Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) について
2021年度募集資金の保管と使用に関する特別審査報告
Guosen Securities Co.Ltd(002736) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」「推薦機構」と略す)は Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) (以下「 Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 」「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し上場し、2020年度にA株を非公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定に基づき、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況について真剣に、慎重に審査した。検査の具体的な状況は以下の通りである:一、推薦機構が行った検査作業
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 推薦代表者は会社の取締役、監事、高級管理職及び財務担当者との話し合いを通じて、募集資金専戸銀行の請求書、募集専戸資金の審査許可表、募集資金の使用台帳を調べ、会社が作成した「 Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 取締役会の募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告」を調べ、取締役会、監事会及び独立取締役は、今回の募集資金の保管と使用状況に関する特別報告議案文書及び天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した関連鑑証報告について、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を調査した。二、募集資金の基本状況
(I)2017年初公開発行株式
1、実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20171990号)の承認を得て、同社は2017年11月に深セン証券取引所で人民元普通株(A株)36013000株を社会公衆に公開発行し、発行価格は30.38元/株で、募集資金総額は人民元1094407494000元で、推薦と販売費用を差し引いた人民元5670374700元である。残高は人民元103737119300元で、仲介機構費とその他の発行費用を差し引いた人民元1023599244元で、実際の募集資金の純額は人民元102713520056元である。
今回の募集資金の入金期間は2017年11月28日で、今回の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2017年11月28日に天職業字[201718334号の検査報告書を発行した。
2、本年度使用金額及び年末残高
会社は累計で募集資金人民元102395532805元を使用し、そのうち前年度は87443511862元を使用し、今年度は14952200943元を使用して募集資金プロジェクトに投入した。「年産80万平方メートルの自動車電子プリント基板建設プロジェクト」がすでに終了したことを考慮し、関連募集資金の特別口座はすでに抹消され、口座の残高は9 Leshan Electric Power Co.Ltd(600644) 元で会社の基本口座に振り込み、流動資金を補充した。2021年12月31日現在、会社の募集資金の専戸残高は人民元727023158元で、一部の閑置募集資金の一時補充流動資金の残高は人民元6500000000元で、過去の状況は以下の通りである。
項目金額（元）
2017年11月28日募集資金総額103737119300
減：発行費用1023599244
2017年11月28日募集資金純額102713520056
プラス：2017年度利息収入20803947
未払発行費用862245283
減：2017年度累計使用募集資金16315764813
このうち、前期に投入した自己資金15020944218を置き換える
2017年度使用募集資金1294820595
2017年12月31日現在募集資金残高8728080473
加：2018年度利息収入及び銀行財テク収益控除銀行手数料後純額2625116885
減：2018年度累計使用募集資金260707724262
減：2018年度上期未払発行費用862245283
2018年12月31日現在募集資金残高62972951813
プラス:2019年度利息収入及び銀行財テク収益控除銀行手数料後純額2269059027
減：2019年度累計使用募集資金11880987609
2019年12月31日現在募集資金残高5336147331
そのうち：銀行投資信託5270000000を購入
項目金額（元）
募集資金特別口座預金残高66147331
加:2020年度利息収入及び銀行財テク収益控除銀行手数料後純額1642163936
減：2020年度累計使用募集資金3317 Juewei Food Co.Ltd(603517) 8
2020年12月31日現在募集資金残高21827 China Shipbuilding Industry Company Limited(601989)
そのうち：銀行投資信託18500000000を購入
募集資金特別口座預金残高3327 China Shipbuilding Industry Company Limited(601989)
加：2021年度利息収入及び銀行財テク収益控除銀行手数料後純額447448756
減：2021年度累計使用募集資金14952200943
減：口座販売、残余資金は流動資金9606644に振り込む
2021年12月31日現在募集資金残高72270223158
そのうち、募集資金特別口座預金残高727023158
そのうち、一時的に流動資金6500000000を補充
注:2022年4月15日現在、同社は上記6500万元の一時補充流動資金の募集資金を事前に募集資金専用口座に返還した。
(Ⅱ)2020年度非公開発行A株
1、実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20203571号)の承認を得て、2021年2月、会社は非公開発売方式で特定投資家に人民元普通株(A株)11000000株を発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たりの実際の発行価格は人民元40.77元で、募集資金総額は人民元44847000000元である。各項目の税を含まない発行費用を差し引いて合計390807026元で、募集資金の純額は人民元44456192974元である。
今回の募集資金の入金期間は2021年2月1日で、今回の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2021年2月1日に天職業字[20213563号の検査報告書を発行した。
2、本年度使用金額及び年末残高
会社は累計で募集資金人民元44474073394元を使用し、今年度は44474073394元を使用し、いずれも流動資金の補充に使用した。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の専戸残高は人民元0.00元で、状況は以下の通りである。
項目金額（元）
2021年2月1日募集資金総額44847000000
減：発行費用390807026
2021年2月1日募集資金純額44456192974
加：2021年度利息収入及び銀行財テク収益控除銀行手数料後純額17880420
減：2021年度累計使用募集資金44474073394
2021年12月31日現在募集資金残高-
三、募集資金の保管と管理状況
(I)2017年初公開発行株式
1、募集資金管理制度の状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社証券発行管理方法》《深セン証券取引所株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》と《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営》に従っている。などの関連規定の要求は『 Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) 募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定し、改正し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。この管理制度は会社の2017年第1回取締役会第13回会議の審議を経て可決され、2020年8月25日に日経会社第2回取締役会第16回会議の審議と改正された。同社はすでに深セン証券取引所が印刷・配布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」における募集資金管理に関する規定と「管理制度」を行った。
