Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
2021年度独立取締役述職報告
取締役の皆様:
私達は Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の仕事の中で、厳格に「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「上海証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」の要求に従って、独立、客観、公正の原則に基づいて、直ちに会社の生産経営状況を理解して、会社の発展状況に全面的に関心を持ち、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立した意見を発表し、忠実に、勤勉に職責を履行し、会社と広範な株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の職務履行状況を以下のように報告します。
一、独立取締役田旺林、楊志軍、季君暉の基本状況
田旺林:男、1957年12月5日生まれ、漢族、山西祁県人、中国共産党党員、大学院生の学歴、山西経済管理幹部学院(山西経済貿易職業学院)財会学部の主任、教授を務めたことがある。かつて、 Shanxi Xinghuacun Fen Wine Factory Co.Ltd(600809) などの上場企業の独立取締役を務めたことがある。現在、現代東方独立取締役、当社独立取締役を務めている。
楊志軍:男、1973年生まれ、中華人民共和国国籍、海外永住権なし、博士大学院生学歴、法学博士号、弁護士。太原理工大学法学専門教師、山西大学法学専門教師、北京市国晟(太原)弁護士事務所弁護士、執行主任を務めたことがある。現在 Omh Science Group Co.Ltd(300486) 独立取締役、酒仙網独立取締役、当社独立取締役を務めています。
季君暉:男性、1969年10月生まれ、浙江仙居人、中国共産党党員、中華人民共和国国籍、海外永住権がなく、博士大学院生の学歴、応用化学博士号は中国科学院化学研究所の副研究員、中国科学院理化技術研究所の副研究員を務めたことがある。現在、中国科学院理化技術研究所の研究員、当社の独立取締役を務めている。
二、独立取締役の年度職責履行概況を発表する
1、取締役会への出席状況
氏名参加回数現場+通信依頼欠席
田旺林16 0 8 8 0
楊志軍12 2 8 2 0
季君暉7 0 5 2 0
周栄華9 0 7 2 0
王軍4 1 1 2 0
私たちは会議の間、会議の関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、関連事項に対して独立した意見を出し、積極的に会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の経営目標と計画を理解した。報告期間中、会社の取締役会の招集は法定手続きに合致し、決議は合法的に有効であると考えています。2、独立意見の場合
(1)会社の第7回取締役会2021年第2回会議期間中に「会社の高級管理職の解任及び任命に関する独立意見」、「取締役の職務解除に関する独立意見」、「取締役候補の選挙に関する独立意見」を発表した。
(2)会社第7回取締役会2021年第3回会議期間中に「会社の2020年度対外保証状況に関する特定項目の説明及び独立意見」、「会社の2020年利益分配予案に関する独立意見」、「2020年度日常関連取引の執行状況について、増加部分及び2021年度日常関連取引を計画する事前承認意見及び独立意見を追認する」、「会社が2021年度財務監査機構と内部統制監査機構を招聘することに関する独立意見」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見」、「第7回取締役会独立取締役候補指名に関する独立意見」、「会社が完全子会社に担保を提供することに関する独立意見」、「巨額資産減価償却準備に関する独立意見」、「会計政策の変更に関する独立意見」と「2020年度独立取締役述職報告」を行った。
(3)会社の第7回取締役会2021年第4回会議期間中に「取締役候補者の提出に関する独立意見」、「太化グループ協定譲渡会社に保有するコークス投資491158%株式及び関連取引事項に関する事前承認意見」、「太化グループ協定譲渡会社に保有するコークス投資491158%株式及び関連取引事項に関する独立意見」を発表した。
(4)会社の第7回取締役会2021年第7回会議期間中に「株式会社への増資事項の事前承認意見」、「株式会社への増資事項の独立意見」を発表した。
(5)会社の第7回取締役会2021年第8回会議の間に「会社の第7回取締役会の独立取締役候補を指名することに関する独立意見」を発表した。
(6)会社の第7回取締役会2021年第11回会議の期間中に「2021年半年度の大額信用減損損失に関する独立意見」を発表した。
(7)会社の第7回取締役会2021年第13回会議の間に「子会社の融資に担保を提供することに関する独立意見」、「太原華盛豊貴金属材料有限会社への増資に関する独立意見」を発表した。
(8)会社第7回取締役会2021年第14回会議期間中に「会社が非公開発行A株の株式条件に合致する議案に関する独立意見」、「会社が2021年に非公開発行A株の株式案に関する議案の独立意見」、「会社がA株の株式を非公開で発行する予案に関する議案の独立意見」、「会社非公開発行A株募集資金使用の実行可能性分析報告に関する議案の独立意見」、「前回募集資金使用状況報告書を作成する必要のない説明に関する議案の独立意見」、「会社非公開発行A株の償却即時収益説明及び補充措置と関連主体が承諾した議案に関する独立意見」、「会社の今後3年間の株主収益計画(20212023年)に関する議案の独立意見」、「株主総会授権取締役会に会社の2021年の非公開発行A株株に関する事項を全権的に処理してもらう議案に関する独立意見」及び関連事項の事前承認意見。
（9）会社の第七回取締役会2021年第十五回会議期間中に『会社が2021年日常関連取引の事項を増加する予定の独立意見』、『会社副総経理を任命する事項の独立意見』、『減損損失を計上する事項に関する独立意見』、『2021年年度関連取引事項の増加に関する事前承認意見』を発表した。
三、その他の仕事状況
(1)会社の定期報告書の作成作業期間中、私たちは独立取締役の関連職責を確実に履行し、年報監査機構と十分なコミュニケーションを行い、会社の定期報告書の作成に対して専門的な意見を提出し、会社の定期報告書の作成作業がタイムリーで、正確で、真実で、完全であることを確保した。
(2)取締役会議や臨時株主総会の開催を提案しない場合。
(3)外部監査機関と諮問機関を独立して招聘していない場合。
四、年度の仕事の全体的な評価と提案
私達は会社の各部門の人員と討論して疎通を行って、直ちに会社の生産経営状況と財務状況を理解して、会社の重要な事項の進展状況を獲得します;市場環境の変化が会社に与える影響に引き続き注目し、メディアの会社に関する報道に常に注目している。取得した内外部資料を分析し、検討し、発見した問題について直ちに会社とコミュニケーションし、会社の取締役会の意思決定に参考を提供する。
報告期間内、私たちは会社の独立取締役として、積極的に会社が組織した上海証券取引所、山西証券監督局、山西省上場会社協会の訓練学習に参加し、各法律法規に厳格に従い、忠実に勤勉で、職責を果たして独立取締役の職責と義務を履行します。会社の取締役会会議に積極的に参加し、会社の取締役会が審議した関連重大事項に対して公正で客観的な独立意見を発表した。会社の経営状況、財務監査、内部統制執行状況に対する監督検査職能を十分に行使し、会社の取締役、役員の職責履行状況に対して独立監督検査を行い、取締役会の科学的な意思決定を促進し、会社の利益と全体の株主、特に中小株主の利益を維持する。
2022年、われわれは引き続き真剣、慎重、勤勉、責任を果たす原則を守り、独立取締役の職責と義務を忠実に履行し、会社の取締役、監事及び経営層とタイムリーにコミュニケーションし、取締役会の科学的、効率的な意思決定に専門化の支持を提供し、全体の株東、特に中小株主の合法的権益を維持し、会社に資本運営に力を入れ、モデルチェンジと発展の歩みを加速させ、主導産業の育成に力を入れるよう促す。企業の経営管理を規範化し、企業の核心競争力を向上させる。
Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) 独立取締役:田旺林楊志軍季君暉2022年4月18日
