Citic Securities Company Limited(600030)
について Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
2021年度継続監督報告書
推荐机构名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推荐公司简称： Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
推薦代表者氏名：李婉璐連絡電話：01060837212
推薦代表者氏名：陳淑綿連絡電話：02120262340
浙江省新エネルギー投資グループ株式有限会社(以下「 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 」、「上場会社」、「会社」または「発行者」)は2021年5月25日に上海証券取引所に上場した。 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 非公開発行A株プロジェクトの推薦機構として、 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 元推薦機構 Caitong Securities Co.Ltd(601108) (以下「 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 」と略称する)未完成の持続的な監督を引き受けた。
「証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Citic Securities Company Limited(600030) は持続監督職責を履行し、2021年度の持続監督業務について以下のようにまとめた。
一、持続監督業務の概要
2022年4月12日、 Citic Securities Company Limited(600030) 会社と推薦契約を締結した。推薦契約を締結した日から、 Caitong Securities Co.Ltd(601108) まだ完成していない持続的な監督作業は Citic Securities Company Limited(600030) が引き受けます。 Citic Securities Company Limited(600030) 及び推薦代表者は『証券発行上場推薦業務管理弁法』と『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号——持続監督』の関連規定に基づいて Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) に対して持続監督を行い、具体的な仕事の展開状況は以下の通りである。
連番事項の監督状況
1持続監督業務制の確立と健全かつ効果的な執行推薦機構はすでに確立され、健全かつ効果的に実行され、具体的な持続監督業務に対して相監督制度を制定し、相応の業務計画を制定した。
連番事項の監督状況
仕事の計画
中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、監督を続けている。
仕事が始まる前に、上場会社或いは関連当事者の推薦機構はすでに会社と《販売及び推薦協議2》を締結して持続的な監督協議に署名して、双方が持続的に監督していることを明確にして、関連協議はすでに各方面が持続的に監督している間の権利義務を明確にして、そして上海証券取引期間の権利と義務を報告しました
届出
日常のコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、推薦協議を締結した後、推薦機構は日常溝3の職務遂行調査などの方式を通じて持続的な監督活動、定期的または不定期の訪問、現場事務などの方式を展開し、上場企業に対して持続的な監督活動を展開した。
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場公経を審査し、継続的な監督期間中、4社の違法・違反事項に基づいて声明を公開しなければならないことが発生しなかった場合、関連規定に基づいて声明を公開した発行者が違法・違反を公表する前に上海証券取引所に報告し、海事項目
証券取引所が審査した後、指定メディアに公告する
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者
違法違反、承諾違反などの事項が発生した場合、
発見または発見すべき日から5営業日以内に査察を経て、監督を継続する期間、会社または関連する当5は上海証券取引所に報告し、報告内容は当事者に重大な違法違反がない場合、上場会社または関連当事者に違反違反がない場合を含む。
承諾などの事項の具体的な状況に背いて、推薦人が採用する。
取った監督措置等
上場会社とその取締役、監事、高級管理監督会社とその取締役、監事、高級管理人の管理人は法律、法規、部門規則と上員が法律、法規、部門規則と上海証6海証券取引所が発表した業務規則とその他の規則証券取引所が発表した業務規則とその他の規範性の模範文書を遵守し、そしてその作成した各文書を確実に履行する。その約束を確実に履行する
上場企業の設立と健全化と有効な執行を監督する
7ガバナンス制度は、株主総会、董督促会社が会社ガバナンス制度を厳格に執行することを含むが、それに限らない。
事会、監事会議事規則及び取締役、監事
高級管理職の行為規範など
上場企業の設立と健全化を監督し、内部統制を効果的に実行する。
財務管理制度、会
8計算制度と内部監査制度、及び募集督促会社は内部統制制度を厳格に執行する
資金使用、関連取引、対外保証、対外
投資、派生品取引、子会社に対するコントロールなど
重大な経営意思決定の手順と規則など
上場企業の設立と健全化と有効な実行を監督する
開示制度は、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、会社に情報開示制度を厳格に執行するよう促し、9関書類を審査し、上場企業が情報開示書類及びその他の関連書類を確信する十分な理由があり、詳しくは上海証券取引所が提出した書類に虚偽の「二、情報開示審査状況」が存在しないことを参照する。
記載、誤導性陳述または重大な漏れ
