Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
について Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査意見
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機関」と略す)は、 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) (以下「会社」、「上場会社」または「 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) 」)2020年8月から継続的に監督する推薦機関として、『証券発行上場推薦業務管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) 2021年度募集資金の保管と使用状況について査察を行い、以下の査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）発行費用を控除した実際の募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) 初公開発行株式登録の承認について」(証券監督許可[20201585号)の同意を得て登録し、深セン証券取引所の「 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) 人民元普通株の創業板上場に関する通知」(深証上[2020743号)の同意を得て、 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) は社会公開方式で人民元普通株(A株)320億株を発行し、発行価格は1株当たり41.26元で、募集資金総額は13203200000元で、引受費、推薦費、監査及び審査・評価費、弁護士費、情報開示などの発行費用13061690566元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元11897309434元である。上記資金の到着状況は、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「大信検査字[2020]第500017号」の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
プロジェクト金額（万元）
募集資金純額11897331
加：2020年に受け取った銀行預金利息と財テク収益から銀行手数料などを差し引いた純額112632
減：前年度使用済金額0
減：募集資金総額累計（置換金額を含む）1362232
加：当期受け取った銀行預金利息と財テク収益から銀行手数料などを差し引いた純額189252
減：現金管理転出金額106800000
2021年12月31日現在募集資金特別口座残高156682
注1:会社が2021年1月12日に開催した第3回取締役会第4回会議、第3回監事会第4回会議の審議を経て、会社が募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を募集資金で置換することに同意し、置換金額は227804万元である。会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、推薦機構はすでに特別審査意見を発表した。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの文書の関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理制度」は2020年12月11日に開催される第3回取締役会第3回会議、2020年12月29日に開催される2020年第4回臨時株主総会の改訂を経て可決された。同時に、会社はすでに推薦機構、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 深セン支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 龍華支店と2020年8月31日に「資金募集三者監督管理協議」に署名した。
2021年1月12日、会社の第3回取締役会第4回会議、第3回監事会第4回会議は「募集資金を使用して全資子会社に資金を増資して募集プロジェクトを実施するための議案について」を審議・採択し、第3回取締役会第4回会議は「全資子会社が募集資金専用口座を開設し、募集資金四方監督管理協定に署名することを授権する議案」を審議・採択した。同社は募集資金6623703万元を使用して東莞市傑之洋プラスチック実業有限会社(以下「傑の洋」と略称する)を増資し、「モバイルスマート端末部品製品拡産プロジェクト」を実施し、募集資金10000000万元を使用して深セン市中創卓越科学技術有限会社(以下「中創卓越」と略称する)を増資し、「ブランド建設とマーケティングネットワークアップグレードプロジェクト」を実施することに同意した。2021年2月7日に傑之洋は資金募集専用口座を開設し、会社、 Bank Of China Limited(601988) 深セン布吉支店、 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) と「資金募集四方監督管理協議」を締結した。2021年2月1日中創卓越は資金募集専用口座を開設し、会社、60015深セン竹子林支店、 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) と「資金募集四方監督管理協議」を締結した。
会社とその子会社が締結した募集資金監督管理協定と監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、現在、監督管理協定は正常に履行されている。
2021年12月31日現在、募集資金の各銀行口座への保管状況は以下の通りである。
口座名口座開設銀行口座期末残高（元）
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン龍華支店755919298310807487085294
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン龍華支店7559192983820015240000000
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 深セン香洲支店443066065013 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) 57822429022
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 深セン香洲支店443066065013 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) 57815400000000
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 深セン香洲支店443066065013 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) 57815400000000
深セン市中創卓越科技有限公司6000015竹子林支店10854 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 27039160976348
深セン市中創卓越科技有限公司6000015竹子林支店10854 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 27936500000000
深セン市中創卓越科技有限公司6000015竹子林支店10854 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3111410000000
東莞市傑之洋プラスチック実業有限公司 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店760174561387696332350
東莞市傑之洋プラスチック実業有限公司 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店760174735844億円
東莞市傑之洋プラスチック実業有限公司 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店747175469925500000000
東莞市傑之洋プラスチック実業有限公司 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店7536754 China Eastern Airlines Corporation Limited(600115) 00000000
東莞市傑之洋プラスチック実業有限公司 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店766675464790500000000
東莞市傑之洋プラスチック実業有限公司 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店748475465149500000000
合計1,836682,30.14
注：杰之洋と《募集资金四方监视协议》を缔结したのは Bank Of China Limited(601988) 深セン布吉支店で、実际の贮蓄银行は Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店です。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の実際の使用状況は付表「募集資金使用状況対照表」を参照する。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
報告期間内、深セン市龍華区大浪街道高峰コミュニティ日成協和園区周辺の関連施設及び全体規模が研究開発センター建設プロジェクトの実施に有利であることを考慮し、会社は2021年1月12日に開催した第3回取締役会第4回会議、第3回監事会第4回会議で「資金募集投資プロジェクトの実施場所の変更に関する議案」を審議、採択した。同意会社は「技術研究開発センター建設プロジェクト」の実施場所を深セン市龍華区と富裕工業園から深セン市龍華区大浪街道高峰コミュニティ日成協和園区に変更した。会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、推薦機構はすでに特別審査意見を発表した。詳しくは、2021年1月13日に巨潮情報網で公開された「資金募集投資プロジェクトの実施場所の変更に関する公告」(公告番号:2021005)を参照してください。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
報告期間中、同社は2021年1月12日に開催された第3回取締役会第4回会議、第3回監事会第4回会議で「募集資金を用いて前期投入募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金で前期投入募集資金投資プロジェクトの自己資金を置換することに同意し、合計2278万4000元である。会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、推薦機構はすでに特別審査意見を発表した。詳しくは、2021年1月13日に巨潮情報網で公開された「募集資金を用いて前期に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する公告」(公告番号:2021006)を参照してください。(IV)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
今年度、会社は遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する状況は発生しなかった。
（V）アイドル募集資金の現金管理状況
募集資金投資プロジェクトの建設に一定の周期があるため、現段階では一部の募集資金が一時的に放置されている。会社は2020年9月1日に開催された第2回取締役会第21回会議、第2回監事会第9回会議で「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が11.6億元を超えないアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意し、決議の有効期間は取締役会審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額内で資金は循環的に使用することができる。会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、推薦機構はすでに特別審査意見を発表した。
会社は2020年12月11日に開催される第3回取締役会第3回会議、第3回監事会第3回会議において、2020年12月29日に開催される2020年第4回臨時株主総会で「アイドル募集資金による現金管理とアイドル自有資金投資財テク額及び有効期間の調整に関する議案」を審議・採択し、人民元11.2億元を超えないアイドル募集資金による現金管理、3億5000万元を超えない遊休自有資金で投資財テクを行い、決議の有効期間は2020年第4回臨時株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効に調整する。会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、推薦機構はすでに特別審査意見を発表した。
同社は2021年12月29日に開催された第3回取締役会第12回会議、第3回監事会第10回会議で、2022年1月18日に開催された2022年第1回臨時株主総会で「閑置募集資金による現金管理と閑置自資金投資財テク額及び有効期間に関する議案」を審議・採択した。会社が資金募集投資プロジェクトの建設と会社の正常な運営に影響を与えない場合、資金は投資財テクを行い、有効期間は2022年の第1回臨時株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であることに同意する。会社の独立取締役はすでに明確な同意意見を発表し、推薦機構はすでに特別審査意見を発表した。締め切り
