Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623)
2021年度内部統制自己評価報告
Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 株主全員:
Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (以下「当社」、「会社」または「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 」)の内部統制を強化し、規範化するために、会社の経営管理レベルとリスク防止能力を高め、会社の規範運営と持続可能な発展を促進し、株主と利益関連投資者の合法的権益を守る。「社内統制基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求(以下「社内統制規範体系」と略称する)に基づき、当社の内部統制制度と評価方法を結合し、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、客観的、慎重な原則に基づいて、当社は2021年12月31日（内部統制評価報告基準日）までの社内統制の有効性を以下のように評価する。
一、重要声明
会社の内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は、社内統制の日常的な運営を組織する責任を負います。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、会社の基本状況
会社の株主総会決議及び中国証券監督管理委員会の証券監督許可2017240号文の承認により、会社は社会に人民元普通株(A株)236000万株を公開発行し、1株当たり人民元1元、1株当たり発行価格は人民元27.63元、公開発行後の会社の登録資本金は人民元936000万元である。
2018年5月7日、同社は巨潮情報網に「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 制限株付与登録完了に関する公告」を公開し、条件に合致する90人の激励対象者に100.14万株の制限株を授与し、初回付与登録完了後、同社の総株価は93 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株から94601400株に増加した。
2018年5月28日、会社は2017年度権益配分案を実施し、会社の総株式94601400株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当金人民元5元(税込)を配分するとともに、総株式94601400株を基数として、資本積立金で株式を転換し、10株ごとに9株を転換し、合計で株式85141260株を転換し、転換後、会社の総株式は179742660株に変更した。
2019年2月18日、同社は2019年第1回臨時株主総会を開催し、「一部のインセンティブ対象者が授与されたが、まだ販売制限を解除していない制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択し、取締役会が2人のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限を解除していない制限株17100株を買い戻すことに同意した。
2019年3月28日、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の審査を経て、同社の今回の制限株の買い戻し・抹消が完了したことが確認された。
2019年4月11日、会社は2018年度権益配分案を実施し、会社の総株式179725560株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当金人民元3元(税込)を配分するとともに、総株式179725560株を基数として、資本積立金で5株を転換し、合計で89862780株を転換し、転換後、会社の総株式は269588340株に変更した。
会社は中国証券監督管理委員会の『承認 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 非公開発行株に関する承認』(証券監督許可[20192289号)の承認を得て、会社は人民元普通株(A株)35660997株を非公開で発行し、2020年1月8日に深セン証券取引所創業板に上場した。今回の非公開株式事項が完了した後、会社の株式総数は269588340株から305249337株に変更された。2020年5月26日、会社は2019年度権益配分案を実施し、会社の総株式305249337株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当金人民元2元(税込)を配分するとともに、総株式305249337株を基数として、資本積立金で株式を転換し、10株ごとに6株を転換し、合計で株式183149602株を転換し、転換後、会社の総株式は488398939株に変更した。
2020年9月25日、同社は2020年第4回臨時株主総会を開催し、「一部のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限が解除されていない制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択し、取締役会が1人のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限が解除されていない制限株18240株を買い戻すことに同意した。
2020年11月6日、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の審査を経て、同社の今回の制限株の買い戻し・抹消が完了したことが確認された。会社の総株式は488398939株から488380699株に変更された。
2020年12月8日、同社は巨潮情報網に「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 制限株付与登録完了に関する公告」を公開し、条件を満たす213人の激励対象者に262.15万株の制限株を授与し、初回付与登録完了後、同社の総株価は488380699株から491 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) 株に増加した。
