Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
2021年度独立取締役述職報告
私達は Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度私達は厳格に《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《上場会社の独立取締役規則》、《上海証券取引所科創板株票上場規則》、《会社定款》、《独立取締役工作制度》などの関連法律、法規、規則の規定と要求に従って、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社と公衆株主の合法的権益を確実に維持し、会社の規範運営を促進し、独立取締役と各専門委員会の役割を十分に発揮した。2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）独立取締役者の状況
会社の取締役会は7人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人で、取締役会の人数の3分の1以上を占め、関連法律法規と会社制度の規定に合致している。
（Ⅱ）個人の職歴、専門背景及び兼職状況
楊国棟:男性、中国国籍、海外永住権がなく、1950年生まれ、本科学歴、南京工学院(現在は東南大学)電子工学部電真空デバイス専門、教授級高級エンジニア、国務院特殊手当専門家。1975年9月から2010年3月まで、華東電子グループ会社の副総技師、軍需産業総監を務めた。2004年1月から2010年3月まで、華東電子光電技術有限会社の社長を務めた。2012年4月から2016年6月まで、海南展創光電科学技術有限会社の首席専門家を務めた。2016年8月現在、会社の独立取締役を務めている。
許乃軍:男性、中国国籍、海外永住権なし、1963年生まれ、短大学歴、1981年杭州無線工業学校工業企業財務会計学科卒業、1986年江西放送テレビ大学企業管理学科卒業、公認会計士、資産評価士。1981年8月から1989年7月まで、江西740工場の会計を担当した。1990年1月から1993年7月まで、南通建材工業局の主催会計を務めた。1994年1月から1995年3月まで、浙江慈渓監査事務所の資産評価副主任を務めた。1995年3月から2016年12月まで、蘇州新大華会計士事務所有限会社の副所長を務めた。1999年12月から現在まで、蘇州新大華会計士事務所有限会社の取締役を務めている。2008年1月から現在まで、昆山大華管理コンサルティング有限会社の取締役を務めている。2016年12月現在、蘇州方本会計士事務所有限公
司昆山新大華分所副所長;2016年8月から現在まで、会社の独立取締役を務めている。2020年7月1日現在、蘇州方本会計士事務所昆山新大華支所所長を務めている。
李楊:男性、中国国籍、海外永住権がなく、1979年生まれ、博士号を取得し、西南政法大学知的財産権法学専攻、助教授を卒業しました。2002年7月から2013年7月まで、南昌航空大学文法学院の講師、副教授を務めた。2013年7月から現在まで、蘇州大学法学部の副教授、修士課程の指導者を務めている。2016年6月から2019年2月まで、深セン仲裁委員会の仲裁員を務めた。2016年8月から現在まで、会社の独立取締役を務めている。2018年1月現在、蘇州仲裁委員会の仲裁員を務めている。2020年7月、蘇州大学教授に就任。
(三)独立性に影響を及ぼす場合の説明
会社の独立取締役として、当社は会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主でいかなる職務を担当していないし、会社及び会社の主要株主との間に独立客観的な判断を妨げる関係は存在せず、独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議出席状況
報告期間中、会社は7回の取締役会会議と2回の株主総会を開催した。独立取締役として、私たちは取締役会の関連事項、特に重大事項を審議・提出する時、会社と関係者と密接なコミュニケーションを保ち、関連資料を細かく研究し、各議案を真剣に審議し、自分の専門知識を十分に利用し、会社の運営実際と結びつけて、客観的、独立的、慎重に独立取締役権力を行使し、これによって会社の取締役会の科学的な意思決定、報告期間内私たちは2021年度の取締役会のすべての議案に賛成票を投じた。会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案がすべて採決された。報告期間中、無断欠席がなく、2回連続して会議に出席しない場合はない。報告期間内に、独立取締役が会社の取締役会会議と株主総会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
株主総会に出席する取締役会の会議状況
事情がわかる
独立董以通信は2つ連続しているかどうか
出席して自ら出欠席を依頼すべきである
事姓名方式出次未直接出席回数席次数席回数
数回の会議に出席する.
