会社取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告各位委員:
「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「会社取締役会監査委員会工作細則」、「会社取締役会監査委員会年報工作規程」の関連規定に基づき、会社取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づき、取締役会を代表して財務会計報告過程と内部統制を評価し、監督し、監査委員会2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第7期取締役会審査委員会(任期は2021年5月28日まで)は陳振婷、ポンス林、何亜平の3人の取締役から構成され、主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役陳振婷が担当している。第8回取締役会監査委員会(任期は2021年5月28日から)は戴欣苗、胡越川、張傑元の3人の取締役で構成され、主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役戴欣苗が担当した。2021年12月28日、戴欣苗氏の辞任が発効した後、同様に専門会計資格を持つ李秉心氏が監査委員会の主任に就任した。
会社の第7回、第8回取締役会審査委員会の各委員は監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っており、陳振婷、戴欣苗、李秉心は中国のベテラン会計専門家として、会計と財務管理に関する専門知識を備えている。監査委員会は会社の日常経営管理事務から独立し、会社の外部監査を監督する職責を履行する。
二、会議の開催状況
1、上交所の「上場企業の2020年年度報告開示業務に関する通知」及び関連業務覚書の要求に基づき、第7回取締役会審査委員会は2021年1月21日、3月19日、4月16日に第6回から第8回会議を開き、会社の2020年年度財務報告書の作成、審査などの過程に対して監督を行った:会社の監査業務計画を真剣に審査した;年審公認会計士が入場する前に会社が作成した財務会計報告書を審査し、会社の会計政策、財務状況と財務報告プログラムを検査した。審議を経て、監査委員会は会社の財務会計報告書が会社の財務状況と経営成果を十分に反映できると考えている。また、会社の外部監査機関の監査員と交流し、積極的に年報活動を展開し、会社の2020年年度報告書の作成と開示活動の順調な完成を確保した。
2、2021年12月8日、第8回取締役会審査委員会は第1回会議を開き、「会社の2021年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議し、取締役会と株主総会の審議に提出することに同意した。
三、職務履行状況
(I)会社の外部監査を監督する
報告期間内、会社の第7回取締役会審査委員会は中国証券監督管理委員会、上海取引所の関連規定及び会社監査委員会の仕事細則に基づき、上海取引所の「上場会社の2020年年度報告の仕事をしっかりと行うことに関する通知」の要求に基づき、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、主に会社の外部監査の監督、検査とコミュニケーションの仕事を担当する。会社の2020年度報告の監査に重点を置いた。
1、公認会計士が入場する前に、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の年報監査に対する仕事計画と関連資料を真剣に聴取し、審査し、監査の全体戦略について具体的な意見と要求を提出し、一緒に関連する時間を協議した。
3、年審公認会計士の監査過程において、監査委員会は監査業務に対して督促を行い、年審公認会計士と監査過程で発見した問題について十分なコミュニケーションと交流を行った。
4、2020年度監査業務の総括を聴取し、意見を発表する:衆華会計士事務所が認定した会社の帳簿処理に同意し、すでに企業会計準則の規定に従って作成し、すべての重大な面で会社の2020年度財務状況、経営成果と現金流量を公正に反映し、公認会計士が発行した会社の2020年度財務会計報告書の監査意見に異議がない。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査した会社の2020年度財務会計報告書を会社の取締役会に提出して審議することに合意した。
5、会社の第8回取締役会監査委員会は取締役会に衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘の提案を提出し、会社が招聘した衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に監査サービスを提供する中で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従うことができるため、衆華会計士事務所の継続招聘を2021年の年報監査機構に提案した。
(II)社内統制の有効性の評価
報告期間内、会社の第七八、第八回取締役会審査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に推進し、会社の内部統制評価管理を強化し、完備させ、会社の内部統制センターに内部統制自己評価の仕事を完成させるよう促し、会社の内部統制評価報告及び外部監査機構が発行した内部統制監査報告を真剣に審査した。
(III)会社関連取引事項の審査
年度内の重大な関連取引事項を審査し、関連決議を発行した。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会第七、第八回監査委員会は関連規定に従い、勤勉に責任を果たし、職務を厳格に果たし、自身の会計と財務管理に関する専門経験を運用し、会社の外部監査を監督し、内部制御の仕事を指導し、監査の独立性を維持し、会社の財務報告情報の真実性と信頼性を強化し、会社のガバナンス構造の完備を促進し、各職責をよりよく履行した。
ここにまとめます。
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
取締役会監査委員会
2022年4月20日