2021年4月12日、同社は2020年度株主総会を開き、「一部のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限を解除していない制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択し、取締役会が1人のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限を解除していない4000株の買い戻し・抹消に同意した。
2021年4月20日、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の審査を経て、会社の今回の制限株の買い戻し・抹消が完了し、会社の株価は491 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) 株から490998199株に変更されたことが確認された。
2021年4月29日、会社は2020年度権益配分案を実施し、会社の総株式490998199株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当金1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元(税込)を配分するとともに、総株式49099819900株を基数として、資本積立金で株式を転換し、10株ごとに5000000株を転換し、転換後、会社の総株式を736497298株に変更した。
2021年9月14日、同社は巨潮情報網に「2020年制限株インセンティブ計画予約部分付与登録完了に関する公告」を公開し、条件に合致する22人のインセンティブ対象者に23.7万株の制限株を授与し、初回付与登録完了後、同社の総株価は736497298株から736734298株に増加した。2021年8月16日、同社は2021年第4回臨時株主総会を開き、「一部の激励対象者が授与されたが、販売制限を解除していない制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択し、取締役会が2人の激励対象者が授与されたが、販売制限を解除していない制限株23250株を買い戻し・抹消することに同意した。
2021年10月22日、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の審査を経て、会社の今回の制限株の買い戻し・抹消が完了し、会社の株価は736497298株から736711048株に変更されたことが確認された。
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2 Ningbo Kangqiang Electronics Co.Ltd(002119) 9号文の登録に同意し、2021年6月8日に不特定対象者に1195万枚の転換社債を発行し、1枚当たり100元、募集資金総額は1195000万元、関連各発行費用を差し引いた253184541元、募集資金純額は116968154559元である。今回、不特定対象者に発行された転換社債は、株式登録日に上場した後に登録された元株主に優先的に配給され、元株主が優先的に配給した後の残高部分(元株主が優先的に配給を放棄した部分を含む)は、深交所取引システムを通じてネット上で社会公衆投資家に発行され、購入金額が1195000万元未満の部分は主販売業者の残高で販売される。
深交所の同意を得て、会社の1195000万元の転換社債は2021年6月29日から深交所で取引を行い、債券は略称「捷捷転債」、債券コード「123115」である。
転換可能債権の株式転換期間は、転換可能債権の発行が終了した日(2021年6月15日)が満6ヶ月になった後の最初の取引日(2021年12月15日)から転換可能債権の満期日(2027年6月7日)まで(法定祝日または休日に遭遇した場合、その後の第1営業日まで延長され、順延期間に利息を支払わない場合)、2021年12月15日から2027年6月7日までである。
2021年第4四半期には、1923枚の「捷捷転債」が転株(額面金額合計192300元)を完了し、合計6586株「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 」株(株コード: Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) )に転換した。会社の総株式は736711048株から736717634株に増加した。
会社統一社会信用コード：9132060 Beijing Vastdata Technology Co.Ltd(603138) 3726757
会社登録住所：江蘇省啓東市経済開発区銭塘江路3000号
会社の法定代表者：黄善兵
(I)会社の業界及び経営範囲
会社の所属業界の性質:半導体分立デバイス業界
会社の経営範囲:半導体分立デバイス、電力電子部品の製造、販売;本企業の自社製品及び技術の輸出業務及び本企業に必要な機械設備、部品、原補助材料及び技術の輸入業務を経営する(国が会社を限定して輸出入を禁止する商品及び技術を除く)。（法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる）
(II)会社の基本組織アーキテクチャ
当社は「会社法」の要求と会社の実情に基づいて組織機構を設立し、主に株主総会、取締役会、監事会、経営管理機構を含む。会社法人のガバナンス構造は健全で有効に運営され、生産、購買、販売、研究開発と財務管理などを含む完全で有効な経営管理体制を形成した。
株主総会
監事会
取締役会
取締役会秘書指名委員会報酬と審査委員会総経理戦略委員会監査委員会技術有限会社 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (南通)科研究院有限公司江蘇捷捷半導体技術捷半導体有限公司工程技術センター財務センター董秘办人力行政部品質センター事業部先進電力半導体封止制御シリコン事業部設備工程部情報センター安環事務室物資管理部限公司 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (深セン)有料有限公司江蘇捷捷半導体新材技有限公司 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (無錫)科技有限公司 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (上海)科有限公司江蘇易珪科技監査部
(III)内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。内部統制評価範囲に組み入れる:会社の各部門及び所属子会社。
