Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業ガバナンス
準則』と「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場規則」
会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規範性文書の規定、及び「会社」
定款、会社の「取締役会監査委員会工作細則」の関連規定は、昆山国力電子科
技株式会社（以下「会社」という）取締役会監査委員会（以下「監査委員」という）
会）2021年度の職務履行状況報告は以下の通り：
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役の許乃軍、李
楊、非独立取締役の許乃軍氏が担当している。
二、監査委員会会議の開催状況
会議開催日審議事項決議状況
1、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020年度
財務決算報告書
2、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度
財務予算報告書
3、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020について
年度監査報告の議案」
4、『について Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
第2回監査委員
2021年2月5日年度利益分配案の議案」一致同意会第4回会議
5、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020について
年度日常関連取引執行状況及び2021年度日常関
連合取引予想議案」
6、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 取締役会関
2020年度内部統制有効性の自己評価報告の
議案
7、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020年度
内部監査業務報告書
8、『任命について Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
2021年度監査機関の議案」
第2回監査委員
2021年5月12日「会社2021年1-3月審査報告に関する議案」一致同意会第5回会議第2回監査委員
2021年7月22日「会社2021年1-6月審査報告に関する議案」一致同意会第6回会議第2回監査委員
2021年10月27日「会社2021年第3四半期報告に関する議案」一致同意会第7回会議
三、監査委員会の年度職責履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
会社取締役会監査委員会が会社に招聘した容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)
以下「容誠会計士事務所」と略称する)の仕事状況を真剣に分析し、評価した。
事証券関連業務の資格に従い、独立、客観、公正な職業準則に従い、公
司が委託した監査業務。容誠会計士事務所が監査に参加する人員はすべて監査を実施する必要がある。
必要な専門知識と関連する職業証明書は、監査の過程で、真剣に責任を負い、注目を維持しています。
職業の慎重性と、会社の監査に適任することができます。監査委員会は、容誠会計士事務所
採用されて会社に監査サービスを提供する仕事の中で、職務を厳守することができて、独立して、客観的で、公正な執業に従うことができます
準則は、監査機構の責任と義務をよりよく履行した。
2、内部監査の監督及び評価
報告期間中、われわれは専門委員会の役割を十分に発揮し、『中華人民共和国会社法』に基づいて
「中華人民共和国証券法」「企業内部統制基本規範」などの要求は、会社の実情と結びつける
監査委員会は会社の内部監査計画を真剣に審査し、検査し、会社に仕事の計画に従うように促した。
真剣に実行し、会社の規範的な運営を確保する。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の各期財務報告を審査し、会社の管理層と行う。
コミュニケーションをとり、会社の財務報告が真実で、正確で、完全で、会社の財務状況と経を公正に反映していると考えている。
営業成果、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報は存在せず、重大な会計ミスは存在しない
調整、重大会計政策及び見積りの変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準保留を招く
意見監査報告の事項等。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、会社は「証券法」「会社法」などの法律法規に従い、会社のガバナンス制度とガバナンス構造を持続的に完備し、豊かにする。報告期間内に、会社の株主総会、取締役会、監事会、管理層は関連法律法規と内部制御制度の規定に従って運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障することができる。当社の内部統制運行状況は上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の管理層、監査部、財務部などの関連部門と外部監査機構と良好なコミュニケーションを維持し、関連部門は会社の財務会計規範、内部制御システム建設などの問題について外部監査機構の意見を求め、外部監査機構と協力して年度財務報告監査関連の仕事を展開し、会社の財務と内部制御規範を促進した。
6、会社関連取引等その他の事項の審査
報告期間内、監査委員会は会社と関連者が発生した日常経営関連取引を審査し、会社と関連者の間の2021年度の日常関連取引はいずれも正常な業務に必要であり、公開、公平、公正の原則に従い、取引価格は市場の公正価格で決済され、会社と中小株主の利益を損なう行為はなく、会社の独立性に影響を与えないと考えた。
四、全体評価
2021年度、取締役会監査委員会は関連法律法規に規定された職責を忠実かつ勤勉に履行し、関連議案を真剣に審議し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部統制建設と財務規範を効果的に促進し、取締役会の規範的な政策決定と会社の規範的な管理を促進した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き職責を確実に履行し、取締役会関連事項の事前審査を強化し、内部監査業務の指導と外部監査機構とのコミュニケーションの協調を強化し、会社の財務関連事項の規範化を促進し、会社の内部制御システムの建設をより完備させ、会社の規範運営、安定した発展を促進する。
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 取締役会監査委員会2021年4月18日(以下本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ)監査委員会メンバー(署名):
許乃軍
2022年4月18日
(本ページは本文がなく、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ)監査委員会メンバー(署名):
李楊
2022年4月18日
(本ページは本文がなく、『 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』の署名ページ)監査委員会メンバー(署名):
覃奀
2022年4月18日
