民生証券株式会社
Shareate Tools Ltd(688257) について
2021年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別査察意見民生証券株式会社(以下「民生証券」または「推薦機構」と略称する)は Shareate Tools Ltd(688257) (以下「 Shareate Tools Ltd(688257) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定に基づき、2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について慎重に審査し、以下の意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
1、募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Shareate Tools Ltd(688257) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Guilin Sanjin Pharmaceutical Co.Ltd(002275) 9号)の承認を得て、会社は戦略投資家に向けて配売し、ネット下で条件に合致するネット下投資家に引合して配売することと、上海市場の非限定販売A株の株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家の定価発行を結合する方式を採用している。人民元普通株(A株)23200000株を公開発行し、1株当たり額面1元、1株当たり発行価格62.30元、募集資金総額は人民元14453 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元、販売費、推薦費などの発行費用人民元9383673889元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は人民元1352326111元で、そのうち超募集資金金額は人民元69963536111元である。上記の募集資金の到着状況は2021年10月21日に公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)を通じて検証され、蘇公W[2021]B 096号「検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
2、2021年12月31日現在募集資金の使用状況及び残高状況
単位：人民元万元
プロジェクト金額
募集資金純額1352233
減：累計投入募集資金投資項目金額3544329
そのうち、自己資金調達先期投入置換金額1085530
募集資金直接投入金額2458799
減：アイドル募集資金一時的に流動資金を補充する
減：超募集資金補充流動資金20000000
減：超募集資金対外投資300.00
加算:累計利息収入と投資収益(手数料を減らす)158.87
プラス：未払発行費用33.80
加：まだ募集資金の専門家から等額の資金を振り替えていない
一般口座の銀行引受為替手形支払募集項目652.99資金
未使用の募集資金残高7755469
内訳：現金管理用期末残高7545389
注1:未使用の募集資金残高:募集資金専用口座残高2100万8000元、固定収益証明書および構造預金の購入、預金口座残高7545389万元の通知。
注2：本特別報告書は特別な説明を除き、すべての数値は2桁の小数を保留し、総数が合計の末尾数と一致しない場合、すべて四捨五入の原因となる。
二、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の募集資金の保管と使用を規範化し、投資家の合法的権益を確実に保護するため、会社は『中華人民共和国会社法』、『上海証券取引所科創板株式上場規則』、『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規は、会社の実情と結びつけて、「 Shareate Tools Ltd(688257) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。
「管理制度」の規定によると、会社、民生証券はそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蘇州支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 蘇州工業団地支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式と
有限公司蘇州支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店は2021年10月22日に募集資金専用口座保管三者監督管理協議(以下「監督管理協議」と略称する)を締結し、会社はそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蘇州支店呉中支店(口座番号:206690100100146440)、60000蘇州工業団地支店(口座番号:89040078012 China Vanke Co.Ltd(000002) 650)、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店姑蘇支店(口座番号:811200103500622153)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店中新支店(口座番号:5129027 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 60)は資金募集特別口座(以下「専戸」と総称する)を開設した。
会社全資子会社武漢新鋭合金工具有限会社(以下「武漢新鋭」と略称する)は会社募集プロジェクト「硬質合金製品建設プロジェクト」、「歯車ドリル建設プロジェクト」と「研究開発センター建設プロジェクト」の実施主体であり、第4回取締役会第6回会議、第4回監事会第3回会議の審議によって可決された。会社は募集資金で完全子会社の武漢新鋭に2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0,000万元を増資し、前述の募集プロジェクトの実施に使用した。募集資金の使用安全を確保するため、会社、武漢新鋭、民生証券はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店と2021年11月4日に監督管理協定を締結した。武漢新鋭はそれぞれ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店姑蘇支店(口座番号:811200103200628411)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店中新支店(口座番号:127910251010606)に資金募集特別口座(以下「専戸」と総称する)を開設した。
会社は募集資金に対して専戸管理を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専金専用を保証する。監督管理協定と上海証券取引所の3つの監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
2021年、会社は監督管理協議及び関連法律法規の規定に厳格に従って資金を保管、使用、管理し、募集し、相応の権利を行使し、関連義務を履行し、いかなる違法違反状況も発生しなかった。2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座残高の明細は以下の通りである:単位:人民元万元
募集資金口座口座開設銀行口座番号保管金額備考番号
1 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 蘇州20669010010014643647
支店呉中支店
2上海浦東発展銀行株式有限会社89040078012 China Vanke Co.Ltd(000002) 65042.03
会社蘇州工業園区支店
募集資金口座口座開設銀行口座番号保管金額備考番号
3 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州811200103500622153285
支店の姑蘇支店
4 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州5129027 Caitong Securities Co.Ltd(601108) 60794.97
支店内の新しい支店
5 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州127910251010606509.01
支店内の新しい支店
6 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州81120010320062841715.48
支店の姑蘇支店
合計210080
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金使用状況表
募集資金使用状況対照表詳細は添付ファイル「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
2、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
市場のチャンスをつかみ、募集プロジェクトの正常な実施を保証するために、募集資金が到着する前に、会社はプロジェクトの実際の進度の需要に応じて、銀行の借金、自己資金などの方式を通じて資金を集めて関連投資金を支払う。2021年10月27日現在、会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した金額は10855297867元である。公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は、上記募集プロジェクトの事前投入状況について検証し、蘇公W[2021]E 1429号「自己資金で事前投入募集資金投資プロジェクトの鑑証報告」を発行した。2021年11月1日、会社の第4回取締役会第6回会議と第4回監事会第3回会議は「募集資金を用いて事前に自己資金を投入した議案を置換することについて」を審議し、募集資金10855297867元を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。2021年度、会社は募集資金の置換を完了した。
3、遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
4、アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
会社の第4回取締役会第6回会議と第4回監事会第3回会議は2021年11月1日に
「超募集資金及び一部の遊休募集資金による現金管理に関する議案」を審議、可決した。
意会社及びその完全子会社は募集プロジェクトの使用建設に影響を与えない場合、使用額は
9000000万人民元の超募集資金及び一部の閑置募集資金は適時に購入する安全性が高く、流動性が高い。
良い銀行財テク製品または預金類製品または証券会社の収益証明書(保本型財テク製品を含むが、これに限らない。
協定預金、構造預金、定期預金、多額譲渡可能預金証書、証券会社収益証憑等）
限度額は循環してスクロールして使用することができ、会社の取締役会、監事会の審議が通過した日から24ヶ月以内に有効である。
2021年12月31日までの会社の購入状況は以下の表の通りである。
単位：人民元万元
序受託人製品名称製品類製品金額購入日償還日実際に番号型の収益を受け取ったか否か償還
会社が安定している
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株21 JG 6482期対公構造性3490 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 11/5 202112/6 9.17は1部の有限会社構造性預金(1つの預金
月サイト専属B金)
会社が安定している
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株21 JG 6559期対公構造性11 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/10202112/24 10.91は2部の有限会社構造性預金(14日間預金)である
に落第点をつける
