Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623)
2021年度監事会業務報告
Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (以下「会社」と略称する)監事会は報告期間内に株主と会社に対して責任を負う態度に基づいて、「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定を厳格に遵守し、積極的に有効に仕事を展開し、会社の歴代株主総会と取締役会の開催手順、決議事項、会社の取締役会の株主総会決議に対する執行状況に対して、及び会社の高級管理者が職務を執行する状況を効果的に監督し、関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、会社の利益と広範な株主権益を確実に守った。2021年の監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
報告期間中、会社の監事会は計12回の会議を開き、会議の開催と採決手続きはいずれも「会社法」と「会社定款」などの法律、法規と規範性文書の規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
会議の開催時間に関する議案
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2020年度監事会仕事報告」
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2020年度報告全文及びその概要」「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2020年度財務決算報告」
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2020年度内部統制自己評価報告」
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2020年度募集資金保管と使用状況特別報告」
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 前回募集資金使用状況特別報告」「〈2020年度会社持株株主及びその他関連者占用資金状況の第4回監事会第項説明〉に関する議案」
六回会議2021.3.19 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2020年度利益分配予案』
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 取締役、監事、高級管理職2021年度報酬の前案」
「容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年の財務監査機構として招聘する議案について」
「一時遊休募集資金による現金管理に関する議案」
「遊休自己資金による現金管理に関する議案」
「2017年制限株式インセンティブ計画の第3次販売制限期間解除販売制限条件の達成に関する議案」
「一部のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限を解除していない株式の買い戻しに関する議案」
第4回監事会第2021.4.27 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2021年第1四半期報告』
7回の会議.
「会社及び子会社が銀行に信用限度額及び会社が子会社に担保を提供することを申請する議案について」
第4回監事会第2021.5.102017年の制限株インセンティブ計画及び第3のロック解除期間の8回会議の販売数量の解除に関する調整に関する議案」
「2020年制限株式インセンティブ計画が初めて授与する権益の数と授与価格の調整に関する議案」
「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案をさらに明確にすることに関する議案」
1.01発行規模
1.02債券金利
1.03転換価額の確定
第4回監事会第2021.6.31.04満期償還条項
9回会議1.05発行対象
1.06発行方式
1.07元株主への配売の手配
「会社が不特定対象者に転換社債を発行し上場することに関する議案」
「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する特別口座を開設し、三者監督管理協定に署名する議案について」
「対外投資に関する議案」
「完全子会社が自己資産担保で銀行に融資を申請することに関する議案」
第4回監事会第2021.7.2「募集プロジェクトの募集資金投資額の調整に関する議案」
10回の会議《会社が募集資金で事前に募集プロジェクトに投入した自己資金と発行費用を支払った議案を置き換えることについて》
「一時遊休募集資金による現金管理に関する議案」
第4回監事会第「完全子会社の外部投資家増資導入に関する議案」
第11回会議2021.7.30「一部のインセンティブ対象者が授与されたが、販売制限を解除していない株式の買い戻しに関する議案」
「 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2021年半年度報告全文及び第4回監事会第要約に関する議案」
第12回会議2021.8.192021年半年度募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」
「会計政策変更に関する議案」
第4回監事会第2021.8.24「激励対象者に制限株の予約付与に関する議案」13回会議
第4回監事会第「子会社の外部投資家の増資導入に関する議案」
第14回会議2021.8.26《子会社が銀行に信用限度額及び会社が子会社に担保を提供することを申請する議案について》
第4回監事会第202110.19 Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) 2021年第3四半期報告』
15回の会議.
第4回監事会第202112.2《紹興中芯集積回路製造株式会社(SMEC)と戦略合十六回会議を締結して枠組み協定を行う議案について》
第4回監事会第202112.8「持株子会社への財務援助に関する議案」
17回の会議.
二、2021年監事会の仕事の職責履行状況
2021年、会社の監事会は会社の利益と株主全体の権益を確実に守る態度に基づいて、「会社法」、「証券法」と「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律法規が与えた職責に従い、監事権を真剣に厳格に履行し、会社の財務と会社の取締役、総経理とその他の高級管理者が職責を履行するコンプライアンスと合法性を監督した。会社の重大な意思決定事項、重要な経営活動に対して積極的に審査に参加し、意見と提案を提出する。関連法律、法規と規則制度を真剣に学び、各種形式で組織された訓練に積極的に参加し、関連法規に対する認識と理解を深め、職責履行能力を高めた。
監事会のメンバーは会社の2021年の取締役会と株主総会に列席し、会社の財務諸表と経営状況を自発的に理解し、検査し、会社の関連資料と情報を把握した。監事会は、会社の取締役会は株主総会の決議を真剣に履行し、誠実で勤勉な義務を忠実に履行し、会社、株主の利益を損なう行為は現れず、取締役会の各決議はすべて「会社法」と「会社定款」の規定に合致していると考えている。
三、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、財務状況、資金募集使用状況、関連取引状況及び高級管理者の職責履行状況などの各方面に対して全面的に監督を行い、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の審査意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社の監事会のメンバーが出席または会社の13回の取締役会会議と6回の株主総会会議に出席し、会社の意思決定プログラムおよび会社の取締役、高級管理職の職務履行状況を厳格に監督した。監事会は、会社の取締役会、株主総会の招集、開催及び意思決定手順は「会社法」、「証券法」、「会社定款」などの関連規定に合致し、関連決議の内容は合法的に有効であり、会社に違法・違反の経営行為は発見されていないと考えている。会社の取締役、高級管理職は国家の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従い、忠実にその職責を履行することができる。報告期間内に、監事会は会社の取締役及び高級管理者が会社の職務を執行する際に法律、法規、規範性文書及び「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為があることを発見しなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間中、全株主に責任を負う態度に基づいて、監事会は会社の財務状況に対して真剣で、細かい監督と検査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、運営規範があり、内部監査の仕事が絶えず強化されていると考えている。会社の2021年度の財務報告は客観的に、真実に会社の財務状況と経営成果を反映し、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでに標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
（Ⅲ）社内統制状況
監事会は会社の内部制御制度の建設と運行状況及び2021年度の内部制御評価報告書を審査し、会社はすでに比較的健全な内部制御システムを確立し、各内部制御制度はいずれも効果的に実行することができ、会社の各種リスクの防止と制御の面で積極的な役割を果たしたと考えている。会社の2021年度の内部統制評価報告は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
（IV）募集資金の使用状況
会社は厳格に《会社法》、《証券法》、《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《会社募集資金管理制度》に従って会社の募集資金を貯蔵し、使用する。報告期間内に、募集資金の使用計画を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進展に影響を与えず、中国証券監督会、深セン証券取引所の募集資金の使用に関する規定に合致している。
（V）会社買収、資産状況
報告期間内に、会社の監事会は会社の買収、売却資産の状況を検査し、監事会は報告期間内に、会社が会社の買収、売却資産などの状況は発生していないと考えている。
（VI）対外保証、関連取引状況
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しない。資金を直接または間接的に関連者に提供して使用する場合はありません。
(VII)内部統制自己評価報告に対する意見
会社監事会は取締役会の《2021年度内部統制自己評価報告》に対して真剣に審議を行い、以下の審査意見を発表した:会社は自身の経営特徴とリスク要素を結びつけて、比較的完備した法人管理構造と比較的健全な内部統制制度を創立して、会社の内部統制制度は比較的に強い目標性、合理性と有効性を持って、しかも比較的に良い貫徹と実行を得て、編成に対して真実で、公正な財務諸表は合理的な保証を提供し、会社の各業務活動の健康運行と経営リスクのコントロールに保証を提供する。
四、監事会
