Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388)
監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」と「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「会社定款」と「 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 取締役会審査委員会仕事制度」の関連規定と要求に基づき、 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は勤勉に責任を果たす。監査監督職責を真剣に履行し、監査委員会2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は独立取締役の徐宗宇さん、王衆さん及び取締役の蒋海龍さんの3人のメンバーから構成され、そのうち独立取締役は2人、取締役は1人、主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の徐宗宇さんが担当している。
二、会社取締役会監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度会社監査委員会は5回の会議を開催した。
1、2021年4月15日に監査委員会2020年度会議を開き、「監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案」、「2020年度の財務決算報告に関する議案」、「会社2020年度報告及び要約に関する議案」、「会計士事務所の続投に関する議案」、「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」。
2、2021年4月23日に第2回監査委員会第4回会議を開き、「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年8月27日に第2回監査委員会第5回会議を開き、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告に関する議案」を審議・採択した。
4、2021年9月1日に第2回監査委員会第6回会議を開き、「一部の遊休自有資金を使用して現金管理及び関連取引を行う議案」、「一部の自有資金を使用して金融サービス業務及び関連取引を行う議案」を審議・採択した。5、2021年10月27日に第2回監査委員会第7回会議を開き、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会2021年度の主要業務内容
(I)会社の財務報告を審査し評価し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、そして会社の財務報告が真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定が更になって、重要な会計判断に関わる事項、非標準の意見監査報告を保留しない事項も存在しません。(II)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社が招聘した監査機構の大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の財務諸表監査の仕事の状況に対して監督と評価を行い、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査サービスの中で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の委託を比較的によく完成したと考えている。実事求是に関する監査意見を発表できる
(III)社内監査業務指導状況
報告期間内に、私たちは真剣に会社の年度内部監査業務報告と仕事計画を審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に内部監査制度に厳格に従って実行することを促し、内部監査が発見した問題に対して指導的な意見を提出した。関連部門とコミュニケーションし、内部監査業務報告書を審査した結果、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持したと考えている。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
（V）関連取引事項の審査
報告期間内、会社取締役会審査委員会は「会社法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第5号–取引と関連取引、「会社定款」及び「会社関連取引管理制度」などの関連規定に基づき、会社が一部の閑置自有資金を使用して現金管理及び関連取引を行うことを真剣に審議した。一部の自己資金を用いて金融サービス業務及び関連取引事項を展開し、書面審査意見を発表した。
(VI)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と監査機構の大華会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分に有効なコミュニケーションを行うために、会社の取締役会監査委員会は定期会議、不定期面会或いはその他のコミュニケーション方式を通じて内部監査部門と外部監査機構及び人員のコミュニケーション、交流を協調し、双方の意見を十分に聴取した上で、関連協調活動を積極的に行い、関連監査業務の効率を高め、監督職能を共同で発揮した。そのため、当社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。
四、全体評価
報告期間中、取締役会監査委員会は『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』及び会社が制定した『 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 取締役会監査委員会工作制度』などの関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし監査委員会の職責を履行した。
以上は会社取締役会監査委員会全体委員が2021年度に職責を履行した状況の報告である。
2022年度会社取締役会監査委員会全体委員は引き続き「会社規約」、「 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 取締役会監査委員会業務制度」などの関連規定に基づき、職務を厳守し、勤勉に仕事をし、会社から与えられた各職責を真剣に履行し、会社内のコントロール度の持続的な最適化と経営効率のさらなる向上を推進する。
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 取締役会監査委員会2022年4月19日（本ページは本文がなく、『 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 監査委員会2021年度職務履行状況報告』の署名ページ）監査委員：
徐宗宇:王衆:
蒋海龍:
2022年4月19日
