができます。
2021年12月31日現在、会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う場合
下:
単位：人民元/万元
受託銀行の製品名金額の開始時間終了時間予想年化収益率が償還されるかどうか
広発銀行奉構造預金5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/8/17202116 1.00%または3.30%または
賢支行3.45%
広発銀行奉構造預金5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021192022/5/18 1.3%または3.30%またはNo
賢支行3.7%
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 奉大額預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/5/202021/9/3 3.78%
賢支行
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上大額預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/8/4 2024/8/4 3.55%No
海支店
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上構造預金2 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/8/6 2022/2/9 1.85%または3.4%またはNo
海支店3.7%
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上大額預金証書15 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21/9/162022/1/24 3.55%No
海支店
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上構造預金80. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /8/13202118 1.5%-3.2%
海支店
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上構造預金1270 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /9/29202111/29 1.5%-2.7%
海支店
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上構造預金250. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 12/3 2022/2/25 1.5%-3.2%No
海支店
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
報告期間内に、会社は超募集資金を使用して流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
状況。
(VI)募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況。
報告期間中、会社は資金募集投資項目の実施場所、実施方式の変更状況が存在しない。（VII）超募集資金を使用して建設中のプロジェクト及び新プロジェクト（資産の買収等を含む）に使用する場合
報告期間中、会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。
（VIII）残余募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は資金募集投資プロジェクトの使用状況が存在しない。
（Ⅸ）募集資金の使用その他の状況
報告期間中、会社は資金を募集して使用する他の状況は存在しません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
報告期間中、会社の募集資金投資項目は変更されなかった。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
報告期間内に、会社が資金を募集する投資項目は対外転換が存在しない
