会社コード： Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 会社略称： Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
2021年度内部統制評価報告
Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は： Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 、昆山国力源通新エネルギー科技有限公司、昆山瑞普電気有限公司、昆山国力電子有限公司、昆山国力大電力デバイス工業技術研究院有限公司、昆山精立達特種陶磁器有限公司を含む。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める比率100.00
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100.00
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
会社レベルのコントロール(9):会社のガバナンス、管理構造、発展戦略、人的資源、行政管理、情報コミュニケーション、企業文化、リスク管理、内部監督。
業務プロセスレベルのコントロール(18):予算管理、資金管理、財務報告、会計計算、金融派生品管理、資産管理、関連取引、財務管理、購買管理、販売管理、工事管理、生産運営管理、品質管理、安全環境保護、投資買収合併、保証業務、法律事務、研究と開発。
情報システム一般制御(1):情報システム。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
購買と支払い、在庫、人的資源、資産管理。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか
□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ
7.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及びその他の内部制御監督管理要求に基づき、会社内部制御管理制度の規定と結びつけて、会社の2021年度内部制御実行状況に対して、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
資産、負債及び権益資産総額1%損益類利益総額2%説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、会社の取締役、監事と高級管理職の不正行為。
2、公認会計士が発見したが、社内統制で認識されていない当期財務報告書の重大な誤り。3、監査委員会と監査部門は会社の対外財務報告と財務報告に対する内部統制監督が無効である。
重要な欠陥1、公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。
2、不正防止プログラムと制御措置を確立していない。
3、非常规または特殊取引の帐簿処理に対して相応の制御メカニズムを确立していないか、実施していないか、相応の补偿性制御がない。
4、期末財務報告プロセスのコントロールには1つ以上の欠陥があり、作成した財務諸表が真実、完全な目標を達成することを合理的に保証できない。
一般的な欠陥は重大な欠陥と重要な欠陥を除く財務報告の内部制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接損失直接財産損失金額が直接財産損失金額より大きい直接財産損失金額が500万元未満(含む)200万元未満(含む)500200万元未満(含む)
万元
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、会社の経営活動は国家の法律、法規に違反する。
2、政策決定プロセスは重大なミスを招き、重要な業務は制度制御或いはシステム性失効に欠けている。
3、高級管理者と核心技術者は深刻に流失した。
4、メディアのマイナスニュースが頻発し、深刻な影響を及ぼしている。
5、内部統制の重大な欠陥は改善されていない。
重要な欠陥1、制度体系に抜け穴があり、重要な業務の制度制御に欠陥がある場合。
2、肝心な職場の人員の流失状況は比較的に深刻である。
3、大きな安全責任事故が発生した；
4、内部統制の結果、特に重要な欠陥は改善されていない。
一般的な欠陥は重大な欠陥と重要な欠陥を除く財務報告の内部制御欠陥である。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
報告期間内に発見された財務報告の内部統制の一般的な欠陥に対して、すでに取締役会に特別テーマの報告を行い、会社は非常に重視し、関連部門と責任者に期限付きの改善と実行を命じ、持続的な追跡を通じて改善を確保した。会社の内部制御は自己評価と内部監査の二重監督メカニズムを設置し、内部制御欠陥リスクは制御できる。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい
2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
報告期間内に発見された非財務報告の内部統制の一般的な欠陥に対して、すでに取締役会に特別テーマの報告を行い、会社は非常に重視し、関連部門と責任者に期限付きの改善と実行を命じ、持続的な追跡を通じて改善を確保した。会社の内部制御は自己評価と内部監査の二重監督メカニズムを設置し、内部制御欠陥リスクは制御できる。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
2021年会社の内部統制執行は有効であり、財務報告及び非財務報告に重大で重要な欠陥は発見されなかった。2022年、会社は『企業内部制御基本規範』及び関連ガイドラインに厳格に従い、会社の生産経営の実際と結びつけて、引き続き内部制御制度を完備し、会社内部制御制度の執行を規範化し、内部制御監督検査を強化し、内部制御宣伝訓練に力を入れ、内部制御管理レベルを高め、会社の長期的な健全な発展を保障する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
代表取締役（既に取締役会に授権された）：尹剣平 Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2022年4月18日
