Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
2021年度財務監査委員会の職責履行報告
2021年、 Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) (以下「会社」と略称する)財務監査委員会は上海証券取引所の「株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」と「会社定款」などの関連規定に基づき、真剣に仕事を展開し、職責を勤勉に履行する。取締役会財務監査委員会の2021年の職務履行状況を以下のように報告する。
一、財務監査委員会の基本状況
2021年8月17日、会社の第7回取締役会2021年第10回会議は「会社の第7回取締役会専門委員の調整に関する議案」を審議・採択した。
会社の取締役会財務監査委員会は現在、田旺林さん、楊志軍さん、羅衛軍さんの3人で構成されており、そのうち招集者は会計専門資格を持つ田旺林さんが担当している。
二、財務監査委員会会議の開催状況
会社の取締役会財務監査委員会は関連法律、法規と会社制度の関連規定に基づいて、積極的に職責を履行する。報告期間中、取締役会財務監査委員会は計4回会議を開催した。会社の定期報告、会計士事務所の再雇用、信用減損、関連取引、対外保証などの事項を審議し、取締役会の意思決定に専門的な意見を提供した。
三、財務監査委員会の年度職責履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間中、当社は会社の年審機構中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)の独立性と専門性を客観的に評価し、投資家の保護能力と誠実さの状況に十分な関心を持ち、2021年度財務諸表審査機構と内部制御監査機構の再雇用について審議した。中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査期間中に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従い、発行した関連監査意見は客観的に公正であり、会社の監査報告は真実で、正確で、完全に会社の全体状況を反映していると考えている。
(II)会社の財務報告書を審査する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、関連する計上資産、信用減損などの財務会計事項について十分に関心を持って、会社の財務報告は厳格に企業会計準則の規定に従って編成して、客観的に公正に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映することができて、詐欺、不正行為、重大な誤報、報告漏れ状況を発見していないと思っています。
(III)内部制御の有効性の監督評価
報告期間内に、当社は社内統制制度とその有効性を審査し、その上で、社内統制の有効性を評価する。われわれは会社が「会社法」、「証券法」などの法律法規と証券監督管理機構の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立したと考えている。報告期間内、会社は内部統制管理の要求を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、管理層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。われわれは社内制御評価報告と監査報告が社内制御の実際状況を真実かつ正確に反映することができ、社内制御システムの建設は上場企業のガバナンス規範の要求に合致し、重大な内部制御欠陥は発見されず、内部制御システムは全体的に有効であると考えている。
(IV)会社関連取引事項の審査
報告期間内に、日常の関連取引事項を詳しく理解し、関連者と十分にコミュニケーションします。会社の関連取引事項は公開、公平、公正の原則に従い、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう行為は存在しないと考えています。
(V)管理職と外部監査機関とのコミュニケーション状況の調整
報告期間中、私たちは会社の管理職、独立取締役、会計士事務所と必要なコミュニケーションを維持しました。各方面の意見を積極的に聴取し、各仕事を協調し、保証、資金占用などの重点監査分野に重点を置き、監査機構が効率的に関連監査仕事を完成させることを促した。
(VI)会社の対外保証事項の審査
報告期間内、会社は業務の発展の需要に基づいて、リスクがコントロールできる前提の下で、引き続き子会社の一定額の保証サポートを維持し、会社の保証事項は必要な意思決定と開示プログラムを履行し、期限を過ぎた保証などの違反状況は存在しない。
四、全体評価と提案
報告期間内、会社の取締役会財務監査委員会は専門、慎重、客観、独立の原則を受け継ぎ、関連法律法規と会社のガバナンスの要求に厳格に従い、職責を真剣に履行し、監督審査の役割を十分に発揮し、取締役会の科学的な意思決定に専門的な支持を提供する。
2022年、会社の取締役会財務監査委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を守り、職責履行の専門性と有効性を持続的に向上させ、会社の規範運営、安定した発展を推進し、会社と株主全体の共通利益を確実に維持する。
五、来年度の会計士事務所の再雇用に対する提案
取締役会財務監査委員会の検討を経て、取締役会に中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の財務諸表監査機構と内部統制監査機構として引き続き任命することを提案した。 Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) 取締役会財務監査委員会2022年4月18日
