Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506)
2021年度監査委員会業務報告
Xinjiang Korla Pear Co.Ltd(600506) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「公司取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、会社監査委員会のメンバーとして、2021年度の仕事状況について取締役会に以下の報告を行う。
一、監査委員会の基本状況
会社の第7回取締役会審査委員会は独立取締役李疆、李勝利、李剛及び取締役独文輝、張挺から構成され、李剛は主任委員を務めた(2021年5月12日までに独立取締役龚巧莉は主任委員とした)。会社の監査委員会のメンバーはすべて監査委員会の仕事の職責に適任できる専門知識と仕事の経験を持っていて、十分な時間と精力が委員会の仕事の職責を履行することを保証します。2021年度、監査委員会委員は豊富な業界経験と専門監査、会計知識により、外部監査機構の監督と評価、社内監査の指導、会社の財務報告の審査などの面で取締役会に専門意見を提出し、会社の審査とリスク管理などの面で重要な役割を果たした。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度は年間4回の監査委員会を開き、議案と特別事項を審議する9項目があり、委員全員が会議に参加し、委託投票状況がない。年度内監査委員会は、主に「2020年度財務決算報告」の議案、「2020年度報告」の議案、「2020年度利益分配案」の議案、「2020年度内部統制評価報告」の議案、「2020年度内部統制監査報告」の議案、「2020年度監査委員会業務報告」の議案、「2021年第1四半期報告」の議案、「2021年半年度報告」の議案及び「2021年第3四半期報告」の議案。監査委員会のメンバーは、会社の関連取引の関連状況及び内部統制の執行状況に重点を置き、関連議題について意見を発表し、同時に関連会議決議に対して署名確認を行った。
三、監査委員会2021年度の主要業務状況
1、外部監査機構の仕事を監督及び評価する。報告期間内、監査委員会は会社が招聘した年度監査機構中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中興財光華」と略称する)と何度もコミュニケーションを行い、年度監査業務計画を協議し確定し、監査中の重大事項と処理方法、新賃貸準則の影響と適用などを討論し、年審会計士に計画通りに仕事の進度を厳格に手配するよう促した。監査計画が順調に完了することを確保します。中興財光華が2020年度財務諸表監査業務及び内部統制監査業務を執行する状況について監督を行い、中興財光華は中国公認会計士監査準則の規定に従って監査業務を執行し、独立、客観、公正な職業準則に従い、勤勉で責任を果たし、公正かつ合理的に独立監査意見を発表し、良好な職業操守を示し、発行した各報告書の真実、正確、会社の経営成果、財務状況、キャッシュフローを完全に反映します。
2、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する。報告期間中、私たちは会社の四半期財務報告書と2020年度報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全であると考えています。報告期間中、会社の収入確認、関連取引などの関連状況に重点を置いた。報告期間内、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を積極的に協調し、関連監査業務の効率を高めた。
3、会社の内部統制評価報告と内部統制監査報告を審査し、意見を形成し、その有効性を評価する。報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」に基づき、企業内部制御規範体系とその関連ガイドライン、年度内部監査計画などに基づき、内部制御評価活動を組織、展開した。会社の2020年度内部統制評価報告書と外部監査機構が発行した2020年度内部統制監査報告書を審査することにより、内部統制に重大な問題があることは発見されなかった。上記の報告書は基本的に会社の内部統制状況を反映しており、重大な欠陥と重要な欠陥が存在せず、運行が有効であると考えています。当社の内部統制設計と実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。
4、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する。監査委員会は会社の年度報告の編成と監査に関する問題についてコミュニケーションを行い、公認会計士の会社監査に対する報告を聴取し、内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションを推進し、積極的に関連協調活動を行い、年報監査会計士に監査業務の比較的良い完成を促した。
5、内部監査業務を指導する。報告期間内、監査委員会は会社の内部監査活動計画と材料を真剣に審査し、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査活動に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されず、内部監査業務が規範化され、有効に運営できると考えている。
四、全体評価
報告期間内、会社監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「取締役会監査委員会工作細則」などの文書の関連規定に基づき、職務を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。2022年監査委員会は引き続き忠実な義務を履行し、勤勉に責任を果たし、会社の財務報告の真実、完全、正確を保証する。
取締役会審査委員会メンバー:李剛、李疆、李勝利、独文輝、張挺二○二年四月十九日
