証券コード： Shareate Tools Ltd(688257) 証券略称： Shareate Tools Ltd(688257) 公告番号：2022007 Shareate Tools Ltd(688257)
2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Shareate Tools Ltd(688257) (以下「会社」または「 Shareate Tools Ltd(688257) 」)は2022年4月19日に第4回取締役会第9回会議、第4回監事会第5回会議を開き、「2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択し、監査業務の連続性と安定性を維持するため、公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「公証天業」と略称する)を2022年度の財務監査機構と内部統制監査機構として再招聘することに同意し、招聘期間は1年であり、この事項は会社の株主総会の審議に提出する必要があり、具体的な状況は以下のように公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
（一）機構情報
1.基本情報
公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は1982年に設立され、2013年8月に特殊普通パートナー性質会計士事務所に転制され、登録住所は無錫市太湖新城嘉業富センター5-1001室である。公証天業は江蘇省財政庁が発行した会計士事務所の執業証明書を取得し、中国で比較的早く証券業務に従事した会計士事務所の一つであり、長期にわたって証券サービス業務に従事している。2020年11月、財政部、証券監督管理委員会は「証券サービス業務に従事する会計士事務所の届出リストと基本情報」を発表し、公証天業は証券サービス業務に従事する最初の届出会計士事務所となった。
公証天業首席パートナーは張彩斌氏で、前年度末のパートナー数は49人、公認会計士数は318人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数は130人だった。2021年度に監査された収入総額は3495732万元、監査業務収入は2819038万元、証券業務収入は1742603万元である。前年度の上場企業の年報監査顧客数は59社で、資産平均は48.21億元で、年報監査費用総額は5474万元で、上場企業の業界には製造業、情報伝送ソフトウェアと情報技術サービス業、科学研究と技術サービス業、卸売と小売業、不動産業、交通運輸倉庫と郵便業、採鉱業、電力熱力ガスと水生産と供給業、水利環境と公共施設管理業。当社の同業界上場企業の監査顧客数は2社で、公証天業は当社の業界監査経験を備えている。
2.投資家の保護能力
公証天業が購入した職業保険の累計賠償限度額は15000万元で、職業保険の購入は財政部の「会計士事務所職業責任保険暫定方法」の印刷・配布に関する財会(201513号の通知規定に合致している。この3年間、執業行為により関連民事訴訟において民事責任を負わなければならない状況は発生しなかった。
3.誠実記録
公証天業とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置と規律処分を受けなかった。この3年間、公証天業は執業行為によって監督管理措置を4回受け、従業員5人は執業行為によって監督管理措置を1回受け、従業員1人は執業行為によって監督管理措置を2回受けた。
（二）プロジェクト情報
1.基本情報
(1)プロジェクトパートナー:趙明、2010年に中国の公認会計士になり、2006年から上場企業の監査を開始し、2006年から公証天業で開業し、2018年から Shareate Tools Ltd(688257) に監査サービスを提供する。ここ3年間、 Wuxi Paike New Materials Technology Co.Ltd(605123) Wuxi Paike New Materials Technology Co.Ltd(605123) )、 Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 0830050)、 Jiangsu Jiangnan Water Co.Ltd(601199) Jiangsu Jiangnan Water Co.Ltd(601199) )など多くの上場企業の年度監査報告書に署名したことがある。
(2)署名公認会計士:姜銘、2012年に中国公認会計士となり、2010年から上場企業の監査を開始し、2009年から公証天業で開業し、2021年から Shareate Tools Ltd(688257) に監査サービスを提供する。この3年間、 Flying Technology Co.Ltd(603488) Flying Technology Co.Ltd(603488) )、 Jiangsu Asia-Pacific Light Alloy Technology Co.Ltd(002540) Jiangsu Asia-Pacific Light Alloy Technology Co.Ltd(002540) )など多くの上場企業の年度監査報告書に署名したことがある。
(3)プロジェクト品質管理再検討者:王微、2004年に中国の公認会計士となり、2002年から上場企業の監査に従事し、2000年から公証天業で開業し、2018年から Shareate Tools Ltd(688257) に監査サービスを提供する。ここ3年間、 Wuxi Huaguang Environment & Energy Group Co.Ltd(600475) Wuxi Huaguang Environment & Energy Group Co.Ltd(600475) )、 Flying Technology Co.Ltd(603488) Flying Technology Co.Ltd(603488) )、 Wuxi Honghui New Materials Technology Co.Ltd(002802) Wuxi Honghui New Materials Technology Co.Ltd(002802) )など多くの上場企業の年度監査報告書を検討した。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受け、証券監督管理会とその派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引場所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分などの状況を受けていない。
3.独立性
公証天業及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再審人などを招聘する予定であり、「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
二、監査費用
2021年度の財務監査費用は85万元である。今回の監査費用の価格設定の原則は主に会社の業務規模、業界と会計処理の複雑さ、および事務所の各レベルの従業員が今回の仕事で費やした時間をもとに協調して確定する。2022年度、具体的な監査費用は株主総会に提出し、取締役会の授権管理層が2022年の監査の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて確定することに同意する。
三、継続的に会計事務所を招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会審査委員会はすでに公証天業を審査し、証券業務に従事する資格と上場会社の監査に従事する豊富な経験と職業素養を持っていると考えている。会社との協力の過程で、独立監査の原則を堅持することができ、プロジェクト人員は監査の過程で独立、客観と公正で、真剣に責任を負い、良好な専門レベルを示した。そのため、会社が公証天業を引き続き招聘して会社の2022年度の財務監査と内部統制監査の仕事を担当することに同意し、招聘期間は1年で、会社の取締役会に審議を要請した。
(II)取締役会、監事会の審議と採決状況
会社は2022年4月19日に第4回取締役会第9回会議を開き、会議は7票の同意、0票の反対、0票の棄権の採決状況で、全票審議は「2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構の続任に関する議案」を可決し、公証天業の会社2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構の続任に同意した。
会社は2022年4月19日に第4回監事会第5回会議を開き、会議は3票の同意、0票の反対、0票の棄権の採決状況で、「2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構の続任に関する議案」を審議・採択し、公証天業の会社2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構の続任に同意した。
(III)独立取締役の事前承認及び独立意見
事前承認意見:公証天業は上場企業の監査業務に従事する関連就職資格を備えており、この会計士事務所とその従業員は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に合致し、プロジェクトパートナー、署名公認会計士及びプロジェクト品質コントロール再審者は相応の就職経験を持ち、相応の専門適任能力を備えている。公証天業は会社の長期協力の監査機構として、仕事は勤勉で責任を果たし、独立し、客観的で、公正であり、会社に年度監査サービスを提供し続ける能力と要求を備え、会社の利益と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の公証天業の継続招聘が会社の2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構であることに同意し、「2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構の継続招聘に関する議案」を会社の第4回取締役会9回会議の審議に提出する。
独立意見:公証天業は監査の過程で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従うことができる。取締役会の関連審議手続きは十分で、適切で、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。公証天業の継続招聘に同意し、会社の2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構である。
(IV)発効日
本事項は、会社の株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効しなければならない。ここに公告する。
Shareate Tools Ltd(688257) 取締役会2022年4月20日
