2021年度監事会業務報告
2021年、 Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) (以下「会社」と略称する)監事会全体監事は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」及びその他の法律、法規、規則と「会社定款」及び「監事会議事規則」の規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たす仕事態度及び株主全体に責任を負う精神に基づいて、関連法律、法規に与えられた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の主な仕事を以下のように報告する。
一、2021年度監事会の会議開催状況：
報告期間中、会社の監事会は全部で11回の会議を開いた。
1、2021年1月15日、会社の第2回監事会第17回会議が開催され、会議は「募集資金専戸の設立と三者監督管理協定の締結に関する議案」、「外国為替オプション保証業務の展開に関する実行可能性分析報告」、「閑置募集資金による現金管理に関する議案」を審議し、採択した。
2、2021年2月9日、会社の第2回監事会第18回会議が開催され、会議は「非公開発行A株株株を用いて資金を募集し流動資金を補充する議案」を審議し、可決した。
3、2021年4月27日、会社の第2回監事会第19回会議が開催され、「及びその要約に関する議案」、「2018年制限株式インセンティブ計画の授与部分の第2期ロック解除条件の達成に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、『の議案』、『に関する議案』、『2021年度会計士事務所の招聘に関する議案』、『に関する議案』、『2020年度インセンティブ基金の抽出に関する議案』、『本文及び全文に関する議案』、「会計政策の変更に関する議案」、「第5回買い戻し消込部分について2018年制限株式インセンティブ対象者が授与されたが、まだ解錠されていない制限株式の議案」、「一部募集資金投資プロジェクトの建設期間の延長に関する議案」、「に関する議案」。
4、2021年5月17日、会社の第二回監事会第二十回会議が開催され、会議は「Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 2021年従業員持株計画(草案)>及び要約に関する議案」、「Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 2021年従業員持株計画管理方法に関する議案」を審議し、採択した。
5、2021年8月25日、会社の第2回監事会第21回会議が開催され、会議は「銀行に総合授信額を申請することに関する議案」、「閑置自有資金を用いて現金管理投資製品の品種を調整することに関する議案」、「及びその要約に関する議案」を審議し、採択した。「の議案」、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」。
6、2021年10月22日、会社監事会第二十二回会議が開催され、「に関する議案」が審議され、可決された。
7、2021年11月5日、会社の第2回監事会第23回会議が開催され、会議は「2018年制限株インセンティブ計画が初めて授与した第3期ロック解除条件の成果に関する議案」、「制限株の買い戻し価格の調整に関する議案」、「買い戻し取り消し部分に関する2018年制限株インセンティブ対象が授与されたが、まだロック解除されていない一部制限株の議案」を審議し、可決した。
8、2021年11月9日、会社の第2回監事会第24回会議が開催され、会議は『及びその要約に関する議案』、『に関する議案』、『及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「9、2021年11月29日、会社の第3回監事会の第1回会議が開催され、会議は「第3回監事会の議長選挙に関する議案」を審議し、可決した。
102021年12月11日、会社の第3回監事会第2回会議が開催され、会議は『及びその要約に関する議案』、『に関する議案』、『の査察に関する議案』、『及びその要約に関する議案』、『に関する議案』、『の査察に関する議案』、『閑置自有資金による現金管理に関する議案』、「外国為替オプション業務の展開に関する議案」。
112021年12月31日、会社の第3回監事会第3回会議が開催され、会議が審議され、案が可決された。
二、監事会が当社の2021年度関連事項に対する監督意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び会社制度の規定に厳格に従い、会社と株主に対して責任を負う態度に基づいて、監督職責を真剣に履行し、監事会のメンバーは2021年度の歴代取締役会と株主総会会議に列席し、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、内部コントロールなどの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会のメンバーが出席または会社の取締役会と株主総会に出席し、会社の意思決定プログラムおよび取締役、高級管理者の職責履行状況を厳格に監督し、会社は関連法律、法規および「会社定款」の規定に厳格に従って規範的に運営し、意思決定プログラムは合法的で、違反経営状況は存在しないと考えている。取締役会は株主総会の各決議を全面的に実行し、高級管理職は取締役会決議を真剣に貫徹、実行し、報告期間内に会社の取締役と高級管理職が職務を実行し、職権を行使する際に法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
会社監事会は法に基づいて報告期間内の会社の財務制度を検査し、財務諸表、定期報告及び関連書類を審査した。監事会は財務業務報告を審議する際、財務責任者の報告を真剣に聴取し、関連問題について財務責任者またはその他の財務人員に質問する。監事会は報告期間内の会社の財務行為は会計準則と財務管理内部制御制度に厳格に従って行われ、会社の財務制度が健全で、財務運営規範があり、財務状況が良好で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がないと考えている。2021年度会社及び各子会社の財務管理規範は、会計報告書が会社及び各子会社の実情を真実かつ正確に反映している。会社の財務諸表の作成は「企業会計制度」と「企業会計準則」などの関連規定に合致し、会社の2021年年度財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができる。
（Ⅲ）定期報告状況の検査
報告期間内、監事会は定期報告に対して書面審査意見を発表し、取締役会が作成し審議した会社の年報、半年報と季報プログラムは法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
（IV）関連取引状況
会社の報告期間に関連取引は発生しなかった。
（V）関連者の資金占用、対外保証検査状況
監事会は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証事項に関する資料を真剣に審査し、会社に持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占有していない状況は存在しないと考えている。会社は対外保証の状況が発生していない。
（VI）募集資金の使用状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の募集資金の保管と使用状況を検査し、監事会は「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」と「募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金を保管し、使用し、募集資金を違反して使用する行為は存在しない」と考えている。
（VII）内部管理監督状況
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」及び報告期間内の会社内部統制の運行状況について詳細、全面的な審査を行い、会社は内外部経営環境の実際状況と法律、法規の規定に基づいて比較的完備した内部統制体系を確立し、有効に実行し、経営管理リスクをコントロールできると考えている。(VIII)情報開示と内幕情報関係者管理業務の査察状況
監事会は会社が「内幕情報知る人登録制度」を確立し、内幕情報知る人の登録管理状況を真剣に審査し、会社は証券監督管理機構の関連規定に基づいて「内幕情報知る人登録制度」を制定し、この制度に厳格に従って内幕情報知る人の範囲を制御し、会社の内幕情報知る人のリストを登録し、内幕取引は発生していないと考えている。会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家、特に中小投資家の合法的権益を効果的に保護することができる。
三、2022年度の仕事目標
会社監事会は会社の戦略方針を貫徹し、国家法律法規と「会社定款」に厳格に従って監事会に与えられた職責を厳格に遵守し、会社の規範運営を督促し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、株主と会社の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進するために努力する。2022年の主な仕事計画は次のとおりです。
(I)『会社定款』の関連規定に従い、会社法人のガバナンス構造の規範運行、意思決定機構の協調運営をさらに監督・促進する。取締役、監事、役員の道徳修養、職務遂行、会社の経営業績などに注目する。
(II)会社の産業が絶えず強くなることを考慮して、監事会は生産経営の実際に対して、絶えず監督の通常化、システム化を推進して、会社の規範的な運営を促進します。
(III)監事会自身の建設を強化し、監事人員の業務素質の向上を重視する。監事会は引き続き業務知識の学習を強化し、積極的に仕事の交流を展開し、業務技能を強化し、仕事の方法を革新し、監督レベルを高める。
Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 監事会
2022年4月19日
