Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) について
2021年度推薦業務報告
推荐机构名称： Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 被推荐公司名称：东莞市 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 株式会社（略称「 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 」）
推薦代表者氏名：余エチレンキー連絡電話：07558205993
推薦代表者氏名：幸思春連絡電話：07558205996
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1、会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数は適用しない
2、会社を監督して規則制度を確立して健全にし、有効に執行する場合(1)会社を監督して健全な規則制度を確立するかどうか(包
関連者が会社の資源を占用することを防止する制度は
度、募集資金管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3、募集資金監督状況
（1）会社の募集資金専戸回数を調べ、毎月募集資金口座の請求書を調べる
(2)会社の募集資金項目の進展が2021年12月31日現在、会社の募集資金項目の文書と一致しているかどうかは、情報開示文書と一致している。
4、会社管理監督状況
（1）会社の株主総会に出席した回数は0回で、いずれも事前または事後に会議議案を審査する
(2)会社の取締役会に出席した回数は0回で、いずれも事前または事後に会議の議案を審査する。
（3）会社監事会に出席した回数は0回で、いずれも事前或いは事後に会議議案を審査する
5、現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が深交所の規定に従って報告されたかどうか
送る
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6、独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数9回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見は適用されない
7、深交所への報告状況（現場検査報告を除く）
(1)深交への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8、職責の履行状況に注目する
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9、推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10、上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年5月18日
(3)研修の主な内容上場企業の再融資と最新の政策法規
11、その他説明が必要な推薦の仕事状況がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1、情報開示は適用されない
2、社内制度の確立と執行は適用しない
3、「三会」の運営はすべて適用しない
4、持株株主及び実際の支配者の変動は適用されず適用されない
5、募集資金の保管及び使用は適用しない
6、関連取引は適用しない
7、対外保証は適用しない
8、資産の買収、売却は適用しない
9、その他業務類別重要事項（対外投資、
リスク投資、委託財テク、財務援助、スイート保証は適用されない
など)
10、発行者又はその招聘した仲介機構が推薦に協力して適用しない
仕事の情況11、その他（経営環境、業務発展、財務を含む）
状況、管理状況、核心技術などの面での重大な変化は適用されない。
状況を変える
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主承諾事項が承諾未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解決措置
1、会社の持株株主である深セン奥海、実際の支配者である劉昊と劉蕾は、株主の取締役である劉旭、匡翠思として、その
彼の株主の奥悦は投資して、奥鑫は投資して、会社の株式を持つのは適用しません
の高級管理職の蔺政、郭修根と趙超峰は、会社の株式を保有する監事の韓文彬、劉勇が株式のロックと譲渡制限の約束をした。
2、会社の持株株主深セン奥海、実際の支配者劉
昊、劉蕾、株主劉旭、奥悦が投資して持株意を出すのは適用されません
減持意向の承諾。3、会社の持株株主深セン奥海、実際の支配者劉
昊、劉蕾、株主劉旭、奥悦投資は同様に適用しないことを避ける。
業界競争の約束。4、会社の持株株主深セン奥海、実際の支配者劉
昊、劉蕾、株主としての取締役劉旭、その他の株主は
奥悦投資、奥鑫投資は関連取引を減らし、規範化する約束をした。5、会社の持株株主深セン奥海、実際の支配者劉
昊、劉蕾は社会保険、住宅積立金の補充を行った。
義務の承諾。
6、会社及びその持株株主深セン奥海、実際の支配者は
劉昊、劉蕾、その他の非独立取締役、高級管理職は薄くされた即時リターンを埋める措置と約束をした。7、会社及びその持株株主深セン奥海、取締役（含まない
独立取締役)、高級管理職が会社の株価を安定させるには
と約束した。8、会社及びその持株株主深セン奥海、実際の支配者
劉昊、劉蕾、その他の取締役、監事、高級管理人は
人員は募集説明書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないという約束をした。9、会社及びその持株株主、実際の支配者、全体董
事、監事、高級管理職が未履行の承諾をしたことは
項目時に制約措置をとる承諾。
四、その他の事項
報告事項説明
1、推薦代表者の変更及びその理由は適用しない
2、報告期間内に中国証券監督管理委員会と深（1）中国証券監督管理委員会「[200217号」「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 株式取引所に対する推薦機構またはその推薦を行った有限会社に対して警告状を発行する措置を取る決定について」、「[200219号」会社が監督管理措置をとる事項及び「黄洪俊に対する監督管理談話措置に関する決定」及び改善状況
改善状況1）具体的な状況
2021年2月7日、中国証券監督管理委員会は Sinolink Securities Co.Ltd(600109) に対して「[202117号」「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) に対して警告状を発行する措置を取ることについての決定」:「調査によると、私はあなたの会社に以下の違反行為があることを発見します:参仙源参業株式会社として看板主催証券会社を推薦して、勤勉に責任を果たしていないで、看板会社の重大な契約などの検査に対して十分ではありません」と、中国証券監督管理委員会は Sinolink Securities Co.Ltd(600109) に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとります。同日、中国証券監督管理委員会は参仙源参業株式会社が看板プロジェクトチームの責任者を推薦した黄洪俊に対して「[200219号」「黄洪俊に対する監督管理談話措置に関する決定」を発行した。
2）改善状況
この事件が発生した後、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) を戒めとし、真剣に問題を探し、改善し、以下の改善を行った。第一に、新三板看板基準を改訂し、改善し、プロジェクトの受け入れ基準を高める。第二に、投行内制御制度を制定し、完備させ、「三つの防御線」をさらに固める。第三に、従業員の育成訓練を強化し、従業員のコンプライアンス意識と専門技能を高める。第四に、職務遂行調査制度などの規定を厳格に執行し、業務の執業品質を高める。第五に、問責プログラムを起動し、問責措置を実行する。
（2）中国証券監督管理委員会「[202130号」「株式会社××× Sinolink Securities Co.Ltd(600109) に対して、李維嘉、李超が警告状を発行する監督管理措置を取ることについての決定」及び改善状況
1）具体的な状況
2021年3月25日、中国証券監督管理委員会は Sinolink Securities Co.Ltd(600109) に対して「[202130号」「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 及び李維嘉、李超に対して警告状の監督管理措置を取ることに関する決定」:「調べてみると、上海翼捷工業安全設備株式会社を推薦して初めて株式を公開発行し、上場する過程で、責任を果たしていないことがわかります。
