Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
2021年度監事会業務報告
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (以下「会社」と略称する)監事会は3名の監事からなり、2021年会社監事会は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、
「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの法律法規及び「公
司定款、「監事会議事規則」などの会社制度の規定は、監事会の監督権を確実に履行し、
株主権益、会社利益、従業員の合法的権益を損なう。
会社監事会の2021年の仕事状況を以下に報告する。
一、監事会会議の開催
時間次事項
1.2020年度報告全文及び要約に関する議案
2.会社の2020年度監事会の仕事報告；
3.2020年度財務決算報告に関する議案
4.2020年度利益分配予案に関する議案
5.2020年度内部統制自己評価報告に関する議案
6.「2020年度内部統制規則の自己調査表の実行」に関する議案。
2021年3月15日第2回監事会7.2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案。第6回会議
8.会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請し、担保を提供する議案について。
9.会社及び子会社が銀行に総合信用限度額の増加を申請し、担保を提供する議案について。
10.キャッシュプール業務の展開に関する議案;
11.会社が外国為替保証業務を展開することに関する議案。
1.2021年第1四半期に報告された議案について。
第2回監事会2.完全子会社の株式会社への増資及び関連取引に関する議案。
2021年4月26日第7回会議
3.新しい賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案
4.金融資産プール業務の展開に関する議案
2021年7月23日第2回監事会1.会社が非公開発行株式の条件に合致する議案について。
第8回会議
2.会社が2021年度に株式を非公開で発行する案に関する議案。
2.1発行株式の種類と額面
2.2発行方式と発行時間
2.3発行対象及び購入方式
2.4発行価格及び定価原則
2.5発行数量と募集資金総額
2.6今回発行する株式の販売制限期間
2.7今回の非公開株式発行前に未分配利益をロールバックする処置案
2.8上場場所
2.9募集資金金額及び投資項目
2.10今回の発行決議の有効期間
3.会社が2021年度に株式を非公開で発行する予案に関する議案。
4.会社が2021年度に株式募集資金の非公開発行の使用可能性分析報告に関する議案。
5.会社が前回募集した資金の使用状況に関する特別報告書の議案。
6.会社の今後3年間(20212023年)の株主配当収益計画に関する議案。7.会社が2021年度に非公開で株式を発行することについて、即時リターンと補充措置と関連主体の承諾を取った議案。
8.会社の一部募集項目の延期に関する議案。
1.2021年半年度報告全文及び要約に関する議案
2.2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案。
3.一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案について
2021年8月9日第2回監事会4.閑置自有資金を用いて現金管理を行う議案について。
第9回会議
5.完全子会社の引き受け業務に担保を提供する議案について。
6.会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請し、担保を提供する議案について。
7.2021年度監査機関の再雇用に関する議案。
2021年10月27日第2回監事会1.2021年第3四半期に報告された議案について。
日第10回会議
2.会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請し、担保を提供する議案について。
3.会社が深セン市沁沢通達科技有限公司の一部の株式を買収し、増資及び関連取引を計画している議案について。
また、監事会のメンバーは会社の株主総会と取締役会に列席し、監事会の各職責を確実に履行した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する審査意見
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」と「会社定款」などの関連要求に厳格に従って運営を規範化し、内部統制制度を絶えず健全化し、完備している。報告期間内、会社の監事会は監督職責を真剣に履行し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づき、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議状況、会社の高級管理者が職責を履行する状況及び会社の日常生産経営活動などに対して監督検査を行い、株主の権益を保障した。会社の利益と従業員の合法的権益は侵害されない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間内、会社の監事会は会社の財務状況と財務制度に対して真剣で、細かい監督と検査を行い、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務体系の運行規範、財務状況が良好で、報告期間内の財務報告は客観的で、真実に会社の財務状況と経営成果を反映したと考えている。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社のために発行した基準に保留意見のない財務監査報告書は客観的で公正である。
3、募集資金の使用と保管状況
報告期間内、会社の監事会は会社の報告期間内の募集資金の使用と保管状況に対して監督と検査を行い、会社は「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」、「 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 募集資金管理方法」などの規則に厳格に従って合理的、規範的な使用と保管募集資金を要求し、会社は募集資金に対して専門家の集中管理と使用を行った。募集資金の使用は募集プロジェクト計画の実施に合致し、募集資金を違反して使用する場合はなく、変更募集は存在しない
資金の用途と株主の利益を損なう場合。
4、会社関連取引状況
報告期間内に、会社の監事会は会社が発生した関連取引に対して監督と検査を行い、会社が会社の「関連取引決定制度」を厳格に執行したと考え、会社の関連取引事項は誠実信用、平等、自発、公開、公平、公正の原則に従い、会社と非関連株主の合法的権益を損なう状況は存在しない。
5、会社の2021年度内部統制評価報告に対する意見
会社監事会は会社の2021年度の内部統制自己評価報告及び報告期間内の会社の内部統制の建設と運行状況を審査し、会社が会社の内部統制制度を確立し、完備し、安定した運行を行い、会社の各リスクを有効にコントロールすることができると考えている。会社2021年度内部統制自己評価報告は客観的、真実的、全面的に会社内部統制建設と運行状況を反映した。
三、2022年監事会の主な仕事
会社監事会は法律、法規と「会社定款」、「 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 監事会議事規則」を厳格に遵守し、会社の監督権を勤勉に行使し、監事会と監事の職責を忠実に履行し、会社の管理規範をさらに監督し、督促し、会社の定期報告と会社の財務状況を審査し、会社の取締役、高級管理者の職責履行行為に対する監督を強化し、会社の募集資金の使用を強化する。関連取引などの重大事項の合法的コンプライアンスの検査は、同時に監事会と監事の職責履行能力を持続的に向上させ、会社と株主の利益をよりよく維持する。
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 監事会2022年4月20日
