会社2021年度独立取締役述職報告
ポンペイ林
自己担任 Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (以下「会社」と略称する)第7回取締役会独立取締役は任期満了(2021年5月28日)まで退任し、私は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社の自主監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に厳格に従った。「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの法律法規と「会社定款」の関連規定は、会社全体の利益から出発し、全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持し、忠実、誠実、勤勉、真剣に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮した。私が2021年度内に職責を履行した状況を以下のように報告する:一、会議に出席した状況
2021年1月1日から2021年5月28日まで、会社の第7回取締役会は全部で1回の会議を開催し、私は会社が開催した取締役会会議に出席した具体的な状況は以下の通りである。
本年参列すべき
独立取締役が欠席欠席理由及び加取締役会の出席を委託する(次)
氏名（次）その他説明回数
ポンスリン1 1//
会社が事前に私に送った書類を受け取った後、私は会議の前に真剣に審査と研究を行ったので、会議の中で、私は真剣に他の取締役の意見を聞いた上で、積極的に討論に参加して、会社の重大な問題について提案と意見を発表して、独立取締役の採決権を真剣に履行することができます。私は会社の生産経営、財務状況と取締役会決議の実行状況に注目し、取締役会審議の重大事項のためにシンクタンクと参謀の役割を果たした。報告期間内に、私は会社の取締役会の議案と会社に関連するその他の事項に対して書面の異議を提出しなかった。
私は、会社の取締役会は今年度国家の法律法規に従い、会社の定款の規定に基づき、株主総会の授権範囲と行動手順に従って意思決定を行い、会社の着実な発展を促進するために、職能を正しく履行したと思います。二、独立意見の発表状況
関連法律法規の規定によると、独立取締役の職責は主に会社全体の利益を守ることであり、特に中小株主の合法的権益に注目し、会社の関連取引、重大な人事手配などに対して独立した意見を発表する。私は上述の独立取締役の職責から出発して、会社の法に基づいて発展し、運営と関連取引の公正性を規範化することについて独立意見を発表した。
1、会社が開催した第七回取締役会第二十回会議の前に、「2021年度の日常関連取引事項に関する議案」、「持株株主への借入に関する関連取引議案」について事前承認意見を発表した。2021年4月27日に開催される第7回取締役会第20回会議において、私は『2021年度の日常関連取引事項の予想に関する議案』、『持株株主への借入に関する関連取引議案』、『会社2020年度報告及び要約』、『会社2020年度度利益分配予案』、『会社2020年度内部統制自己評価報告』、『会社会計政策の変更に関する議案』、「持株会社に財務援助期間の延長に関する議案」、「会社の高級管理職の報酬基準の調整に関する議案」は独立した意見を発表した。三、取締役会専門委員会の職務履行状況
私は専門委員会に勤めている間、取締役会の指導の下で積極的に仕事を展開することができて、そして豊富な専門知識と実践経験を十分に利用して、取締役会が交付した各事務を完成することができます。
1、会社の第七回取締役会の指名と審査委員会の主任として：
(1)2020年6月12日、私は第7回取締役会指名審査委員会第3回会議を主宰し、「会社2020年度取締役会指名審査委員会職務履行状況報告」2、「会社取締役及び独立取締役2020年度手当に関する議案」3、「会社高級管理職報酬基準の調整に関する議案」、「第8回取締役会候補者の資質審査に関する議案」は、取締役会の審議に提出することに同意した。
2、会社の第七回取締役会監査委員会の委員として：
(1)上交所の「上場企業の2020年年度報告開示に関する通知」及び関連業務覚書の要求に基づき、2021年1月21日、3月19日、4月16日に第7回取締役会審査委員会第6回から第8回会議を主宰し、会社の2020年年度財務報告書の作成、審査などの過程を監督した。年審公認会計士が入場する前に会社が作成した財務会計報告書を審査し、会社の会計政策、財務状況と財務報告プログラムを検査し、会社の財務会計報告書は会社の財務状況と経営成果を十分に反映できると考えている。また、会社の外部監査機関の監査員と交流し、積極的に年報活動を展開し、会社の2020年年度報告書の作成と開示活動の順調な完成を確保した。
3、会社の第七回取締役会運営委員会の委員として：
私は2021年4月16日に開催された第7回取締役会運営委員会第3回会議に参加し、「会社2021年度生産経営計画」、「会社2021年度資本支出計画」を真剣に審査し、取締役会の審議に提出することに同意した。四、独立取締役の現場での職務履行状況
会社の独立取締役として、私は報告期間内に、多種の形式で会社の管理と生産現場で職責を履行し、累計時間は10日を超えた。詳細は次のとおりです。
1、各种の现场会议の机会を利用して、会社の本部の现场で考察して、调査して、ふだん电话、メールなどの方式で会社の管理层との疎通を维持して、生产経営の现状を理解して、管理の中で出会った现実の问题を讨论して、専门の意见と提案を提供します;
2、各自の専門背景と取締役会専門委員会で担当した委員の分業に基づき、同社の理事長、総裁と各部門の分管指導者とのコミュニケーションを強化し、会社の運営情報を持続的に理解し、正式な会議の意思決定の正確性と科学性を増加する。五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
会社の独立取締役として、私は会社がメディアとネット上で開示した重要な情報に引き続き注目することができ、会社の情報開示状況をタイムリーに把握し、関連情報のタイムリー、完全、正確な開示に対して有効な監督と査察を行った。同時に、メディアの会社に対する報道にも注目し、会社と関係者に証言し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。中小株主の声に耳を傾け、会社の管理職にタイムリーにフィードバックし、投資家との相互作用を強化することができます。
会社の独立取締役として、私は時間通りに直接会社の取締役会会議、取締役会専門委員会会議に参加することができ、取締役会の決定を経なければならない重大な事項は、事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。そして、会社の関係スタッフの会社の生産経営管理、取締役会決議執行、財務管理、関連取引などの状況の紹介と報告をよく聞き、関連資料を審査し、会社の動態をタイムリーに理解する。その上で、客観的で公正な判断を行い、独立した意見を発表し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と広範な社会公衆株株主の利益を確実に維持し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
会社の独立取締役として、私は積極的に会社の株主総会に出席して、中小株主の心の声に耳を傾けて、株民が100株しか持っていないとしても、株民が「非専門」の問題を提起したり、態度が悪いとしても、投資家の質問に熱心に答えることができます。六、その他の仕事
1、2021年度に取締役会の開催を提案していない場合。
2、2021年度に会計士事務所の招聘または解任を提案したことがない。
3、2021年度に外部監査機関と諮問機関を独立して招聘することはなかった。七、会社が独立取締役の仕事に協力を提供する場合
会社は独立取締役が職権を有効に行使することを保証するために必要な条件を提供し、私のために真剣に、独立して職責を履行するために仕事のプラットフォームを提供し、補充を要求する資料に対して、タイムリーに補充することができる。
以上は2021年度の職務履行状況報告です。本述職報告書は、会社の2021年度株主総会で会議に出席した株主に報告する。
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
独立取締役:ポンスリン
2022年4月18日
