証券コード： Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 証券略称： Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 公告番号：2022015 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督管理許可[2 Jiangsu Azure Corporation(002245) 0号)の同意に基づき、当社は2021年9月に戦略投資家向けに配売し、ネット下で条件に合致する投資家向けに引合配売し、上海市場の非限定販売A株の株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家向けに定価発行を結合した発行方式を採用した。人民元普通株式2389000000株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元12.04元、募集資金総額は人民元28763560000元、各税金を含まない発行費用を差し引いた人民元5113589999元、実際の募集資金純額は人民元2364997001元である。上記資金の到着状況は、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)容誠検字[2021230 Z 0189号「検資報告」によって検証された。当社は募集資金に対して専用口座保管制度を採用しています。2021年度、当社の募集資金の使用状況は以下の通りである:(1)上記の募集資金が帳簿に記入される前に、2021年12月31日までに、会社は自己資金を利用して募集資金プロジェクトに累計688172万元を投入し、募集資金が帳簿に記入された後、会社は募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金688172万元を置換する。(2)2021年12月31日現在、会社は直接募集資金プロジェクトに2435万5000元を投入した。2021年度会社の累計使用募集資金は931677万元で、累計使用募集資金を差し引いた後、募集資金残高は143320万元で、募集資金専用口座の利息収入は73.31万元(手数料を差し引いた後)、募集資金専用口座の2021年12月31日の残高は合計1440651万元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
関連法律法規及び「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号山国力電子科学技術株式会社募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)に基づき、募集資金の貯蔵、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度上募集資金の規範使用を保証した。
2021年8月31日、当社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆山支店、交通銀行株式会社昆山支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山支店、招商銀行株式会社昆山支店、 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9と「資金募集三方監督管理協議」に署名し、それぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆山支店に資金募集特別口座を開設した(口座番号:11022331291 Central China Land Media Co.Ltd(000719) 96)、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆山支店は募集資金特別口座(口座番号:391064670013 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 916)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 昆山支店は募集資金特別口座(口座番号:51291097210801)、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山支店(口座番号:890700880160 Shenzhen Fastprint Circuit Tech Co.Ltd(002436) )を開設した。三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行名銀行口座残高
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆山開発区支391064670013 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 9164929700909行
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 昆山鹿城11022331291 Central China Land Media Co.Ltd(000719) 968553970326路支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 昆山支店51291097272801163560727
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 昆山890700880160 Shenzhen Fastprint Circuit Tech Co.Ltd(002436) 759269436ハイテク産業園区支店
合計-14406510298
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、会社が実際に投入した関連項目の募集資金は計931677万元で、具体的な使用状況は付表1:募集資金の使用状況対照表を参照してください。
(II)募集資金の前期投入及び置換状況
2021年9月24日、会社の第2回取締役会第12回会議と第2回監事会第7回会議はそれぞれ「募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、2021年9月29日に688172万元の募集資金置換を完了した。具体的な内容は、同社が2021年09月28日に上海証券取引所のウェブサイトで発表した「募集資金を用いて予め投入した自己資金を置換することに関する公告」(公告番号:2021001)を参照。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金による現金管理の場合
2021年9月24日に会社の第2回取締役会第12回会議と第2回監事会第7回会議を開き、「一時的に遊休募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議し、可決した。
募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えないことを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で、会社が人民元1.50億元(1.50億元を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、安全性が高く、流動性が良い、低リスクの投資製品を購入するために、会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、資金は循環的に使用できます。具体的な内容は、同社が2021年09月28日に上海証券取引所のウェブサイトで発表した「一部のアイドル募集資金及び自己資金を用いた現金管理に関する公告」(公告番号:2021004)を参照してください。
2021年12月31日現在、会社は一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う状況は以下の通りである:単位:人民元/万元
受託銀行製品名製品タイプ金額開始日から終了日までの予想年化収益率の償還
中国工商銀
明細フックレート
中国工商銀区間累計型構造性預金202110/20-
行昆山鹿城法人構造性金40. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 12/30 3.4%は路支行預金-専戸である
型2021年第
309期P金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 蕴
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 昆通富定期
山開発区支型構造性預金構造性預金300. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 10/28-3.0%行金62日金202112/30
(ゴールドフック
弱気になる
合計700.00
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社の初公開発行には超募集資金は存在しない。
(VI)超募集資金を使用して建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に使用する場合
会社の初公開発行には超募集資金は存在しない。
（VII）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、会社は資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式の変更状況が存在しない。
（VIII）残余募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合は存在しない。
（Ⅸ）募集資金の使用その他の状況
会社は2021年9月24日に第2回取締役会第12回会議及び第2回監事会第7回会議を開き、「一部の募集資金を用いて持ち株子会社に借入金を提供して募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択し、会社が国力研究院に3000万元を超えない「電子真空デバイス研究開発センタープロジェクト」を実施することに同意した。国力源通への借金は7000万元を超えず、「高圧直流コンタクト生産プロジェクト」を実施する。国力源通、国力研究院は会社の借入金利を借入金の実際の発行日先月中国人民銀行が発表した1年期LPR貸付金利とし、借入期間は実際の借入金の日から24ヶ月を超えない。
2021年12月31日現在、会社は国力研究院、国力源通に借金をした状況は以下の通りである。
単位：万元
借入主体借入元金(万元)借入金利借入期限の返還
国力研究院500.00 3.852021.9.282023.9.27 No
国力源通100000 3.852021.9.282023.9.27 No
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
会社の2021年度募集資金投資項目は変更されていない。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
会社が2021年度に募集した資金投資項目には対外譲渡や置換は存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》などの関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開した。募集資金の使用および管理に関する違反はありません。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
私たちは、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度の「募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」はすべての重大な面で「上場企業の監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金の管理と使用の監督管理要求」と取引所の関連規定に従って作成され、 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2021年度の募集資金の実際の保管と使用状況を公正に反映していると考えています。
七、推薦機構或いは独立財務顧問が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
査察の結果、推薦機構は、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に合致していると考えている。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び会社「募集資金管理制度」などの法律法規及び制度文書の規定は、募集資金に対して専門家の保管と特定項目の使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した状況と一致している。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはありません。 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 取締役会2022年4
