Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506)
2021年度独立取締役述職報告
Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、われわれは「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社に独立取締役を設立することに関する指導意見」、「上海証券取引所株式上場規則」及び関連法律、法規、規則の規定に厳格に従い、独立取締役の職責を忠実に履行し、慎重、まじめ、勤勉に独立取締役の権利を行使し、会社の2021年度の関連会議に積極的に出席し、取締役会と取締役会専門委員会の各提案を慎重に審議し、会社の長期的な発展と管理のために計画を立て、取締役会の科学的な意思決定、規範的な運営と会社の発展に積極的な役割を果たした。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役経歴
李疆:現在、新疆農業大学林学と園芸学院の2級教授、森林育成学博士、果樹学博士の指導者を務めています。中国園芸学会常務理事を兼任する。中国園芸学会乾果分会副理事長;中国林学会経済林分会常務理事;新疆園芸学会副理事長;「果樹学報」、「経済林研究」、「中国果樹」などの学術刊行物編集委員会。当社の独立取締役。
李勝利:新疆巴州弁護士事務所(後に新疆天雪弁護士事務所に改制)弁護士、副主任を歴任した。現在、新疆天雪弁護士事務所の副主任を務めている。当社の独立取締役。
李剛:現在、新疆財経大学会計学院会計学教授、博士課程指導者、管理学(会計学)博士を務め、会計学部主任を務めたことがある。新疆ウイグル自治区西域観光株式会社の独立取締役、 Caida Securities Co.Ltd(600906) 0株式会社の独立取締役、 Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) 株式会社の独立取締役、当社の独立取締役。
(II)独立性の説明
独立取締役として、在任期間中、当社自身及び直系親族、主要社会関係はいずれも会社及びその付属企業に在任せず、直接又は間接に会社の株式を保有せず、直接又は間接に会社が発行した株式の5%又は5%以上の株主単位に在任しない。会社の独立取締役として、独立取締役の関連職責を正常に履行することができる。私たちは中国証券監督管理委員会の「上場企業で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」が要求した独立性を備えており、本人の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)本年度取締役会、株主総会への出席状況
2021年度に会社は12回の取締役会会議を開いて議案58項を審議し、3回の株主総会を開いた。われわれは会談の疎通、資料の読書などの方式を通じて独立取締役の職責を積極的に履行し、取締役会が討論する重大事項に対して会社の関連部門に詳細な決定根拠を提供することを要求し、毎回の取締役会の議案資料に対して、われわれは真剣に読んで、よく研究している。会議に参加する過程で、管理職の報告を真剣に聞いて、積極的に討論に参加して、私たちの専門知識を十分に運用して、自分の意見と提案を発表して、私たちは取締役会のすべての議案に対して慎重で細かい審議を行って、そして慎重に投票しました。
独立取締役の会議出席状況は以下の通りである。
独立取締役は董自ら出席して欠席状況に出席する株主を委託しなければならない。
氏名事会回数回数大会回数
李疆12 12 0 0 3
李勝利12 12 0 3
龚巧莉3 3 0 0 1
李剛8 8 0 0 1
(II)取締役会の各専門委員会会議に出席する状況
監査委員会委員である独立取締役は、自身が備えた専門知識と実践経験を十分に利用し、会社の重大事項の審議と意思決定に参与する。報告期間内監査委員会は計4回の会議を開き、独立取締役委員はいずれも自ら会議に出席し、会社の取締役会が報告期間内に審議した事項を審査した。委員会委員を指名した独立取締役は、会社の非独立取締役と独立取締役の選挙採決に審議と意思決定に参加した。報告期間内に指名委員会が1回会議を開いた。
（III）現場調査及び会社の協力状況
2021年度以内に会社の管理者は積極的に独立取締役の仕事に協力し、独立取締役が提出した問題に積極的に答え、私たちの仕事を展開するために便利な条件を提供した。会社の経営層とのコミュニケーションを通じて、会社の経営状況と業界の発展状況を理解し、会社の財務状況を監督し、相応の職責を履行し、会社の取締役会の意思決定効率を高めた。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
報告年度は独立取締役として、関連法律法規、規範性文書及び会社の経営状況を理解する前提の下で、自分の専門知識と能力に頼って客観的、公正、独立した判断を行う。私たちは会社の管理職の報告を詳しく聞き、各議案を慎重に審査し、会社の取締役会が報告期間内に審議した関連取引と資産再編などの重大事項を審査し、同意した独立意見を発表した。
シーケンス番号時間及び回次独立意見を発表する事項意見タイプ
2021年4月21日第7回「会社が非公開発銀行の株式条件に合致することに関する議案」を開催
取締役会第15回会議及び「 Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506) 非公同意1行株式開発案に関する議案」の逐項審議
2 2021年4月27日に第七1、「2020年度経営業務報告」の議案を開催する。
第16回取締役会会議2、「2020年度取締役会活動報告」の議案。3、「2020年度財務決算報告」の議案に同意する。
4、『2020年度報告全文』及び『年度報
告示要旨」の議案
5、『2020年度利益分配方案』の議案；
6、「2020年度内部統制評価報告」の議論
ケース
7、「2020年度内部統制監査報告」の議論
ケース
8、『2021年度内部制御テスト評価作業者
案の議案
9、『2020年度独立取締役述職報告』の議論
ケース
10、『2020年度監査委員会業務報告』の
議案
11、『新会計準則の執行及び会計政の変更について
策の議案
1、『第七回取締役会非独立董の補選について
3 2021年5月12日に第七事」の議案を開催する。同意期取締役会第18回会議2、「第7回取締役会独立取締役の補選について」
の議案
4 2021年7月15日に第7回「主代理店の招聘及び関連取引に関する」の議案を開催し、取締役会第20回会議の議案に同意した。
1、会社の今回の再編について関連法律、法律に合致する
規定された議案
2、会社の今回の再編案に関する議案;
3、今回の再編成が関連取引を構成しないことについての議論
ケース
4、今回の再編について「上場企業の重大資本
産再編管理方法』第11条に規定された議案。
5、今回の再編について「上場企業は重大ではない」
資産再編管理弁法第13条に規定する重
グループ上場の議案
2021年11月24日に第七6回を開催し、今回の再編について『規範上場公について
5期取締役会第24回会議司の重大資産再編若干問題の規定」第4同意条に規定された議案。
7、『 Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506) について
重大資産購入報告書(草案)』及びその要約
の議案
8、発効条件付の「重大資産購入」の締結について
利益予測補償協定の議案を購入する。
9、今回の再編関連監査報告書の承認、準備について
報告書と資産評価報告書の議案を審査する。
10、今回の再編成評価機構の独立性について、
評価仮定前提の合理性、評価方法と評価
評価目的の相関性及び評価定価の公正性の検討
ケース
11、会社の今回の再編について法定手続きを履行した場合
完全性、コンプライアンスおよび法的文書の提出の有効性
の説明の議案
12、会社の株価の変動が『関
上場企業の情報開示及び関連各方面の規範化
第5条関連基準の議案。
13、子会社に関して銀行に買収合併ローンを申請し、
子会社に担保を提供する議案。
14、会社が仲介機構を今回の再編のために招聘することについて
サービスを提供する議案。
15.会社が借入金及び関連取引を申請することについて
ケース
16、授権取締役会の今回の再編に関する処理
事項の議案
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