Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」、「推薦機構」と略す)は、 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (以下「 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「深圳証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 2021年度募集資金の保管と使用状況を慎重に調査した。具体的な状況：
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔2020927号文の承認を経て、深セン証券取引所の同意を得て、当社は主な販売業者 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」)が残高の請負方式を採用し、社会の公衆に普通株(A株)株45200000株を公開発行し、発行価格は1株当たり26.88元で、合計募集資金は121497 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元である。まだ支払っていない引受推薦費(税を含まない)7261645283元を控除した後の募集資金は11423554717元で、主引受業者 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) が2020年8月7日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。また、支払った引受推薦費(税を含まない)、弁護士費用(税を含まない)、監査及び審査費用(税を含まない)、今回の発行に関する情報開示費用(税を含まない)、発行手続き費用などのその他の発行費用(税を含まない)216205604元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は11207389113元である。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検証報告」(天健検〔2020〕7-82号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日までに、会社は初めて募集資金の使用と残高を公開発行した。
項目金額（元）
募集資金純額112073898113
減：累計使用募集資金75231140678
内訳：前年度使用済金額18696435551
本年度使用金額56534705127
減：一部の閑置募集資金を使用して保本型銀行財テク製品200000000000を購入する
加:保本型銀行財テク製品の満期収益1441772765
プラス：利息収入純額502995903
2021年12月31日までに募集した専戸の残高は18787526103であるべきである。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と運用を規範化し、募集資金の使用効率を高め、投資家の権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」、「上場会社証券発行管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの法律法規と規範性文書及び「会社定款」は、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) とともに2020年8月24日に東莞銀行株式会社塘厦支行、 Bank Of China Limited(601988) 東莞塘厦支行、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東莞塘厦支行、2020年9月3日に China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン布吉支行とそれぞれ「募集資金三方監督管理協議」を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高
東莞銀行株式会社塘厦支店508 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 2898513427505495
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン51920188 Digital China Group Co.Ltd(000034) 3821146657326布吉支店
Bank Of China Limited(601988) 東莞塘厦63277349413065810062支店
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東莞塘厦39510010013710220支店
合計18787526103
2021年12月31日現在、募集資金残高は38787526103元で、そのうち募集資金専戸残高は18787526103元、銀行保本型財テク製品購入残高は2000000元である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の使用状況対照表の詳細は本報告書添付ファイル1を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
会社の資金募集投資項目に異常はなかった。
（Ⅲ）募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合
1、研究開発センターの建設プロジェクトは具体的な製品に関連しないため、直接の財務効果を生み出さず、単独で利益を計算することができないが、プロジェクトの建設を通じて、会社は自主革新能力を増加し、総合研究開発から生産への転換能力を強化し、製品の品質を高め、会社の市場競争力を高め、市場シェアを拡大し、それによって間接的に会社の利益を高める。
2、補充流動資金は単独で利益を計算することはできないが、会社の運営資金を増やすことによって、会社の資産の運転能力と支払い能力を高め、会社の経営リスク抵抗能力を高め、会社の経営業績に積極的な影響を与え、それによって間接的に会社の利益を高める。
(IV)募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
報告期間内に会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更状況が存在しない。(V)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
報告期間内に会社は資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(VI)募集資金による流動資金の補充状況
報告期間内に会社が資金を募集して流動資金を補充する状況は存在しない。
（VII）アイドル募集資金による現金管理状況
同社は2021年8月9日に開催された第2回取締役会第9回会議と2021年8月27日に開催された2021年第2回臨時株主総会でそれぞれ「一部の閑置募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、同社(持株子会社を含む)が最高額7.2億元(7.2億元を含む)を超えない閑置募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。株主総会決議審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記額内で循環して使用することができる。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で現金管理状況は以下の通りである。
製品名産品類購入金の予想年間収益状況委託側受託側称型額(万起息日満期日化収益状況(万元)率元)
東莞市奥東莞銀
海科技股行股份7天通自动转2021年7日到约
部有限公有限公知預金通知200008月5期自動2.02100893司塘厦預金日転存
支店
（VIII）残余募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社には余剰資金は存在しない。
（Ⅸ）超募集資金の使用状況
会社には超募集資金がない。
(X)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月31日現在、募集資金残高38787526103元はまだ使用されておらず、そのうち募集資金専用口座残高は18787526103元、銀行保証型財テク製品購入残高は2000000元である。
(十一)資金の募集使用その他の状況
今年度は、会社が資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目が変更された場合
今年度、会社は募集項目の発生状況が存在しない。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況説明
今年度、会社は資金募集投資項目の対外譲渡または置換状況が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
今年度、会社の募集資金の使用及び開示に重大な問題はない。
六、推薦機構の主な検査
推薦機構は、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を審査する特別報告書、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)がこの報告書に発行した鑑証報告書、募集資金専門銀行の請求書の検査、会社の役員に尋ねるなどの方法で、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を検査した。
七、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、推薦機構は、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用管理規範は、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「深深圳証券取引所株式上場規則」などの法規と文書の規定に合致する。会社は初めて公開発行した株式募集資金に対して専門家の記憶と特別使用を行い、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはなく、募集資金の具体的な使用状況は会社が公表した状況と一致している。
推薦機構は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) 2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告』の署名ページ)
推薦代表者：
余オレフィン結合幸思春
