Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」、「推薦機構」と略す)は Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) (以下「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」に基づき、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」及び「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用指引第1号-規範運営」に関する規定は、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度募集資金の保管と使用状況について特定項目の審査を行った。審査状況は以下の通りである:一、資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Jiangsu Azure Corporation(002245) 0号)によると、会社は社会に人民元普通株(A株)2389万株を公開発行することを許可され、発行価格は12.04元/株で、募集資金総額は2876356万元で、発行に関連する費用(税金を含まない)人民元5113589999元を差し引いた。会社の今回の募集資金の純額は2364997001元である。上記の募集資金が到着した場合、業は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、容誠検査字を発行した[2021230 Z 0189号「検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
2021年度、当社の募集資金の使用状況は以下の通りである:(1)上記の募集資金が帳簿に記入される前に、2021年12月31日までに、会社は自己資金を利用して募集資金プロジェクトに累計688172万元を投入し、募集資金が帳簿に記入された後、会社は募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金688172万元を置換する。(2)直接募集資金項目2435万5,000元を投入する。2021年度会社の累計使用募集資金は931677万元で、累計使用募集資金を差し引いた後、募集資金残高は143320万元で、募集資金専用口座の利息収入は73.31万元(手数料を差し引いた後)、募集資金専用口座の2021年12月31日の残高は合計1440651万元である。二、募集資金の管理状況
関連法律法規及び「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法」の規定に基づき、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 募集資金管理制度」(以下「『募集資金管理制度』と略称する)を制定し、募集資金の保管、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を作った。制度的に資金募集の規範的な使用を保証する。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社は募集資金専用口座を設立した。
2021年8月31日、会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆山支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆山支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 昆山支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 昆山支店、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と『募集資金三者監督管理協議』に署名し、それぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆山支店に募集資金専門口座(口座番号:11022331291 Central China Land Media Co.Ltd(000719) 96)、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆山支店に募集資金特別口座(口座番号:391064670013 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 916)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 昆山支店は募集資金特別口座(口座番号:5129109727210801)、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山支店(口座番号:890700780160 Shenzhen Fastprint Circuit Tech Co.Ltd(002436) )を開設した。三者監督管理協定と証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆山開発区支店391064670013 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 9164929700909
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆山鹿11022331291 Central China Land Media Co.Ltd(000719) 968553970326城路支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 昆山支店51291097272801163560727
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆890700880160 Shenzhen Fastprint Circuit Tech Co.Ltd(002436) 759269436山支店
合計-14406510298
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、会社が実際に投入した関連項目の募集資金は計9316.8万元で、具体的な使用状況は付表1:募集資金の使用状況対照表を参照してください。
(II)募集資金の前期投入及び置換状況
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した容誠専字[2021230 Z 2600号の「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入したことに関する鑑証報告」によると、2021年9月20日現在、会社は自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した実際の投資総額は人民元688172万元である。
会社は2021年9月24日に第2回取締役会第12回会議及び第2回監事会第7回会議を開き、「募集資金を用いて募集資金投資プロジェクトに予め投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金の人民元688172万元を置換することに同意した。
2021年12月31日現在、前述の置換は完了している。
具体的な内容は2021年9月28日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。公開された「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 募集資金を用いて事前に投入された自己資金を置換することに関する公告」(公告番号:2021001)。
(III)募集資金で流動資金を一時的に補充する場合
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理の場合
同社は2021年9月24日に第2回取締役会第12回会議及び第2回監事会第7回会議を開き、「一時的アイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、最高額1.5億元(1億5000万元を含む)を超えない一時的アイドル募集資金を用いて安全性が高く、流動性の良い製品を購入することに同意し、これらの額は有効期間内に循環使用することができる。
具体的な内容は2021年9月28日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 一部のアイドル募集資金及び自己資金による現金管理に関する公告」(公告番号:2021004)。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って現金管理状況は以下の通りである:単位:万元
受託者名製品名製品タイプ金額開始日から終了日までの予想年化収益率償還
受託者名製品名製品タイプ金額開始日から終了日までの予想年化収益率償還
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) フック
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆為替レート区間積算型法202110/20-
山鹿城路支人構造性預金-専門構造性預金40. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 12/30 3.4%は口座型2021年第309年である
期P金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 富を築く
山開発区支定期型構造性預金構造性預金300. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 10/28-3.00%行62日(金フック見202112/30
つまずく
合計-700000—
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社の初公開発行には超募集資金は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社の初公開発行には超募集資金は存在しない。
（VII）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、会社は資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式の変更状況が存在しない。
（VIII）残余募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合は存在しない。
（Ⅸ）募集資金の使用その他の状況
会社は2021年9月24日に第2回取締役会第12回会議及び第2回監事会第7回会議を開き、「一部の募集資金を用いて持ち株子会社に借入金を提供して募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択し、会社が国力研究院に3000万元を超えない「電子真空デバイス研究開発センタープロジェクト」を実施することに同意した。国力源通への借金は7000万元を超えず、「高圧直流コンタクト生産プロジェクト」を実施する。国力源通、国力研究院は会社の借入金利を借入金の実際の発行日先月中国人民銀行が発表した1年期LPR貸付金利とし、借入期間は実際の借入金の日から24ヶ月を超えない。
具体的な内容は2021年9月28日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 募集資金の一部を使用して持株子会社に借入金を提供し、募集プロジェクトを実施することに関する公告」(公告番号:2021007)。2021年12月31日現在、会社は国力研究院、国力源通への借入状況は以下の通りである:単位:万元
借入主体借入元金借入金利借入期限の返還
国力研究院500.00 3.852021.9.282023.9.27 No
国力源通100000 3.852021.9.282023.9.27 No
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
当社の2021年度募集資金投資項目は変更されていません。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
当社の2021年度募集資金投資項目は対外譲渡または置換状況が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用する