楊国棟7 7 7 6 0 0 No 2
許乃軍7 7 7 6 0 0 No 2
李楊7 7 7 6 0 0 No 2
（Ⅱ）専門委員会への参加状況
2021年度全体の独立取締役は職責を真剣に履行し、監査委員会、指名委員会、報酬と考課委員会及び戦略委員会の会議に積極的に参加したのは計6回で、そのうち監査委員会は4回、報酬と考課委員会は1回、戦略委員会は1回で、いずれも故欠席の状況は発生しなかった。
取締役会に関する重大事項の審議及び意思決定において重要な役割を果たし、会社の取締役会の意思決定効率を効果的に向上させた。われわれは、各専門委員会会議の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項の決定はすべて必要な審査・認可手続きと開示義務を履行し、法律法規と「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。
（III）現場調査及び会社協力独立取締役状況
報告期間内に、我々は現場参加会議と会社の年度報告監査期間を利用して公認会計士とコミュニケーションを行う機会を利用して、会社に対して実地現場考察を行い、会社の経営発展状況を全面的に深く理解し、専門知識と企業管理経験を運用し、公司取締役会の関連提案に対して建設的な意見と提案を提出し、監督と指導の役割を十分に発揮した。私たちの独立取締役が職権を行使する時、会社の管理層は積極的に協力して、私たちが他の取締役と同等の知る権利を享有することを保証して、私たちと積極的な疎通を行って、私たちが注目している問題に対して適切に実行して改善することができて、私たちの職責履行に必要な条件と十分な支持を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、われわれは関連法律、法規及び会社の規則制度の独立取締役に関する職責要求に基づき、会社の多方面の事項に対して重点的に関心と審査を行い、取締役会及び専門委員会に積極的に提案し、取締役会の運営の規範性と意思決定の有効性を強化するために積極的な役割を果たした。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年2月5日、会社の第2回取締役会第7回会議は「昆山国力電子科学技術株式会社の2020年度日常関連取引の執行状況及び2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を審議・採択した。検査の結果、関連取引価格は公正で、会社の株主と債権者の利益を損なうことはなく、取引の必要性と定価の公正性の面で関連取引の関連原則の要求に合致している。（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
会社は「会社定款」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及びその他の規範性文書の要求に厳格に基づいて保証事項を審議し、決議の授権範囲内で具体的に実施し、対外保証リスクを厳格にコントロールする。検査を経て、報告期間内に、会社は対外保証の状況が存在せず、資金の占有状況も存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年9月24日、会社の第2回取締役会第12回会議は「募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」、「募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換する議案」、「一時的に放置した募集資金を用いて現金管理を行う議案」、「募集資金の一部を用いて持株子会社に借入金を提供し、募集プロジェクトを実施することに関する議案」。私たちは会社が募集資金の保管と使用に対して会社の経営と発展の実際の需要に合致し、募集資金の保管と使用に違反する行為は存在せず、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況も存在せず、議案の内容と採決状況が関連制度に合致する規定を審議する。会社の独立取締役は上述の議案を真剣に審査し、明確な独立意見を発表した。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
2021年2月5日、会社の第2回取締役会第7回会議は「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度取締役、高級管理職報酬案の議案」を審議、採択し、会社の独立取締役は真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
報告期間内、会社の高級管理職は変動していない。私たちは報告期間の会社の高級管理職の報酬状況を審査し、2021年度の会社の高級管理職の報酬案は科学的で合理的で、報酬の支払いと審議手順は「会社定款」と会社の内部管理制度の関連規定に合致していると考えている。(VI)業績予告及び業績速報状況
2021年度、会社は業績予告及び業績速報事項がない。
(VII)会計士事務所の招聘又は交換状況
報告期間内、会社は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構に招聘した。会計士事務所を招聘する議案は私たちが事前に認可し、会社の取締役会審査委員会、取締役会、株主総会の審議を経て可決され、会社は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)に対する任命手続きは法律法規の規定に合致している。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間内に、会社は現金配当やその他の投資家のリターン状況を行っていない。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、会社及び株主の各承諾は厳格に遵守され、株式の減持、同業競争などの関連承諾に違反する状況は現れなかった。
(X)情報開示の実行状況
報告期間内に、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社情報開示管理弁法」などの関連法律法規の規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、公告内容は真実で、正確で、完全であり、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れも存在せず、情報開示活動のタイムリー性、公平性を保証し、会社の株主の合法的権益を確実に守った。
（十一）内部制御の実行状況
会社は「企業内部制御基本規範」などの法律、法規の関連規定に厳格に従い、企業内部制御規範体系の建設を積極的に推進し、比較的完備した内部制御制度を確立し、会社の株主総会、取締役会、監事会などの機構の規範運営と内部制御制度の有効性を確保し、会社の財務会計資料の真実性、合法性、完全性を合理的に保証することができる。真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を行うことができる。投資家と会社の利益を守った。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
会社の取締役会の下に指名委員会、戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設置し、会社の取締役会全体の取締役、各専門委員会と会社の高級管理者は会社に対する忠実さと勤勉さの原則を守ることができ、中国証券監督会と上海証券取引所の関連要求に基づき、自分の専門知識と経験を十分に利用し、会社の産業革新と製品発展のためにアドバイスを提供する。各専門委員会は会社法人のガバナンス構造における重要な役割を確実に発揮した。
（十三）新業務の展開状況
報告期間内に会社は新しい業務を展開していない。
(十四)独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
私たちは会社の運営規範、制度が健全で、現在改善する必要があるその他の事項は存在しないと考えています。四、全体評価と提案
2021年、私達は会社の独立取締役として、各法律法規の要求に従って、忠実に勤勉に職責を履行して、自分の専門知識を利用して、独立して、公正に意見を発表して議決権を行使して、会社と株主の利益を守る義務を確実に履行しました。われわれは会社のガバナンス運営と経営意思決定に密接に注目し、取締役会、監事会、経営管理層との間で良好で有効なコミュニケーションを行い、会社の科学的な意思決定レベルのさらなる向上を促進した。
2022年、私達は引き続きまじめで、勤勉で、慎重な精神に基づいて、法律、法規、《会社の定款》などの関連規定と要求に従って、