10上場企業の情報開示書類及び中国証への詳細は「二、情報開示審査状況」を参照
監会、上海証券取引所が提出したその他の書類
連番事項の監督状況
事前審査を行い、問題のある情報開示を行う
書類は直ちに上場企業に訂正または補充を促すべきである。
充、上場企業が訂正または補充しない場合、
上海証券取引所に報告
上場企業の情報開示書類について事前に行わなかった
審査する場合、上場企業で情報開示義を履行しなければならない。
事務後5取引日以内に、関連書類の
11審査業務、問題がある情報開示書類について詳しくは「二、情報開示審査状況」を参照する。
直ちに上場企業に訂正または補充を促し、上場しなければならない。
会社が訂正または補充しない場合、直ちに上海に
証券取引所レポート
上場企業またはその持株株主、実際のコントロールに注目する
人、取締役、監事、高級管理職が中経査察を受け、監督を継続している間、会社またはその持株12カ国証券監督管理委員会の行政処罰、上海証券取引所の紀株主、実際の制御人、取締役、監事、高級律処分または上海証券取引所に発行された監督管理職はこのような状況が発生しなかった。
手紙の状況に注目し、内部統制の整備を促す
制度、措置を取って是正する
上場企業及び持株株主、実際のコントロールに引き続き注目する
13人制者等が承諾を履行する場合、上場会社及びコントロールは審査を経て、会社及び持株株主、実際コントロール株株主、実際コントロール人等の未履行承諾事項は未履行承諾状況が存在しない
はい、直ちに上海証券取引所に報告します。
上場企業に関する公共メディアの報道に注目し、
時計回りに市場のうわさを調べる。査察のうえ後発する
現在、上場企業に開示すべき未開示の重大な事項が審査され、監督を継続している間、会社は14項目を必要としないか、開示された情報と事実が一致しない場合、公共メディアの噂について明らかにしなければならない関連事項がある場合、上場企業に如実に開示または明らかにするように促すべきである。
上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに
上海証券取引所報告
以下のいずれかを発見した場合、推薦人は督促すべきである。
市の会社は説明して期限を限定して改正して、同時に向上します
海証券取引所報告:(I)上場企業の疑い
「株式上場規則」などの上海証券取引に違反する
関連する業務規則;(II)証券サービス機構及び
その署名者が発行した専門意見には虚経査察、持続的な監督期間中、会社はこの15偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れなどの違法事項が発生していない可能性がある。
違反状況またはその他の不当な状況。（Ⅲ）上場企業
司は《証券発行上場推薦業務管理弁公室》が現れた。
法第七十一条、第七十二条に規定する情
形;(IV)上場企業は推薦人の持続監督に協力しない
ガイド作業(V)上海証券取引所または推薦人
報告が必要と思われるその他の状況
16上場企業に対する現場検査計画を制定し、推薦機構はすでに現場検査に関する仕事を制定し、現場検査の仕事要求を明確にし、現場検査計画を確保し、現場検査の仕事要求を明確にした。
連番事項の監督状況
さぎょうひんしつ
上場企業が以下のいずれかの状況に現れた場合、自覚しなければならない。
道または知るべき日から15日以内または上海証
証券取引所が要求する期限内に、上場企業に対して
特定項目の現場検査を行う：
(I)重大な財務偽造の疑いがある。
(II)持株株主、実際の支配者及びその関連
人は資金占用の疑いがある。検査を経て、継続的な監督期間中、会社は17(III)を必要としないで重大な違反保証がある可能性がある。特定項目の現場検査を行う場合
(IV)持株株主、実際の支配者及びその関連
人、取締役、監事又は高級管理職の疑い
上場企業の利益を横領する。
(V)資金の往来又はキャッシュフローに重大な相違がある
いつも
(VI)本所又は推薦人は現
フィールドチェックのその他の事項。
定期と不定期に募集資金の専戸を照合する銀行は引き続き会社の募集資金の専戸の記憶、募集請求書と会社の募集資金の使用状況表に注目し、18集の資金の使用状況、投資プロジェクトの実施などの会社は募集資金管理方法によって募集資金の実際の承諾事項に専戸に記憶し、募集資金の使用は関連法律、法規及び部門規則の要求に合致する。
二、情報開示審査状況
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定に基づき、推薦機構は会社の持続監督期間の情報開示書類を審査し、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手順を審査し、会社はすでに監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行った。法に基づいて対外に各種公告を公開し、各重大情報の開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、上海証券取引所にタイムリーに報告すべき状況は存在しない。
三、上場企業に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上交所関連規則の規定が中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき事項があるかどうか
検査の結果、 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) は継続的な監督期間中に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則の規定に従って中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項は存在しない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文なし、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 2021年度持続監督報告書』の署名ページ)
推薦代表者署名：年月日
李婉璐
年月日
陳淑綿
推薦機構公印： Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
