Haitong Securities Company Limited(600837)
Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) (以下「 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」および「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」などの関連規定に基づき、2021年度の募集資金の保管と使用状況について特定項目の審査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 初公開発行株式登録に関する承認」(証監許可[2 San Bian Science & Technology Co.Ltd(002112) 6号)の同意を得て、会社は社会公衆に人民元普通株(A株)139000万株を公開発行し、発行価格は18.42元/株で、募集資金総額は256380万元で、発行費用総額(付加価値税を含まない)612410万元を控除し、実際の募集資金純額は1947970万元である。募集資金が入金された後、すでに募集資金の特定口座にすべて預けられ、会社は推薦機構、募集資金を預けた銀行と募集資金の特定口座の貯蔵監督管理協定に署名した。
中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の上述の募集資金の到着状況を審査し、2021年5月11日に「検査資金報告」(中匯会検査[20214141号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用及び残高は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
実際に受け取った募集資金金額2240380
減：税抜き発行費用を支払う金額260828
減：自己資金で募集資金投資項目の置換金額305440
減：自己資金で発行費用を事前に支払う置換金額315.81
プロジェクト金額（万元）
減：募集資金投資項目に直接投入した金額249537
減:財テク製品の購入、定期預金及び構造預金残高120000
加:累計財テク製品、定期預金及び構造預金収益、178.22を回収する
利息収入控除手数料純額
2021年12月31日現在募集資金口座残高210815
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効果を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》及び《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、『 Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) 募集資金管理制度』を制定し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督に対して明確な規定を作った。
(II)募集資金監督管理協議状況
会社は2021年4月に推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) 、資金募集口座開設銀行( China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海奉賢支店、広発銀行株式会社上海支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店、 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上海支店と「資金募集口座保管三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。上記の協議は上海証券取引所の「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の銀行口座の保管状況は以下の通りである。
番号口座開設銀行口座募集資金残高(万元)
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 121939758010903 6.02
上海奉賢支店
2広発銀行株式会社955088058919008191092.11
上海支店
3 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 3101040160 Shandong Weida Machinery Co.Ltd(002026) 406 34.17
上海支店
番号口座開設銀行口座募集資金残高(万元)
4 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 0301230 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 922 975.85
上海支店
合計210815
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
会社の2021年度募集資金の実際使用状況詳細は別表1「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集資金の前期投入及び置換状況
2021年6月30日、会社は第1回取締役会第17回会議と第1回監事会第12回会議を開き、それぞれ「募集資金を用いて事前投入募集プロジェクトとすでに発行費用を支払った自己調達資金を置き換えることに関する議案」を審議・採択し、会社がすでに支払った発行費用315.81万元と事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己調達資金305440万元を募集資金で置き換えることに同意した。具体的な内容は2021年7月2日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「募集プロジェクト金額の調整及び募集資金の使用による事前投入プロジェクト及び発行費用を支払った自己調達資金の置換に関する公告」(公告番号:2021005)。
2021年12月31日現在、会社は募集資金を使用して発行費用315.81万元と事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金305440万元を交換し、前述の置換事項はすでに完成した。（Ⅲ）アイドル募集資金の一時的な流動資金補充状況
2021年度には、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行い、関連製品に投資する状況
2021年6月30日、会社は第1回取締役会第17回会議と第1回監事会第12回会議を開き、それぞれ「アイドル募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議し、通過し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設実施、募集資金の使用計画に影響を与えず、募集資金の安全を保証する場合、最高1億6000万元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い投資製品を購入し、保本要求(保本型の財テク製品、構造性預金、定期預金、大額預金証書、通知預金、協定預金などを含むがこれらに限定されない)を満たし、使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記額の範囲と期限内で、資金
スクロールを繰り返して使用できます。
2021年12月31日現在、会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う状況は以下の通りである。
単位：万元
受託銀行の製品名金額の開始時間終了時間予想年化収益率が償還されるかどうか
広発銀行奉賢支店構造預金5 China Vanke Co.Ltd(000002) 02108/17202116 1.00%または3.30%または
3.45%
広発銀行奉賢支店構造預金5 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/19202205/18 1.3%または3.30%またはNo
3.7%
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 奉賢支店大額預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02105/20202109/03 3.78%
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上海支店大額預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02108/04202408/04 3.55%No
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 上海支店構造預金2 China Vanke Co.Ltd(000002) 02108/06202202/09 1.85%または3.4%またはNo
3.7%
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店大額預金証書15 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2109/16202201/24 3.55%No
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店構造預金80. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 08/13202118 1.5%-3.2%
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店構造預金1270 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 09/29202111/29 1.5%-2.7%
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 上海支店構造預金250. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 12/03202202/25 1.5%-3.2%No
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
2021年度、会社は超募集資金を使用して流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりすることは存在しない。
状況。
(VI)超募集資金は建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)の状況に用いる
2021年度、会社は建設中のプロジェクトと新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超過募集資金を使用することは存在しない。
の場合。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年度、会社は募集資金投資プロジェクトの使用状況が存在しない。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年度には、会社が資金を募集して使用する他の状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
2021年度、会社の募集資金投資項目は変更されなかった。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
2021年度、会社が募集した資金投資項目は対外譲渡や置換が存在しない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》及び《上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–公告フォーマット》の関連規定に基づき、適時、真実、正確、完全に公司の募集資金の保管と実際の使用状況を開示し、募集資金管理違反の状況は存在しない。会社は募集資金の投入と進展状況に対してすべて如実に開示義務を履行した。六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号」に合致していると考えている。
